上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕728 号 关于中航重机股份有限公司向特定对象 发行股票申请的第二轮问询函 中航重机股份有限公司、招商证券股份有限公司、中航证券 有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、 法规及本所有关规定等，本所审核机构对中航重机股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文 件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。 1.关于募投项目 根据申报材料及前次问询回复，1）"技术研究院建设 项目"将从事钛合金废料熔炼业务，属于向上游业务的延伸， 1 2 内容，不用增加在募集说明书中；涉及修改募集说明书等申 请文件的，以楷体加粗标明更新处，一并提交修改说明及差 异对照表；请保荐机构对发行人的回复内容逐项进行认真核 查把关，并在发行人回复之后写明"对本回复材料中的公司 回复，本机构均已进行核查，确认并保证其真实、完整、准 确"的总体意见。 ─────────────── 属于公司新业务、新技术；2）"技术研究院建设项目"用 地包括工业用地和商务用地两个部分。 请发行人：（1）结合公司钛合金废料 ...

关于收到上海证券交易所《关于中航重机股份有限 公司向特定对象发行股票申请的第二轮问询函》的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中航重机股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月17日收到上海 证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于中航重机股份有限公司向特 定对象发行股票申请的第二轮问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕728号） （以下简称"问询函"），上交所审核机构对公司报送的申请文件进行了审核 并形成了第二轮问询问题。 证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-075 中航重机股份有限公司 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管 理委员会（简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否 通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定尚存在不确定性。公司将根 据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 中航重机股份有限公司董事会 2023 年 11 月 17 日 1 公司与相关中介机构将按 ...

中航重机股份有限公司、招商证券股份有限公司、中航证券 有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、 法规及本所有关规定等，本所审核机构对中航重机股份有限 公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票申请文 件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。 上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕728 号 关于中航重机股份有限公司向特定对象 发行股票申请的第二轮问询函 1.关于募投项目 根据申报材料及前次问询回复，1）"技术研究院建设 项目"将从事钛合金废料熔炼业务，属于向上游业务的延伸， 1 ─────────────── 属于公司新业务、新技术；2）"技术研究院建设项目"用 地包括工业用地和商务用地两个部分。 请发行人：（1）结合公司钛合金废料熔炼业务的相关 技术与工艺的掌握情况、项目建设进展情况、与发行人主营 业务的差异及协同性、客户拓展情况等，进一步说明"技术 研究院建设项目"中的钛合金废料熔炼业务是否投向主业， 产能消化是否具有不确定性；（2）工业用地和商务用地上 分别的项目建设内容，是否符合土地规划用途，是否存在变 相用于 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（二） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 敬启者： 根据中航重机与本所签署的《专项法律顾问协议》，本所担任公司本次发行 的专项法律顾问，并获授权为公司本次发行出具法律意见书及律师工作报告。 本所已于 2023 年 8 月 21 日出具了嘉源(2023)-01-618 号《北京市嘉源律师 事务所关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的律师工作 报告》（以下简称"《律师工作报告》"）、嘉源(2023)-01-619 号《北京市嘉源律 师事务所关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的法律意 见书》（以下简称"《法律意见书》"），于 2023 年 9 月 11 日出具了嘉源(2023)- 01-675 号《北京市嘉源律师事务所关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对 象发行 A 股股票补充法律意见书（一）》（前述文件合称"原律师工作报告和法 律意见书"）。 根据上海证券交易所于 2023 年 9 月 11 日出具的《关于中航重机股份 ...

大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于中航重机股份有限公司向特定对象发行股票 的审核问询函中有关财务事项的说明 大华核字[2023]0015543 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership） 7-2-1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 关于中航重机股份有限公司向特定对象发行股票 的审核问询函中有关财务事项的说明 目录 页次 一、 关于中航重机股份有限公司向特定对象发行 股票的审核问询函中有关财务事项的说明 1-100 第2页 7-2-4 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话：86(10)58350011 传真：86(10)58350006 www.dahua-cpa.com 关 于 中航重机股份有限公司 向特定对象 发行股票的审核问询函中有关财务事项 的说明 大华核字[2023]0015543 号 上海证券交易所： 由中航重机股份有限公司（以下简称"中航重机"或"公司"或"发行 人"）转来的《关于 ...

中航重机向特定对象发行股票申请文件 审核问询函的回复 证券简称：中航重机 证券代码：600765 关于中航重机股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 （修订稿） 联合保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 中航重机向特定对象发行股票申请文件 审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 11 日出具的《关于中航重机股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]653 号）（下称"审 核问询函"）已收悉。中航重机股份有限公司（下称"中航重机""发行人""公 司"）与联合保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）、中航 证券有限公司（以下简称"中航证券"）、北京市嘉源律师事务所（下称"发行 人律师"）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称"申报会计师"）等相 关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真 讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称与《中航重机股份有限公司 2023 年度向特 定对象发行 A 股股票募集说明书》中简称具有相同含义。 | 格式 | 说明 | ...

北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 A 股限制性股票激励计划(第一期) 第二次解锁及部分限制性股票回购注销 相关事项的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二三年 原管师事务员 YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:中航重机股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 A 股限制性股票激励计划(第一期)第二次解锁 及部分限制性股票回购注销相关事项的法律意见书 嘉源(2023)-05-348 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中航重机股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,作为公司 A 股限制性股票激励计划(第一期)（以 下简称"本期激励计划")的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理 办法》等法律、法规和规范性文件以及《中航重机股份有限公司 A 股限制性股 票激励计划(第一期)(草案修订 ...

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-073 中航重机股份有限公司 关于公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）第二个 解锁期解锁暨上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议 的，公司应当在公告中作特别提示。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,140,790 股。 本次股票上市流通总数为 2,140,790 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 14 日。 中航重机股份有限公司（以下简称"中航重机""公司"）A 股限制性股票激励 计划（第一期）（以下简称"激励计划"）第二个解锁期解锁条件已经成就，经公司 第七届董事会第八次临时会议、第七届监事会第四次临时会议审议通过，公司 84 名激励对象在第二个解锁期实际可解锁共计 2,140,790 股限制性股票。具体情况如 下： 一、公司 A 股限制性股票激励计划（第一期）批准及实施情况 2019 年 12 月 3 ...

招商证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于中航重机股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（第一期） 第二个解锁期解锁股份上市流通的核查意见 招商证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称"联合保荐机构"）作 为中航重机股份有限公司（以下简称"中航重机"或"公司"）2021年度非公开发 行A股股票的联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修 订）》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，对公司A股限制性 股票激励计划（第一期）第二个解锁期解锁股份上市流通事项进行了核查，发表核 查意见如下： 一、中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）批准及实施情况 2019年12月30日，公司召开了第六届董事会第十一次临时会议、第六届监事会 第四次临时会议，审议通过了《关于<中航重机A股限制性股票长期激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于<中航重机A股限制性股票激励计划（第一期）（草 案）>及其摘要的议案》《关于中航重机A股限制性股票激励计划实施考核管理办 法的议案》《关于中航重机股权激励管理办法的议案》。监事会对激励对象名单进 行了核查；独立董事对激励计划相关事项发表了独立意见；律师出具 ...

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-074 中航重机股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 24 日(星期五)至 11 月 30 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zhzjgk@163.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 中航重机股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 30 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 01 日上午 09:00-10:00 举 行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 会议召开时间：2023 年 12 月 01 日 ...