证券代码：600679 900916 股票简称：上海凤凰 凤凰 B 股 编号：2025-038 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 关于修订《上海凤凰独立董事制度》等十八项制度的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 5 月 22 日召开第十一届董事会第三次会议，审议通过了《上海凤凰关于修订 <上海凤凰> 独立董事制度>等十八项制度的议案》，具体情况如下： 一、修订原因及依据 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》 （2025 年 5 月修订）及《公司章程》等有关规定，并 结合公司实际情况，公司对《上海凤凰独立董事制度》等十八项制度（详见本公 告三、制度修订明细）进行了系统梳理和修订。 二、本次制度修订的具体内容 本次十八项制度具体修订内容如下： 一、《上海凤凰独立董事制度》 | | | 第一章总则 第一章 总则 第五条 公司董事会下设战略及 ESG 委员会、 第五条 公司董事会下设战 ...

第五条 本制度所指内幕信息是指《证券法》《股票上市规则》等法律、行政法规 所规定的，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大 影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大 事件。 本制度所称尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会或上海证券交易所指定、公 司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。 上海凤凰企业（集团）股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司(以下简称公司)内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公开、公平、公正， 切实保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则(2025 年 4 月修订版)》（以 下简称《公司法》《证券法》《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规和规范性文件的要求，以及公 司章程和《上海凤凰 ...

第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)《上 市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、 行政法规、规范性文件以及《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公 司章程）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记 载于其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票或者其他具有股权性质的证券 前，应知悉并遵守法律、行政法规及规 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）会计 师事务所的选聘（含新聘、续聘、改聘，下同），切实维护股东利益，提高财务 信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《上 市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规和规范性文件及《上海凤凰企业（集 团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律、行政法规 要求，聘任会计师事务所对公司财务报表发表审计意见、出具审计报告及内部审 计控制报告的行为。公司选聘执行财务会计报表审计业务的会计师事务所相关行 为，应当遵照本制度选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称审计委员会）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）的 对外提供财务资助行为，明确公司对外提供财务资助决策的批准权限与批准程序， 切实防范对外提供财务资助风险，确保公司稳健经营。根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则（2025 年 4 月修订版）》(以下简称《股票上市规则》)、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规及《上海凤凰 企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规定，并结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及全资、控股子公司 在主营业务范围外以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主体（包括参 股公司以及虽在公司合并报表范围内，但该控股子公司其他股东中包含公司的控 股股东、实际控制人及其关联人）提供资助的行为，包括但不限于： （一）借款（有息或无息）； （二）委托贷款； （三）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司应当充分 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 外部信息报送和使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司(以下简称公司)定期报告、临 时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送 管理，确保信息披露公平、公正、公开，杜绝内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《上海凤 凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）《上海凤凰企业（集团）股 份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称公司信披管理制度）等有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司信披管理制度》需要披露但尚未 公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及需披露的重大 事项。 重大事项是指公司已发生或者拟发生的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生较大影响的事项。尚未公开是指公司尚未在上海证券交易所网站或 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章总则 第一条 为完善上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）治理， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月 修订版）》 （以下简称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号--规范运作》等法律、行政法规和规范性文件的要求，以及《上海凤凰企 业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，承担法律、行政法规及公司 章程对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。公司董事会秘书对公司 和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。上海证券 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披 露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章任职资格及任免程序 第四条 公司董事会秘书由董事长提名，董事会聘任和解聘。公司董事会秘 书与董事会任期一致，可以连续聘任。 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，确保上海凤凰企业（集团）股份有限公 司（以下简称公司）法人治理结构规范运作，保证公司经营层认真贯彻执行和组织实施 董事会决议，切实履行公司日常经营管理的职权职责，根据《中国共产党章程》《中华 人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）和《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章 程》（以下简称公司章程）的有关规定，结合公司实际运作情况，制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外 行使其权限的副总经理等高级管理人员。本工作细则所称经营层是指包括总经理、副总 经理、财务负责人（财务总监）等在内的负责公司日常经营管理事务的高级管理人员。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董事会负 责，执行董事会决议，主持公司的日常生产经营、管理和决策工作。总经理的工作应贯 彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理聘任 第四条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理四名，经总经 理提名，由董事会聘任或解聘。除担任审计委员会委员的董事外，其他 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 对外担保业务内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）对外 担保行为，有效防范公司对外担保风险，保护投资者合法权益，现根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订版）》(以下简称《股票上市规则》)、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规 及《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的有关规 定，特制定本制度。 第二条 公司应建立有效的内部控制制度，严格控制对外担保产生的债务风 险，依法履行对外担保的审议程序和信息披露义务。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保，以提供担保为其主营业务的持有金融牌照的控股子公司的除 外。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。担保形式包 括保证 ...

上海凤凰企业（集团）股份有限公司 关联交易决策制度 第二章 关联人及关联交易认定 第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他 组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； 第一章 总 则 第一条 为规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）及控 股子公司的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律、行政法规、规范性文件和公 司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 公司应建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关联 交易的决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联 股东回避表决制度。 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得 通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披 ...