国泰海通证券股份有限公司关于上海申达股份有限公司 之保荐总结报告书 保荐机构名称： 国泰海通证券股份有限公司 保荐机构编号： Z29131000 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海申达股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1350 号）批复，上海申达股份有限公司（以 下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）向特定对象发行股票 212,765,957 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 2.82 元，募集资金总额为人民币 本次发行股票已于 2023 年 7 月 28 日在上海证券交易所主板上市。原海通证券股份 有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 7 月 28 日至 2024 年 公司事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国 泰海通"）承继及承接原海通证券股份有限公司的权利与义务。 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报 ...

国泰海通证券股份有限公司关于上海申达股份有限公司 2022 年向特定对象发行股票并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 国泰海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z29131000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海申达股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1350 号）批复，上海申达股份有限公司（以 下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）向特定对象发行股票 212,765,957 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 2.82 元，募集资金总额为人民币 599,999,998.74 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 593,865,781.26 元。 本次发行股票已于 2023 年 7 月 28 日在上海证券交易所主板上市。原海通证券股份 有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 7 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。鉴于原国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并原海通证券股份有限 公司事项已获得中国证券监督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海申达股份有限公司 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为上海申达股份有限 公司（以下简称"上市公司"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，对公司 2024 年度（以下 简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有 关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 国泰海通证券股份有限公司 （二）保荐代表人 邢天凌、杨轶伦 （三）现场检查时间 2025 年 4 月 24 日至 2025 年 4 月 28 日 （四）现场检查人员 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 邢天凌、杨轶伦、陈佳炜 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理及内部控制、信息披露、独 1 立性、与关联方的资金往来、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状 况以及承诺履行情况等方面进行了现场检查。 （六）现场检查手 ...

一、2024 年保荐机构持续督导工作情况 国泰海通证券股份有限公司 关于上海申达股份有限公司 2024 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：申达股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邢天凌、杨轶伦 | 被保荐公司代码：600626 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海申达股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可【2023】1350 号）批复，上海申达股份有限公 司（以下简称"上市公司"或"公司"）向特定对象发行股票 212,765,957 股， 每股面值 1 元，每股发行价格 2.82 元，募集资金总额为 599,999,998.74 元，扣除 发行费用后，实际募集资金净额为 593,865,781.26 元。本次发行证券已于 2023 年 7 月 28 日在上海证券交易所上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保 荐机构"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 7 月 28 日至 2024 年 12 月 31 日。 在 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日持续督导期内（以 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海申达股份有限公司与东方国际集团财务有限公司 2024 年度关联交易事项的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通""保荐机构"）作为上海 申达股份有限公司（以下简称"申达股份""公司"）2022 年度向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上 市保荐业务管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对申达股份履行 持续督导义务，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的规定，在持续督导期内，对上市公司与东方国际集团财务有限公司 （以下简称"东方国际财务公司"）2024 年度关联交易事项进行了核查，具体情况 如下： 注：如无特别说明，本核查意见中的词语和简称与《上海申达股份有限公司 2022 年度向 特定对象发行 A 股股票募集说明书》中各项词语和简称的含义相同。 一、东方国际财务公司基本情况与关联关系介绍 （一）东方国际财务公司基本信息 东方国际财务公司系经原中国银监会上海监管局批准设立，具有企业法人地 位的非银行金融机构。东方国际财务公司的基本情况如下： 东方国际财务公司根据《公司 ...

上海申达股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 作为上海申达股份有限公司(以下简称"申达股份"、"公司")的独立 董事,我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规定,本 着客观、公正、独立的原则,切实履行职责,参与公司重大事项决策,对董事 会审议的重大事项发表独立客观的意见,维护公司利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益,促进公司可持续发展。现将 2024年度履职情况汇报如下; 一、 独立董事的基本情况 郭辉,男,1981年5月出生,现任本公司第十一届独立董事、上海工程技 术大学上海新能源汽车振动噪声评价与控制公共服务平台副主任。 作为独立董事,我未在公司担任除独立董事之外的任何职务,也未在公司 股东单位及其关联企业担任任何职务,也不存在影响独立性的其他情况。 二、 独立董事年度履职概况 (一) 股东大会及董事会履职情况 | | 参加董事会情况 | | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立重 | 本年应参 亲自 | | | 是否连续 | ...

上海申达股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 4 月 27 日 第十一届董事会第三十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高上海申达股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应对处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及 其衍生品交易价格、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护 投资者合法权益，根据相关法律、法规、规范性文件的规定和《上海申达股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道。 （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息。 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生较大影响的事件信息。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定 公司对外发布信息，主要工作职责包括： （一）决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； （二）评估 ...

上海申达股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 作为上海申达股份有限公司（以下简称"申达股份"、"公司"）的独立董 事,我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规定,本着客观、 公正、独立的原则,切实履行职责,参与公司重大事项决策,对董事会审议的重 大事项发表独立客观的意见,维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益,促进公司可持续发展。现将 2024年度履职情况汇报如下: 一、一、 独立董事的基本情况 史占中,男,1968年5月出生,现任本公司第十一届独立董事,上海交通大 学安泰经济与管理学院教授、博士研究生导师、研究中心主任,湖北均瑶大健康 饮品股份有限公司、长江证券股份有限公司等公司独立董事。 作为独立董事,我未在公司担任除独立董事之外的任何职务,也未在公司股 东单位及其关联企业担任任何职务,也不存在影响独立性的其他情况。 二、 独立董事年度履职概况 (一) 股东大会及董事会履职情况 | | 参加董事会情况 | | | | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | ...

上海申达股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 作为上海申达股份有限公司(以下简称"申达股份"、"公司")的独立 董事,我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事制度》等规定,本 着客观、公正、独立的原则,切实履行职责,参与公司重大事项决策,对董事 会审议的重大事项发表独立客观的意见,维护公司利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益,促进公司可持续发展。现将 2024年度履职情况汇报如下; í 独立董事的基本情况 马颖,女,1972年 10月出生,管理学博士。现任本公司第十一届独立董 事,上海交通大学上海高级金融学院兼聘教授,历任上海立信会计金融学院教 授等,品渥食品股份有限公司独立董事。 作为独立董事,我未在公司担任除独立董事之外的任何职务,也未在公司 股东单位及其关联企业担任任何职务,也不存在影响独立性的其他情况。 二、 独立董事年度履职概况 | 一）股东大会及董事会履职情况 | | --- | | | 参加董事会情况 | | | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

上海申达股份有限公司 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度财务报表 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2515729 号 上海申达股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的上海申达股份有限公司 (以下简称"申达股份") 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报 ...