第二条 符合国家法律法规及公司章程的规定。 第三条 维护公司全体股东的利益。 大商股份有限公司对外投资管理办法 大商股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范大商股份有限公司（以下简称"公司"）投资行为，保 证投资决策科学化，有效控制投资风险，使投资收益最大化，维护公司及其全体 股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规 范性文件和《大商股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。本办法适用于公司及全资子公司、控股子公司的对外投资事项。 第二章 投资原则 第四条 在保证投资安全性的前提下，使投资收益最大化，并兼顾投资 的流动性。 第五条 公司可以根据实际以及投资的类型和特点分别制定相关细则。 第三章 投资的一般规定 第六条 本办法所称投资是指下列行为： 1．收购实物资产或无形资产等。 2．非本公司的有价证券投资、委托理财、委托贷款等。有价证券投资是 指买卖股票、国债、企业债券、可转换债券等。 3．股权投资。股权投资是指买卖股权的投资活动。主要是 ...

大商股份有限公司对外担保管理办法 大商股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为了保护投资人的合法权益，规范大商股份有限公司（以下 简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安 全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《大商股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司或控股子公司为他人提供的 担保和公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应 执行本制度。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风 险，谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和反担保的可 ...

大商股份有限公司董事会秘书工作制度 大商股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高大商股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，规范 公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件 及《大商股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公 司和董事会负责，承担法律、法规和公司章程对公司高级管理人员所要求的义务， 享有相应的工作职权。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司指 派董事会秘书和代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易 所联系，以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第四条 公司设立证券部为信息披露事务管理部门，由董事会秘书负责管 理。 第二章 董事会 ...

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | 股东会的召开 | 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事和董事会 | 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | 高级管理人员 | 33 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 | 34 | | 第二节 | 内 ...

大商股份有限公司董事会提名委员会工作细则 大商股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范大商股份有限公司（以下简称"公司"）董事、CEO 等高 级管理人员的选聘工作，优化董事会的人员结构，进一步完善公司的法人治理结 构。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》 （以下简称《治理规则》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等有关法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并向董事会提出建议，对 董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事应当占三名。 第四条 提名委员会成员由董事会按一般多数原则选举产生。 第三章 职责权限 第八条 董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程 1 大商股份有限公司董事会提名委员会工作细则 序，对董事、高级管理人员人选及其任 ...

大商股份有限公司董事会战略委员工作细则 大商股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 战略委员会下设战略工作小组，为战略委员会日常工作机构，负责日常工作 联络和会议组织等工作。 第三章 职责权限 第六条 战略委员会的主要职责权限： 第一条 为适应大商股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全战略规划的决策程序，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》（以下 简称《治理规则》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，公司董事会设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司中、长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，由董事长担任主任委员（召集 人），负责主持委员会工作，其他委员由董事会按一般多数原则选举产生。 第四条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期 ...

大商股份有限公司股东及董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 大商股份有限公司股东及董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （2025年8月修订） 第一条 为加强对大商股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 股东及董事、高级管理人员等主体所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列减持行为： （一）大股东减持，即公司持有 5%以上股份的股东、实际控制人（以下统称 大股东）减持股份；大股东减持其通过上海证券交易所集中竞价交易方式买入的 公司股份，仅适用本制度第三条至第六条、第十四条第一款、第二十一条、第三 十三条的规定；大股东减持其参与公开发行股份而取得的公司股份，仅适用本制 度第三条至第八条、第十四条第一款、第二十一条、第三十三条 ...

大商股份有限公司投资者关系管理工作制度 大商股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范大商股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《大 商股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 (一) 合规 ...

大商股份有限公司独立董事工作制度 大商股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所 受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及 其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 有关法律、行政法规和《公司章程》中涉及董事的规定适用于独立董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 ...

董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化大商股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治 理准则》（以下简称《治理规则》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及《大商股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设专门委员会，主要负责公司内外 部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 大商股份有限公司董事会审计委员会工作细则 大商股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 独立董事占三名。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员由董事会按一般多数原则选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作。 召集人由独立董事中的会计专业人士担任。 第六条 审计委员会 ...