北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（二） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：中航重机股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象 发行 A 股股票补充法律意见书（二） 嘉源(2023)-01-789 敬启者： 根据中航重机与本所签署的《专项法律顾问协议》，本所担任公司本次发行 的专项法律顾问，并获授权为公司本次发行出具法律意见书及律师工作报告。 本所已于 2023 年 8 月 21 日出具了嘉源(2023)-01-618 号《北京市嘉源律师 事务所关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的律师工作 报告》（以下简称"《律师工作报告》"）、嘉源(2023)-01-619 号《北京市嘉源律 师事务所关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的法律意 见书》（以下简称"《法律意见书》"），于 2 ...

中航重机向特定对象发行股票申请文件 审核问询函的回复 证券简称：中航重机 证券代码：600765 关于中航重机股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的 审核问询函的回复 （修订稿） 联合保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 中航重机向特定对象发行股票申请文件 审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 9 月 11 日出具的《关于中航重机股份有限公司向特定对象发 行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）[2023]653 号）（下称"审 核问询函"）已收悉。中航重机股份有限公司（下称"中航重机""发行人""公 司"）与联合保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）、中航 证券有限公司（以下简称"中航证券"）、北京市嘉源律师事务所（下称"发行 人律师"）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称"申报会计师"）等相 关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真 讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称与《中航重机股份有限公司 2023 年度向特 定对象发行 A 股股票募集说明书》中简称具有相同含义。 | 格式 | 说明 | ...

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-072 特此公告。 中航重机股份有限公司董事会 2023 年 11 月 3 日 中航重机股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票申请文件审核问询函回 复（修订稿）的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 中航重机股份有限公司（以下简称"公司"或"中航重机"）于2023年9月 11日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于中航重机股份 有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资） 〔2023〕653号）（以下简称"《审核问询函》"）。公司收到《审核问询函》 后，会同相关中介机构结合公司具体情况就《审核问询函》中提出的问题进行 了逐项落实和回复，并根据要求将审核问询函回复等文件进行公开披露，具体 内容详见公司于2023年10月18日披露的《中航重机关于向特定对象发行A股股 票申请文件的审核问询函回复的提示性公告》（2023-064）及其他相关文件。 根据上交所进一步审核意见，公司会同相关中介机构对有关申请文 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was approximately ¥2.46 billion, a decrease of 6.71% compared to the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was approximately ¥250.14 million, down 29.61% year-on-year[3]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥244.85 million, a decrease of 30.28% compared to the same period last year[3]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.17 for Q3 2023, a decrease of 29.17% compared to the same period last year[4]. - The weighted average return on net assets was 2.27% for Q3 2023, a decrease of 1.3 percentage points year-on-year[4]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥7,967,849,138.36, an increase of 3.24% compared to ¥7,718,339,155.80 in the same period of 2022[17]. - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥1,085,115,496.14, up from ¥1,016,028,811.66 in the same quarter of 2022, representing a growth of 6.79%[20]. - Basic earnings per share for the third quarter of 2023 were ¥0.70, compared to ¥0.62 in the same quarter of 2022, indicating an increase of 12.90%[23]. - The total profit for the third quarter of 2023 was ¥1,271,451,595.79, compared to ¥1,219,905,748.53 in the same quarter of 2022, showing an increase of 4.23%[21]. - The total comprehensive income for the third quarter of 2023 was ¥1,084,176,298.26, compared to ¥1,016,028,811.66 in the same quarter of 2022, reflecting an increase of 6.69%[23]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were approximately ¥24.68 billion, an increase of 17.11% compared to the end of the previous year[4]. - Current assets totaled RMB 17.65 billion, up from RMB 16.06 billion at the end of 2022, indicating a growth of about 9.9%[14]. - Total liabilities amounted to RMB 12.72 billion, up from RMB 10.29 billion, reflecting an increase of approximately 23.6%[16]. - The company's equity attributable to shareholders reached RMB 11.20 billion, compared to RMB 10.39 billion, showing a growth of approximately 7.8%[16]. - Accounts receivable increased significantly to RMB 6.89 billion, compared to RMB 3.83 billion in the previous year, marking an increase of around 79.5%[14]. - Inventory rose to RMB 3.76 billion from RMB 3.32 billion, which is an increase of about 13.4%[14]. - Short-term borrowings surged to RMB 801.56 million from RMB 272.05 million, indicating an increase of about 194.5%[15]. - The company reported a significant increase in accounts payable, which rose to RMB 5.67 billion from RMB 2.76 billion, reflecting an increase of approximately 105.0%[15]. Cash Flow and Expenses - The company’s cash flow from operating activities was negative at approximately -¥459.21 million for the year-to-date period[4]. - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥5,439,293,246.28, an increase from ¥5,022,628,831.85 in 2022, reflecting a growth of 8.29%[24]. - Net cash flow from operating activities was -459,205,833.99, compared to -307,849,158.61 in the previous year, indicating a decline of approximately 49%[25]. - Total cash outflow from investing activities was 958,504,201.07, up from 611,194,774.54, representing an increase of about 57%[25]. - Cash inflow from financing activities totaled 2,312,423,990.55, compared to 573,417,291.18 in the previous year, marking a significant increase of approximately 303%[25]. - Cash paid for employee benefits increased to 973,665,481.80 from 861,620,988.04, showing a rise of approximately 13%[25]. - Cash paid for taxes rose significantly to 570,034,736.31 from 298,100,813.13, indicating an increase of about 91%[25]. - Cash paid for the acquisition of fixed assets and intangible assets was 681,224,592.49, up from 532,829,826.33, representing an increase of about 28%[25]. Research and Development - The company's R&D expenses for Q3 2023 increased by 170.38%, totaling approximately ¥546 million for the first three quarters, with a significant increase of ¥127 million in Q3 alone[7]. - Research and development expenses surged to ¥545,693,729.53 in 2023, compared to ¥212,678,532.56 in 2022, marking an increase of 156.80%[19]. Social Responsibility - The company was awarded the "Best Practice Case" for its contribution to rural revitalization, highlighting its commitment to social responsibility[12].

