第三条 本制度所称"公司"指中航重机股份有限公司； "中国证监会"指中国证券监督管理委员会；"上交所"指 上海证券交易所；"指定报纸"指中国证监会指定的信息披 露报纸；"指定网站"指中国证监会及上海证券交易所指定 的网站。本制度所称信息披露文件包括定期报告、临时报告、 招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 1 第四条 信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 中航重机股份有限公司 信息披露事务管理制度 (2023 年 10 月版) 第一章 总 则 第一条 为建立健全信息披露事务管理制度，提高公司信 息披露管理水平和信息披露质量，促进公司依法规范运作， 保护公司投资者的合法权益，公司按照《公司法》、《证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，修订完善公 司信息披露事务管理制度，保证信息披露事务管理制度内容 的完整性与实施的有效性，以此提高公司信息披露的真实、 准确、完整、及时，并履 ...

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-069 中航重机股份有限公司 关于A股限制性股票长期激励计划（2023年修 订）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 重要内容提示： 中航重机股份有限公司（以下简称"中航重机"或"公司"）董事会已对原 《中航重机股份有限公司 A 股限制性股票长期激励计划》中的部分条款进行修订 并形成《中航重机股份有限公司 A 股限制性股票长期激励计划（2023 年修订）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"） 股权激励方式：限制性股票 股份来源：中航重机向激励对象定向发行的本公司股票或回购的本公司股份。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：依据本激励计划授予的限制性 股票总数量及公司其他有效的股权激励计划（如有）累计涉及的公司标的股票总 量，不得超过公司股本总额的 10%，其中首期授予总量不得超过公司股本总额的 1%。 本公告中有关简称与同日披露的《中航重机股份有限公司 A 股限制性股票长 期激励计划（2023 年修订）》相同。 责任。 一、公司基本情况 ...

中航重机股份有限公司董事会议事规则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确董事会的职权范围，规范董事会内部机构及运作程 序，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准 则》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规和规范性文件及《中航重机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二章 董事 第二条 董事的任职资格： （一） 董事为自然人； （二） 符合国家法律、法规规定和《公司章程》的规定。 第三条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事； （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序 罪，被处刑罚，执行期满未逾 5 年，或因其他犯罪被剥 ...

（2023 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中航重机股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息及知情人行为的管理，加强内幕信息 保密工作，维护公司信息披露的公平原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、中国证监会《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——信息披露事务管理》以及《中航重机股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信息披露事 务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，修订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事长为主要责 任人。董事会秘书是内幕信息管理工作负责人，负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档事宜，董事会秘书不能履行职 责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。 公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。 第三条 证券事 ...

本次回购完毕后，公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申 请该部分股票的注销。本次注销完成后，公司股份总数将减少1,223,278股，公 司注册资本也相应减少1,223,278元。 二、需债权人知晓的相关信息 证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-066 中航重机股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、通知债权人原因 中航重机股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月10日召开了第 七届董事会第八次临时会议及第七届监事会第四次临时会议，并于2023年10月 26日召开了中航重机2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司A股 限制性股票激励计划（第一期）回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于16名 激励对象因退休、离职、解除劳动合同等原因不再符合激励对象资格，公司决 定对前述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共1,223,278股进行回购 注销。具体内容详见公司2023年10月12日于上交所网站披露的 ...

北京市嘉源律师事务所关于 中航重机股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 T 7 西城区复兴 大厦 4 楼 ิ 源 IIA YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:中航重机股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023)-04-812 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受中航重机股份有限公司(以 下简称"公司"）的委托,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》")《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")等现行有效 的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《中航 重机股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律 师对公司2023年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证，并 依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所指派律师现场见证了本次股东大会,查阅了公司 提供的与本次股东大会有关的 ...

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-065 中航重机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 审议结果：通过 表决情况： | 股东类型 | 同意 | | 反对 | | 弃权 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例 | | | | | | | | （%） | | A 股 | 516,030,014 | 99.9821 | 91,900 | 0.0179% | 0 | 0 | | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 38 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 516,121,914 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司 ...

证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2023-064 中航重机股份有限公司 中航重机股份有限公司董事会 2023 年 10 月 18 日 1 中航重机股份有限公司（以下简称"公司"或"中航重机"）于2023年9月 11日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于中航重机股份 有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资） 〔2023〕653号）（以下简称"《审核问询函》"）。 公司收到《审核问询函》后，会同相关中介机构结合公司具体情况就《审 核问询函》中提出的问题进行了逐项落实和回复，并根据要求将审核问询函回 复等文件进行公开披露，具体内容详见公司同日披露的《关于中航重机有限公 司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》及其他相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需上交所审核通过及中国证券监督管 理委员会（简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否 通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。 公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投 资风险。 特此公告。 关于向特定对象发行A股股 ...

招商证券股份有限公司 中航证券有限公司 关于 中航重机股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 联合保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一 路 111 号） （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层） 二〇二三年十月 3-2-1 中航重机向特定对象发行股票申请文件 上市保荐书 声 明 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）和中航证券有限公司（以 下简称"中航证券"）接受中航重机股份有限公司（以下简称"中航重机""公 司"或"发行人"）的委托，担任中航重机 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 （以下简称"本次发行"）的联合保荐机构（以下简称"保荐机构"），罗爽和 刘昭、杨跃和毛军分别作为招商证券、中航证券具体负责推荐的保荐代表人，为 中航重机本次向特定对象发行股票并上市出具上市保荐书。 保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理 办法》（简称"《证 ...

北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（二） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：中航重机股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象 发行 A 股股票补充法律意见书（二） 嘉源(2023)-01-789 敬启者： 根据中航重机与本所签署的《专项法律顾问协议》，本所担任公司本次发行 的专项法律顾问，并获授权为公司本次发行出具法律意见书及律师工作报告。 本所已于 2023 年 8 月 21 日出具了嘉源(2023)-01-618 号《北京市嘉源律师 事务所关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的律师工作 报告》（以下简称"《律师工作报告》"）、嘉源(2023)-01-619 号《北京市嘉源律 师事务所关于中航重机股份有限公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票的法律意 见书》（以下简称"《法律意见书》"），于 2 ...