青海金瑞矿业发展股份有限公司 对致同会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况评估报告 青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）聘任致同会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"致同事务所"）作为公司2023年度财务及内部控制审计机 构。根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和相关 规范性文件的要求，公司对致同事务所2023年度审计工作的履职情况进行了评估。具 体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 致同事务所成立于1981年，是全国最早的会计师事务所之一。成立40年以来，致 同事务所的服务地区从北京拓宽到全国各地以及海外，发展成为拥有28家分支机构的 全国知名的大型专业服务机构；业务范围从最初的服务于外商投资企业发展为向国有 企业、上市公司、各级行政事业单位、民营企业、跨国集团等各类客户提供综合化专 业服务。 截至2023年末，致同事务所从业人员近6,000人，其中合伙人225名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同事务所2022年度业务 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) Thornton 载|日 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A003910 号 青海金瑞矿业发展股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称金瑞矿业公司)2023 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是金瑞矿业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 ...

关于青海金瑞矿业发展股份有限公司 目 录 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 目 录 关于青海金瑞矿业发展股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 青海金瑞矿业发展股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表 Grant Thornton 载 |三 关于青海金瑞矿业发展股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 110A003393 号 根据《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定,金瑞矿业公司编制了本专项说明所附的青海金瑞矿业发 展股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 (以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是金瑞矿业 公司管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计金瑞矿业公司 2023年 度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对, 在所有重大方面没有发现不一致。除了对金瑞矿业公司实施于 20 ...

九届十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2024-005号 青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 （二）本次董事会会议通知及材料于2024年3月11日以电子通讯的方式向全体董 事发出。 （三）本次董事会于2024年3月21日上午9时30分在青海省西宁市新宁路36号青 海投资大厦公司十二楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。 （四）本次董事会会议应出席董事10人，实际出席董事10人。 （五）会议由公司董事长任小坤先生主持，公司监事及高管列席本次会议。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，以书面表决方式形成如下决议： （一）审议并通过《公司2023年度总经理工作报告》 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议并通过《公司2023年度董事会工作报告》 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：600714 公司简称：金瑞矿业 青海金瑞矿业发展股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和青海金瑞矿业发展股份有限公 司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和 要求，董事会审计委员会恪尽职守，勤勉尽责，对承担公司2023年度审计工作的致 同会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称"致同事务所")履职情况进行了监督。 现将有关情况报告如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 （二）聘任会计师事务所履行的程序 鉴于公司原审计机构永拓会计师事务所（特殊普通合伙）在2013—2023年期间， 连续10年为公司提供财务报告及内部控制审计服务。为确保公司2023年度审计工作 的正常进行，根据财政部、国务院国资委 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 按照证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等要求，青海金瑞矿业发展股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会根据相关法律法规的要求，就公司在任独立董事范 增裕、张县利、乔军、陈定的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事范增裕、张县利、乔军、陈定的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系。因此，公司全体独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日 ...

证券代码：600714 股票简称：金瑞矿业 公告编号：临2024-007号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 2023年度利润分配方案公告 一、利润分配方案内容 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年共实现净利润 7,669,309.72 元，母公司实现净利润-6,393,744.09 元，加上年初母公司未分配利润 4,853,685.58 元，本年度母公司未分配利润为-1,540,058.51 元。 经公司董事会九届 十四次会议决议，公司 2023 年度利润分配方案为：不实施利润分配，不实施公积金转 增股本。本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、2023 年度不进行利润分配的说明 截止 2023 年 12 月 31 日，公司经审计的母公司未分配利润为负，没有可供分配 利润。根据《公司章程》《公司未来三年（2023-2025）股东回报规划》的相关规定， 并充分结合当前面临的外部环境和自身经营发展需求，为保障企业持续稳定经营，切实 维护股东的长远利益，拟定公司 2023 年度利润分配方案为：不实施利润分配、不实施 公积金转增股本。 三、母公司报表未分配利润为负但合并报 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2024-006号 青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会 九届十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 （二）本次监事会会议通知及材料于2024年3月11日以电子通讯的方式向全体监 事发出。 （三）本次监事会于2024年3月21日上午9时在青海省西宁市新宁路36号青海投 资大厦公司十二楼会议室以现场表决方式召开。 （四）本次监事会会议应出席监事5名，实际出席监事5名。 （五）会议由公司监事会主席杨海凤女士主持，公司董事会秘书及证券事务代 表列席本次会议。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 （二）审议并通过《公司2023年年度报告（全文及摘要）》，并提出了如下审核 意见： 1.公司《2023年年度报告（全文及摘要）》的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内部控制制度的 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《股票上市规则》《上 市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员会工作 规则》等相关法律法规的规定,作为青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称"公 司")现任审计委员会成员,我们本着恪尽职守、勤勉尽责的原则,积极发挥审计监 督职能。现就审计委员会 2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第九届董事会审计委员会成员由5名委员组成,分别为独立董事范增裕先生、 乔军先生、张县利先生、陈定先生,以及非独立董事李鹏先生,主任委员由具有专 业会计资格的独立董事范增裕先生担任。 二、审计委员会 2023年度会议召开情况 2023 年度,公司董事会审计委员会共召开 6 次会议,全体委员均亲自出席了全 部会议。会议召开和审议情况如下: | 召开时间 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | 2023年1月13日 | 2023 年度第一次会议 | 1. 审阅公司编制的 2022年度财务报表; | | | | 2. 听取内 ...