公司代码：600653 公司简称：申华控股 辽宁申华控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 辽宁申华控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

专项审核报告 辽宁申华控股股份有限有限公司 2023 年度 营业收入扣除情况专项审核报告 一、管理层的责任 申华控股公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券交易所上 市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等要求编制营业收 入扣除情况表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对申华控股公司 2023 年度营业收入中是否存在与主营业务无关的收入和不具 备商业实质的收入进行审核，并就申华控股公司编制的营业收入扣除情况表发表审核意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的 鉴证业务》的规定计划和实施审核工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师 职业道德守则，计划和执行审核工作以对前述营业收入扣除情况表是否不存在重大错报获取合理 保证。在审核过程中，我们实施了包括审核会计记录等我们认为有必要的程序。我们相信，我们 获取的审核证据是充分、适当的，为发表专项审核意见提供了基础。 四、专项审核意见 我们认为，申华控股公司 20 ...

辽宁申华控股股份有限公司 2023 年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 辽宁申华控股股份有限公司（简称"申华控股"、"公司"）是一家高度重视社会责任的 企业，在生产经营的同时始终不忘将公司发展同改善社会民生、保护生态环境、节约社会 资源相结合。公司秉持"厚德载物"的价值观，坚持可持续发展的经营理念，努力推进企业 社会责任的建设，以求实现企业与社会、环境的和谐发展。 公司自 2008 年起每年发布社会责任报告，本报告系统阐述和披露了本公司 2023 年度 在生产经营过程中积极承担的社会责任。 一、公司概况 申华控股坐落在著名的上海外滩金融商务区，成立于 1986 年 7 月 1 日，是一家综合 类上市公司，其前身是上海申华电工联合公司。公司股票于 1990 年 12 月 18 日在上海证 券交易所上市（代码：600653），是中国证券市场最早发行股票和最早上市的股份公司之 一。公司股票自上市以来前后共历经十次送、配股，总股本达 1,946,380,317 股，全部股 份均为上市流通股。 在经历三 ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临 2024-11 号 辽宁申华控股股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 辽宁申华控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开公司 第十二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备的 议案》，具体情况如下： 一、 计提事项情况 为真实反映公司财务状况，夯实公司资产质量，公司总部及下属各子公司于 2023 年末，对应收款项、存货及长期资产进行了全面核查，现申请拟对可预计收回时间的 款项及预计无法收回的款项单项计提坏账准备，并对部分款项予以核销，对存在减值 迹象的开发产品、开发成本、长期股权投资、投资性房地产、固定资产、商誉计提减 值准备。 1、 拟单项计提坏账准备的应收款项 合并层面：公司对应收款项进行减值测试，拟对部分应收款项单项计提坏账准备， 总计 12,347,616.89 元。对 2023 年财报影响为：减少当期损益、减少资产总额、减少 ...

2023 年度独立董事述职报告 辽宁申华控股股份有限公司 （一）独立董事个人基本情况 金永利，男，1958年出生，教授，中国注册会计师协会资深会员，高级会计 师。曾任沈阳财经学院教师、教研室主任；沈阳大学财务处副处长、工商管理学 院院长；沈阳城市学院院长、教授；中准会计师事务所顾问；沈阳来金汽车零部 件股份有限公司独立董事。现任辽宁申华控股股份有限公司独立董事；三生国建 药业（上海）股份有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司现任独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务， 也未在公司主要股东担任任何职务，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公 司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦不存在影响独 立性的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 2023年度，公司共召开了10次董事会，1次年度股东大会。公司股东大会、 董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策及其他重大事项均履行了相关审 批程序。作为具有高度独立性与专业性的独立董事，在会前认真审阅了每个议案 及背景资料，对所需审议的内容均及时详细地向公司了解情况，在会议上积极参 与讨论，充分利用各自的专业知识和行业经验，对 ...

辽宁申华控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）独立董事个人基本情况 李卓，女，1973年出生，副教授，法学博士。曾任辽宁大学法学院讲师；中 国社会科学院法学所民商法学专业博士后；北京隆安（沈阳）律师事务所兼职律 师；沈阳机床股份有限公司独立董事等职。现任辽宁大学法学院副教授；辽宁省 诉讼法学会常务理事；辽宁申华控股股份有限公司独立董事；沈阳惠天热电股份 有限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司现任独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务， 也未在公司主要股东担任任何职务，与公司董事、监事、高级管理人员及持有公 司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦不存在影响独 立性的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 2023年度，公司共召开了10次董事会，1次年度股东大会。公司股东大会、 董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策及其他重大事项均履行了相关审 批程序。本人作为具有高度独立性与专业性的独立董事，在会前认真审阅了每个 议案及背景资料，对所需审议的内容均及时详细地向公司了解情况，在会议上积 极参与讨论，充分利用各自的专业知识和行业经验，对议案内容提出 ...

辽宁申华控股股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | | 内容 | | 页码 | | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | | 3-11 | 内部控制审计报告 众会字（2024）第 03816 号 辽宁申华控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了辽宁 申华控股股份有限公司（以下简称"申华控股公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是申华控股公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临 2024—12 号 辽宁申华控股股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本议案需提交公司最近一次股东大会审议。 交易对上市公司的影响：下述交易为日常关联交易，有利于协议双方有计划地 安排年度生产，集中各自的市场和资源优势，获取规模效益，从而间接提高本公司的经 济效益。 一、日常关联交易基本情况 （一） 日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月25日召开了第十二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于预 计2024年度日常关联交易》的议案，公司董事均为非关联董事，全体董事一致同意全部 日常关联交易议案。本议案需提交公司最近一次股东大会审议。 （二）2023 年日常关联交易的预计和执行情况 关联交易类别 关联人 2023 年预计 金额（亿元） 2023 年实际发 生金额（亿元） 预计金额与实际发生 金额差异较大的原因 向关联方采购 华晨宝马 ≤45 39.50 不存在较大差异 小计 ≤ ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 公告编号：临 2024-16 号 辽宁申华控股股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 无。 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：上海市宁波路 1 号申华金融大厦 6 楼 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 30 日 至 2024 年 5 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平 台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的 ...

证券代码：600653 证券简称：申华控股 编号：临 2024—09 号 辽宁申华控股股份有限公司 第十二届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 辽宁申华控股股份有限公司第十二届监事会第十三次会议于2024年4月25日在上海以 现场结合通讯方式召开，本次会议通知于2024年4月12日以电子邮件的方式发出，会议应 出席监事3人，公司全体监事出席会议并表决。公司高管列席了会议。会议由监事会主席 刘雁冰先生主持，本次会议的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，一致通过决议如下： 1、《2023 年度监事会报告》； 该议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议通过。 （全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn） 3、《2023 年度利润分配方案》； 该议案 3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议通过。 （详见公司于 2024 年 4 月 27 ...