1 山西通宝能源股份有限公司董事会审计委员会 对利安达会计师事务所(特殊普通合伙)履行监督职责 情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和山西通 宝能源股份有限公司《章程》《董事会审计委员会实施细则》等有关 规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对利安达 会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"利安达会计师事务 所")2023 年度工作履行了监督职责。具体情况如下： 一、资质审查情况 十一届董事会审计委员会五次会议审议通过了《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》。董事会审计委员会对利安达会计师事 务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了 审查，认为其具备相应的执业资质和专业胜任能力，能够较好地胜任 工作，建议继续聘用利安达会计师事务所为公司 2023 年度财务审计 机构和内部控制审计机构，聘期一年，并提交董事会审议。 二、审计工作监督情况 （一）审计委员会与负责公司审计项目的负责人及会计师进行了 审前沟通，认真听取、审阅了利安达会计师事务所对公司年报审计的 工作计划和时间安排，确保工 ...

山西通宝能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确 保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《上市公司 治理准则》《企业内部控制基本规范》《上市公司独立董事管理办法》 《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他相关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责, 向董事会报告工作。审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委 员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外部审计, 指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，公司内控部 承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常 工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会由三名不在上市公司担任高级管理人员的董 事组成，独立董事委员应当占审计委员会成员总数的二分之一以上。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独 ...

证券代码：600780 证券简称：通宝能源 公告编号：2024-009 山西通宝能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 29 日 9 点 30 分 召开地点：公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 29 日 至 2024 年 5 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 ...

山西通宝能源股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》和山西通宝能源股份有限公司《章程》《董事会审计委员会实施 细则》等有关规定和要求，董事会审计委员会成员本着勤勉尽职、恪 尽职守的原则，认真审慎的履行职责。现就 2023 年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 公司十一届董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名、非独立董事 1 名，召集人由独立董事姚小民先生担任。审计委员 会成员均具有胜任审计委员会相应工作的专业知识和工作经验，成员 的组成符合相关法律法规的规定。 二、会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会根据公司《章程》《董事会审 计委员会议事规则》等规定，积极履行职责，对议案进行审议，并按 决策权限将相关议案提交董事会审议。报告期内，董事会审计委员会 共召开了 4 次会议。 1.2023 年 4 月 25 日，十一届董事会审计委员五次会议审议通过 了以下十一项议案： （1）《2022 年度董事会审计委员会履职报告》； （11）《2023 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 一、会议召开情况 山西通宝能源股份有限公司十一届董事会十二次会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议厅召开。会议通知已于 2024 年 4 月 13 日以电 子邮件等方式发出且确认送达。会议应到董事 7 名，实到 7 名。本次 会议由李鑫董事长主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议 的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，所做 决议合法有效。 二、会议审议情况 1.审议通过公司《2023年度董事会工作报告》 表决票：7 票，赞成票：7 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 本议案需提交股东大会审议。 2.审议通过公司《2023年度总经理工作报告》 证券代码：600780 股票简称：通宝能源 编号：2024-004 山西通宝能源股份有限公司 十一届董事会十二次会议决议公告 表决票：7 票，赞成票：7 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 3.审议通过公司《2023年度独立董事述职报告》 按照《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司独立董事 ...

审计报告 利安达审字【2024】第 0315 号 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 山西通宝能源股份有限公司 审 计 报 告 2023 年度 目 录 | | | | | | | | | 资 | 报 利 现 股 负 表 流 权 报 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 11-12 | | | | | | | | | | | | | | | | | | 15-16 17-104 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 合 合 合 合 资 利 现 股 财 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 计 并 并 并 并 产 润 金 东 务 | | | | | 表 | | | | | | | | | | | | 产 润 金 东 债 量 益 | | | | | | | 页次 1-4 5-6 7 ...

山西通宝能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为山西通宝能源股份有限公司独立董事，严格按照《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制 度》等有关制度的规定，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事各项职责， 充分发挥自身专业优势及经验，审慎发表独立意见，切实维护了公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况汇 报如下： 一、基本情况 姚小民，男，会计学硕士。现任山西财经大学教授。现兼任山西 高速集团股份有限公司、太原重工股份有限公司、晋西车轴股份有限 公司独立董事。2019 年 5 月起任公司独立董事。 我未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主 要股东单位任职，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规则中对独立 董事应具有独立性的相关要求，不存在任何影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职情况 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等的相关规定， 结合公司实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议，公司已修订 《独立董事工作制度》，并制定《独立董事专门会议制度》 ...

1.公司独立投资新设的企业； 2.公司出资与其他独立法人实体、自然人成立的具有法人资格的 控股、参股、合营公司等； 第一章 总则 3.向全资、控股、参股公司增资、减资； 第一条 为加强公司对外投资管理，规范对外投资行为，防范对 外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《山西通宝能源股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际， 制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指运用货币资金或者实物资 产、知识产权、土地使用权、股权、债权等可以用货币估价并可以依 法转让的非货币财产作价出资，对外进行的各种形式的投资活动。 山西通宝能源股份有限公司 对外投资管理办法 按照投资业务性质进行分类，公司对外投资分为有价证券投资、 股权投资和其他投资等。 （一）有价证券投资主要指在法律法规允许的范围内，公司购入 各种股票、债券、基金或其他有价证券。 （二）股权投资，包括但不限于下列具体类型： 4.收购资产、股权、兼并重组等； 5.其他。 第五条 公司对外投资遵循以下基本原则： （三）其他投资，包括但不限于下列具体类型： 1.新建项目投资； ...

作为山西通宝能源股份有限公司独立董事，严格按照《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制 度》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董事各项职责，积 极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护了上市公司整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履 职情况汇报如下： 山西通宝能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、独立董事 2023 年度履职情况 （一）独立董事出席公司会议情况 报告期内，公司共召开股东大会 2 次、董事会 4 次。严格按照监 管有关规定积极参加了上述会议，未发生无故缺席和委托出席的情况。 本着勤勉务实和诚信负责的原则，细致谨慎审核议案材料，积极参与 会议讨论并结合自身的专业知识提出意见建议；独立客观行使表决权， 对全部议案均做出赞成的投票选择，会议各项议案均获得通过。 一、基本情况 王宝英，男，博士，管理咨询师。现任中北大学经济与管理学院 副教授、硕士生导师。现兼任华丽家族股份有限公司独立董事、山西 美锦能源股份有限公司独立董事。2022 年 5 月起任本公司独立董事。 我未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也 ...

关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 山西通宝能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请利安达会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"利安达会计师事务所"）作 为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规的有关规定，公司 对利安达会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。具 体情况如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）基本信息 利安达会计师事务所于 2013 年 10 月 22 日成立。总部设在北京， 注册地址为北京市朝阳区慈云寺北里 210 号楼 1101 室。截至 2023 年 末拥有合伙人 64 人，拥有执业注册会计师 407 人，签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数 133 名。利安达会计师事务所 2023 年度未经审计的审计收入总额 48,482.20 万元、审计业务收入 40,036.62 万元、证券业务收入 12,550.22 万元。2023 年度利安达会 计师事务所为 30 家上市公司提供年报审计服务。 （二）投资者保护能力 利安达会计师事务所截至2023年末计提职业风险基金约 ...