Core Points - The article outlines the insider information management system of AVIC Heavy Machinery Co., Ltd, emphasizing the importance of confidentiality and compliance with relevant laws and regulations [1][14] - The board of directors is responsible for managing insider information, ensuring the accuracy and completeness of insider information records, with the chairman as the primary responsible person [1][2] - Insider information is defined as non-public information that could significantly impact the company's stock price or trading of its derivatives [7][8] Group 1 - The board office is designated as the daily management department for insider information, responsible for supervision, management, registration, disclosure, and filing [2] - Unauthorized disclosure of insider information by any department or individual is prohibited, requiring approval from the board secretary [2][3] - All directors, senior management, and relevant personnel have a duty to maintain the confidentiality of insider information and are prohibited from insider trading [2][6] Group 2 - Insider information includes significant changes in business policies, major investments, important contracts, and other events that could materially affect the company's financial status [8][9] - The definition of insider information recipients includes individuals and entities that can access insider information directly or indirectly before it is publicly disclosed [9][10] - The company must maintain a detailed record of insider information recipients, including their names, contact information, and the context in which they received the information [6][10] Group 3 - The company is required to submit insider information recipient records and significant event progress memos to the Shanghai Stock Exchange within five trading days after the information is publicly disclosed [7][8] - The company must ensure that all insider information recipients are aware of their confidentiality obligations and the legal implications of insider information [8][12] - Violations of the insider information management system can lead to disciplinary actions, including warnings, demotions, or legal consequences [12][13]

General Provisions - The rules are established to regulate the behavior of AVIC Heavy Machinery Co., Ltd. and ensure shareholders exercise their rights according to relevant laws and regulations [1][2] - The company must strictly follow legal and regulatory requirements when convening shareholder meetings [3] Shareholder Meeting Structure - Shareholder meetings are categorized into annual and extraordinary meetings, with annual meetings held once a year within six months after the end of the previous fiscal year [5] - If a shareholder meeting cannot be held within the specified timeframe, the company must report to the local regulatory authority and the stock exchange [3][5] Shareholder Rights and Responsibilities - The shareholder meeting is the company's authority body, responsible for electing directors, approving financial reports, and making decisions on significant transactions [7][8] - Shareholders holding more than 10% of shares can request the board to convene an extraordinary meeting [9][10] Meeting Procedures - The board must notify shareholders of the meeting at least 20 days in advance for annual meetings and 15 days for extraordinary meetings [18] - The meeting must be held at the company's registered address or another designated location, allowing for both in-person and proxy attendance [23] Voting and Decision-Making - Each share carries one vote, and shareholders must express their opinions as agree, disagree, or abstain [17] - The voting results must be announced immediately after the meeting, and the resolutions must be disclosed promptly [42][43] Legal Compliance and Accountability - Any resolutions that violate laws or regulations are deemed invalid, and shareholders can request the court to annul such resolutions within 60 days [20][21] - The company must ensure that all decisions made at the shareholder meeting are executed in accordance with the law and the company's articles of association [20][21]

Core Points - The establishment of the Compensation and Assessment Committee aims to enhance the decision-making function of the board of directors and improve the governance structure of the company [1][10] - The committee is responsible for evaluating and managing the compensation of directors and senior management, ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][3] Committee Composition - The committee consists of three directors, with independent directors making up more than half and serving as the convener [3][4] - The chairman of the committee is elected from among the independent directors and is responsible for convening and presiding over meetings [2][3] Main Responsibilities - The committee's primary responsibilities include researching assessment standards for directors and senior management, conducting evaluations, and proposing compensation policies and plans [5][13] - The committee is also tasked with making recommendations on matters such as stock incentive plans and the compensation of directors and senior management [5][14] Decision-Making Procedures - The Human Resources Department prepares materials for the committee's decision-making and provides necessary information for review [6][17] - Meetings can be held in various formats, including in-person, video, or telephonic, and require a quorum of two-thirds of the members to proceed [7][26] Meeting Rules - The committee must hold at least one regular meeting annually, with notifications sent out five days in advance [6][20] - Decisions made during meetings require a majority vote from the members present [7][27] Coordination and Communication - The board secretary is responsible for organizing and coordinating the committee's work, including notifying members of meeting times and submitting proposals [9][34] - During the board's recess, the committee can submit written reports to the board through the board secretary for urgent matters [9][35]

