（2025 年 8 月制定） 第一章 总则 大商股份有限公司董事离职管理制度 大商股份有限公司 董事离职管理制度 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以 及其他导致董事实际离职等情形。 第五条 辞职程序 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公司提交书面辞职报告， 辞职报告中应说明辞职原因，公司收到辞职报告之日辞职生效。 第一条 为规范大商股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程序， 确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董 ...

大商股份有限公司股东会议事规则 大商股份有限公司 股东会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下 列应当召开临时股东会的情形之一的，临时股东会应当在两个月内召开。 （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之 二时； 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以 下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 1 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）及《大商股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权 ...

大商股份有限公司信息披露暂缓、豁免管理制度 第一条 为进一步规范大商股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等 法律法规、规范性文件和《大商股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信 息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第三条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过 信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密， 不得以信息涉密为名进行业务宣传。公司的董事长、董事会秘书应当增强保守 国家秘密的法律意识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。 第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保 密商务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者 泄露的，可以暂缓 ...

大商股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用管理办法 大商股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或关联方占用大商股份有限公司（以下 简称"公司"）及其控股子公司资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占 用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"上市规则"）、《上市公司监管指引第8号--上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》等法律法规、规范性文件和《大商股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司间的资金管理。纳 入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度。公司控股股东及关联方与纳入合 并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 本制度所称"关联方"，是指按照公司《关联交易管理和决策制度》界定 关联方范围。一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 两方以上同受一方控制、共同控制或重大影 ...

第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利 益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动 的决策。 大商股份有限公司董事会议事规则 大商股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，建立和完 善公司法人治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《大商股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本规则。 （五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案； （六） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 更公司形式的方案； 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，设董事长（董事会 主席）1 人，可以同时设副董事长（董事会副主席）1 人。 董事长（董事会 ...

大商股份有限公司关联交易管理和决策制度 大商股份有限公司 关联交易管理和决策制度 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。 第三条 公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有 利，是否损害股东权益，必要时聘请专业中介机构进行评估审计，或聘请独立财 务顾问发表意见。 第四条 公司资产属于公司所有，公司应采取有效措施切实执行本管 理办法，防止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及 其他资源，特别注意防止股东及其关联方对公司的非经营性资金占用。 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范大商股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易， 维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正的 原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规、规范 性文件和《大商股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一 ...

大商股份有限公司重大信息内部报告制度 大商股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强大商股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露 事务管理》等法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本 制度第三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人 或信息报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、CEO、董事长报告的制 度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则 完成。 （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照 本制度规定的时间进行上报； （二） ...

大商股份有限公司对外担保管理办法 大商股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范大商股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《大商股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司或控股子公司为他人提供的 担保和公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应 执行本制度。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风 险，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可 ...

大商股份有限公司独立董事及审计委员会年报工作制 大商股份有限公司 独立董事及审计委员会年报工作制度 （2025 年 8 月制定） 为进一步完善大商股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，加强内 部控制制度建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事及审计委员 会的作用，根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—— 业务办理》等有关法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第一条 独立董事及审计委员会应在公司年报编制和披露过程中切实 履行责任和义务，勤勉尽职地开展工作。 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，安排独立董事及审计委员会 与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题。 公司应在年审注册会计师出具审计意见前，再次安排独立董事及审计委员会 与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题。 1 大商股份有限公司独立董事及审计委员会年报工作制 审计委员会应对公司年度财务会计报表进行表决，并将形成的决议提交董事 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全董事及高级管理人员（以下简称 高管人员）的考核、薪酬体系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理规则》）、《上海证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及《大 商股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会特设 立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定、审 核董事及公司高管人员的考核标准、并组织实施；负责制定、审核董事及公司高 管人员的薪酬政策及方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所指高管人员是指董事会聘任的 CEO、总经理（总 裁）、副总经理（副总裁）、财务总监、董事会秘书及由董事会聘任的其他高管 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，独立董事占三名。 大商股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 大商股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事会按一般多数原则选举产生。 第六条 薪酬与考核委 ...