青海金瑞矿业发展股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) Thornton 载|日 内部控制审计报告 致同审字(2024)第 110A003910 号 青海金瑞矿业发展股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称金瑞矿业公司)2023 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是金瑞矿业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2024-006号 青海金瑞矿业发展股份有限公司监事会 九届十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 （二）本次监事会会议通知及材料于2024年3月11日以电子通讯的方式向全体监 事发出。 （三）本次监事会于2024年3月21日上午9时在青海省西宁市新宁路36号青海投 资大厦公司十二楼会议室以现场表决方式召开。 （四）本次监事会会议应出席监事5名，实际出席监事5名。 （五）会议由公司监事会主席杨海凤女士主持，公司董事会秘书及证券事务代 表列席本次会议。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 （二）审议并通过《公司2023年年度报告（全文及摘要）》，并提出了如下审核 意见： 1.公司《2023年年度报告（全文及摘要）》的编制和审议程序符合法律、法规、 《公司章程》和公司内部控制制度的 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《股票上市规则》《上 市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》及《公司章程》《董事会审计委员会工作 规则》等相关法律法规的规定,作为青海金瑞矿业发展股份有限公司(以下简称"公 司")现任审计委员会成员,我们本着恪尽职守、勤勉尽责的原则,积极发挥审计监 督职能。现就审计委员会 2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第九届董事会审计委员会成员由5名委员组成,分别为独立董事范增裕先生、 乔军先生、张县利先生、陈定先生,以及非独立董事李鹏先生,主任委员由具有专 业会计资格的独立董事范增裕先生担任。 二、审计委员会 2023年度会议召开情况 2023 年度,公司董事会审计委员会共召开 6 次会议,全体委员均亲自出席了全 部会议。会议召开和审议情况如下: | 召开时间 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | | 2023年1月13日 | 2023 年度第一次会议 | 1. 审阅公司编制的 2022年度财务报表; | | | | 2. 听取内 ...

证券代码：600714 股票简称：金瑞矿业 公告编号：临2024-004号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 关于公司董事长增持公司股份的公告 3.增持方式：以个人自有资金通过上海证券交易所证券交易系统以集中竞价的 方式增持。 | 增持 | 增持 | 增持时间 | 增持数 | 增持均价 | 增持前 | | 增持后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 主体 | 方式 | | 量（股） | 持股数 占总股 （元/股） | | 占总股本 | 持股数 | | | | | | | 量（股） 本比例 | | | 量（股） | 比例 | | 任小坤 | 集中 竞价 | 2024 年 2 月 | 8 日 24,200 | 4.9360 0 0 | | | 24,200 | 0.000084% | 4.本次增持具体情况： 二、其他事项说明 1.本次增持行为符合《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●公 ...

证券代码：600714 证券简称：金瑞矿业 编号：临2024-003号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 2023年第四季度主要生产经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》的相关 要求，现将青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第四季度 生产经营数据公告如下： 注：本期公司主营业务产品产销量和销售收入同比增加，主要系上年同期进行例行停产检修。 注：本期原材料天青石、煤炭采购价格同比下降，主要系受市场行情影响。 产品名称 产量 销量 销售收入 本期数（吨） 同比变动 （%） 本期数（吨） 同比变动 （%） 本期数（万元） 同比变动 （%） 碳酸锶 5,559.44 217.47 3,872.63 98.46 2,826.39 76.32 金属锶 414.51 -14.94 263.80 45.42 1,459.65 53.84 铝锶合金 1,090.26 14.47 1,125.30 20.47 2,693.68 20.34 硫 ...

关于变更指定信息披露媒体的公告 证券代码：600714 股票简称：金瑞矿业 公告编号：临2024-001号 青海金瑞矿业发展股份有限公司 2024年1月3日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称"公司"）原指定信息披露媒体为 《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 鉴于公司与《证券时报》签署的信息披露服务协议已到期，自即日起，公司指定信 息披露媒体变更为《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 公司所有公开披露的信息均以在上述指定报刊、网站刊登的正式公告为准，敬请广 大投资者注意投资风险。 青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会 公司对《证券时报》长期以来提供的优质服务表示衷心的感谢！ 特此公告。 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简 称"公司"）发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 战略，提高决策科学性，完善公司治理结构，根据《公司法》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 建议。 （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中至少包括 一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长或提名委员会提名，并 由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担任， 负责并主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可连任。期间如有成员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格，并由董事会根据本规则第三至五条规定补足委 员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （二）对《公司章程》规定须经董事会批准 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2023 年 12 月修订） 第一条 为进一步建立健全青海金瑞矿业发展股份有限公 司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核与薪酬管 理制度，规范薪酬与考核工作程序，完善公司治理结构，根据 《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及 《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工 作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行 考核，拟定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并 提出意见和建议。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董 事；高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务 总监（总会计师）、董事会秘书及公司章程规定的其他高级管 理人员，未在公司领取薪酬的董事不在本规则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中独 立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或提名委员会提 名，并由董事会选举产生。 第一章 总则 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员 1 名作为召集人，由 独立董事委员担任，负责并主持委员 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提高青海金瑞矿业发展股份有限公司 （以下简称"公司"）治理水平，强化董事会决策功能，规范 董事会审计委员会的运作，根据《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构， 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制。依照公司章程和董事会授权履行职责，对董事会 负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会由 5 名董事组成，其成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占多数，且至少 有一名独立董事为会计专业人士。 公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工 作。 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员 会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部 审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 第四条 ...

青海金瑞矿业发展股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善青海金瑞矿业发展股份有限公司（以 下简称"公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》 《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等法律法规和《公司章程》的相关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 并应当按照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股 东、实际控制人、或者与公司存在利害关系的单位或个人的影 响。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分 1 之一，且至少包 ...