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-068 中航重机股份有限公司 第七届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 中航重机股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第五次会议于 2023年10月27日在力源液压股份有限公司会议室以现场方式召开。会议应到监事 3人，实到监事3人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法"）》和《公司章程》的有关规定。 会议审议通过了如下决议： 一、审议通过了《中航重机2023年第三季度报告》 经审议，监事会发表如下审核意见：（1）2023年第三季度报告的编制和审 议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（2）2023 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定， 所包含的信息能从各个方面真实、公允、客观地反映出公司2023年第三季度经 营管理和财务状况等事项；（3）在提出本意见前，未发现参与2023年第三季度 报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会一致同 ...

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-070 中航重机股份有限公司 关于A股限制性股票激励计划（第二期）（草案） 摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票 股票来源：中航重机向激励对象定向发行中航重机人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授予 1,338.80 万股限制性股票，涉及标的股票种类为人民币 A 股普通股，占公司股 本总额的 147,204.91 万股的 0.9095%。 本公告中有关简称与同日披露的《中航重机股份有限公司 A 股限制性股票 激励计划（第二期）（草案》相同。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：中航重机股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市双龙航空港经济区航空总部基地 1 号楼 5 层 主营业务：公司聚焦于锻铸和液压环控两大业务，产品以航空飞机、发动机 等高端航空及民用锻铸所需的各类锻件以及航空环控附件和民用热交换器等产 品为主，致力于成为全球高端装备产业的顶级 ...

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-071 中航重机股份有限公司 关于A股限制性股票长期激励计划（草案修订 稿）的修订说明 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 一、释义 | 一、释义 | | | 公司、本公司、上市公司、中航重机指： | 公司、本公司、上市公司、中航重机指： | | | 中航重机股份有限公司 | 中航重机股份有限公司 | | | 本长期激励计划、长期激励计划、本激 | 本长期激励计划、长期激励计划、本激 | | | 励计划、本计划指：中航重机股份有限 | 励计划、本计划指：中航重机股份有限 | | | 公司 A 股限制性股票长期激励计划 | 公司 A 股限制性股票长期激励计划 | | | 限制性股票指：公司按照预先确定的条 | 限制性股票指：公司按照预先确定的条 | | | 件授予激励对象一定数量的股票，激励 | 件授予激励对象一定数量的股票，激励 | | | 对象只有在公司业绩和个人考核符合股 | 对象只有在公司业绩和个人考核符合股 | | | 权激励计划规定条件后，才可拥有自由 | 权激励计划规定条件后，才可拥有 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 A股限制性股票激励计划(第二期) 的法律意见书 - 2 Ph 西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼 中国 · 北京 二〇二三年十月 E REUT ■ 务 Ff A YUAN LAW OFFICES 北京BEIJING · 上海SHANGHAI · 深圳SHENZHEN · 香港HONG KONG · 广州GUANGZHOU · 西安XI'AN 致:中航重机股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 A股限制性股票激励计划(第二期) 的法律意见书 本所依据本法律意见书出具目以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、 实施的法律、行政法规、部门规章和规范性文件,并基于对有关事实的了解和对 法律的理解发表法律意见。 本法律意见书仅对本期激励计划相关法律事项的合法合规性发表意见。 本法律意见书仅供中航重机为实施本期激励计划之目的而使用,非经本所事 先书面许可,不得被用于其他任何目的。 本所同意将本法律意见书作为中航重机实施本期激励计划的必备法律文件 之一,随其他申请材料一起上报或公开披露,并依法对出具的法律意见书承担相 应的法律责任。 基于上述内容,本 ...

中航重机股份有限公司 A 股限制性股票长期激励计划 （2023 年修订） 中航重机股份有限公司 二零二三年十月 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、本长期激励计划的目的 4 | | 三、本长期激励计划的管理机构 4 | | 四、本长期激励计划的有效期和激励方式 4 | | 五、激励对象 5 | | 六、限制性股票来源、数量及分配情况 6 | | 七、限制性股票授予价格、授予数量及其确定方法 7 | | 八、各激励计划授予日、禁售期和解除限售期的确定原则 10 | | 九、限制性股票的授予条件和解除限售条件 11 | | 十、限制性股票的授予程序及解除限售程序 13 | | 十一、公司与激励对象各自的权利与义务及纠纷解决机制 15 | | 十二、特殊情形的处理 17 | | 十三、本激励计划的变更与终止 19 | | 十四、回购注销的原则 19 | | 十五、其他重要事项 20 | 一、释义 在本激励计划中除非文义另有载明，以下简称具有如下含义： | 公司、本公司、上 | 指 | 中航重机股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司、中航重机 | ...

2、《中航重机股份有限公司A股限制性股票长期激励计划（2023年修订）》及 其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》及《通知》等 有关法律法规及规范性文件的规定，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及 全体股东利益的情形； 中航重机股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司 （境内）实施股权激励试行办法》（以下简称"《试行办法》"）、《国务院国有资产 监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题 的通知》（以下简称"《通知》"）等法律、法规和规范性文件及《中航重机股份有 限公司章程》的有关规定，对第七届监事会第五次会议相关事项进行了核查，并 发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等相关法律、法规规定的禁止实施股权激励计 划的情形，公司具备实施股权激励方案的主体资格； 3、《中航重机股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（第二期）草案》及其 摘要的内容符合《公司法》《证券法》《 ...