中航重机股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 目 录 (2025年7月修订) | 第一章 总则 | | 第二章 经营宗旨和范围 | | --- | --- | --- | | 第三章 股份 . | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 股份增减和回购 . | 第三节 股份转让 | | | 第四章 股东和股东会 | 第一节 股东的一般规定 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 第三节 股东会的一般规定 . | | | 第四节 股东会的召集 . | 第五节 股东会的提案与通知 | | | 第六节 股东会的召开 . | 第七节 股东会的表决和决议 | | | 第五章 公司党委 . | 第六章 董事会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………27 | | | 第一节 革事 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事最多在 3 家境内上市公司（含本公司）担任独 立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效履行独立董事的职责。 中航重机股份有限公司独立董事工作制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善中航重机股份有限公司(以下简称"公司")的治理 结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事的作用，明确独立董事的工作职 责，维护公司整体利益，保障公司全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律 ...

中航重机股份有限公司信息披露事务管理制度 (2025 年 7 月版) 第三条 本制度所称"公司"指中航重机股份有限公司；"中国证监会"指 中国证券监督管理委员会；"上交所"指上海证券交易所；"指定报纸"指中国 证监会指定的信息披露报纸；"指定网站"指中国证监会及上海证券交易所指定 的网站。本制度所称信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集 说明书、上市公告书、收购报告书等。 第四条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司及子公司董事和董事会； （三）公司及子公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各分公司、子公司、分支机构的负责人； （五）公司股东或者存托凭证持有人、实际控制人及其一致行动人； 1 第一章 总 则 第一条 为建立健全信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和 信息披露质量，促进公司依法规范运作，保护公司投资者的合法权益，公司按照 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理 ...

中航重机股份有限公司 董事会战略投资与 ESG 专门委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应中航重机股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的发展 需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中航重机股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件，公司特设立董事会战略投 资与 ESG 专门委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略投资与 ESG 专门委员会是董事会下设的专门工作机构，对公司 董事会负责，根据《公司章程》、《中航重机股份有限公司董事会议事规则》以及 本工作细则的规定履行职责。 第二章 委员会的人员组成 （一）提议和召集委员会定期会议和临时会议； 第三条 战略投资与 ESG 专门委员会由 5 名董事组成，外部董事应占多数， 委员应符合有关法律、行政法规、中国证监会规定和上海证券交易所业务规则的 规定对委员会委员资格的要求。 第四条 委员会成员由董事长、 ...

中航重机股份有限公司 董事会审计与风险控制委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 审计与风险控制委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事 组成，其中包括至少两名独立董事，至少应有一名独立董事是会计专业人士。独 立董事应担任召集人，召集人应当为会计专业人士。审计与风险控制委员会成员 应当具备履行审计与风险控制委员会工作职责的专业知识和经验。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格，或具有会计、审计 或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理 方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验 等符合证券交易所规定条件的人士。 第四条 委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由公司董事会过半数选举产生；改选委员的提案获得通过的， 新选委员于董事会会议结束后立即就任。 1 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，并由委员会 全体委员过半数选举产生，审计与风险控制委员会的主任委员（召集人）应为会 计专业人士。 主任委员负责召集和主持委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代行其 ...

| 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的一般规定 | 2 | | 第三章 | 股东会的召集 | 4 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 | 6 | | 第五章 | 股东会的召开 | 7 | | 第六章 | 股东会对董事会的授权原则 | 12 | | 第七章 | 附则 | 13 | 第一章 总则 第一条 为规范中航重机股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等 法律、法规和规范性文件及《中航重机股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开 ...

中航重机股份有限公司董事会议事规则 第二条 董事会是公司股东会的执行机构和公司经营管理的决策机构，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。董事会议事、决策以及为实施决策所做 的各种安排，均以股东利益最大化为最终目的，并平等对待全体股东，关注其 他相关人士的利益。 第三条 董事会对股东会负责，严格依据国家有关法律、法规和《公司章程》 的规定履行职责。 第四条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事 第五条 董事的任职资格： （一） 董事为自然人； （二） 符合国家法律、法规规定和《公司章程》的规定。 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确董事会的职权范围，规范董事会内部机构及运作程 序，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规和 ...