陕西建设机械股份有限公司 内部控制相关制度 本次修订的制度为《股东大会网络投票工作制度》《董事会工作规则》《董事会战略 委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事 会薪酬与考核委员会工作细则》《独立董事制度》《募集资金使用管理办法》《董事会审 计委员会年报工作规程》《信息披露管理制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》 《董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度》《关联交易管理制度》《董 事、监事薪酬管理制度》《对外担保管理制度》共十五项，并新增制定《独立董事专门 会议议事规则》，其中《股东大会网络投票工作制度》《董事、监事薪酬管理制度》尚需 提交公司股东大会审议批准。 目 录 | 股东大会网络投票工作制度 3 | | --- | | 董事会工作规则 7 | | 董事会战略委员会工作细则 12 | | 董事会审计委员会工作细则 15 | | 董事会提名委员会工作细则 20 | | 董事会薪酬与考核委员会工作细则 23 | | 独立董事制度 26 | | 募集资金使用管理办法 34 | | 董事会审计委员会年报工作规程 42 | | 信息披露管理制度 44 | ...

股票简称：建设机械 股票代码：600984 | 释义 2 | | --- | | 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 3 | | （一）本次向特定对象发行股票的背景 3 | | （二）本次向特定对象发行股票的目的 4 | | 二、本次发行证券及其品种选择的必要性 5 | | （一）发行股票的种类和面值 5 | | （二）本次发行证券品种选择的必要性 5 | | 三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 6 | | （一）本次发行对象选择范围的适当性 6 | | （二）本次发行对象的数量的适当性 6 | | （三）本次发行对象的标准的适当性 6 | | 四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 6 | | （一）本次发行定价的原则和依据 6 | | （二）本次发行定价方法及程序 7 | | 五、本次发行方式的可行性 7 | | （一）本次发行方式合法合规 7 | | （二）确定发行方式的程序合法合规 11 | | 六、本次发行方案的公平性、合理性 11 | | 七、本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施 11 | | 八、结论 17 | 释义 在本分析报告中，除非另有说明 ...

股票简称：建设机械 股票代码：600984 陕西建设机械股份有限公司 （注册地：陕西省西安市经开区泾渭新城泾朴路 11 号） 2023 年度向特定对象发行股票预案 二〇二三年十二月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，并确认 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准。本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的 生效和完成尚待取得有关审批机关的批准。 1 特别提示 本部分所述的词语或简称与本预案"释义"中所定义的词语或简称具有相同 的含义。 1、本次向特定对象发行股票的相关事项已经公司 ...

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） Xigema Cpas(Special General Partnership) 陕西建设机械股份有限公司 前次募集资金使用情况的审核报告 希会审字(2023)5804 号 希会审字(2023)5804 号 关于陕西建设机械股份有限公司 前次募集资金使用情况的审核报告 陕西建设机械股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的陕西建设机械股份有限公司(以下简称"贵公司")编制 的截至2023年9月30日止《前次募集资金使用情况报告》。 一、管理层的责任 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、 副本材料、口头证言以及注册会计师认为必要的其他证据。按照中国证券监督管 理委员会《监管规则适用指引 -- 发行类第7号》的规定编制《前次募集资金使用 情况报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或 重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司《前次募集资金使用情况报 告》发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他签证业务准则第3101号-历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作。该准则要求 ...

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2023-067 陕西建设机械股份有限公司 第七届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三十一次会议通 知及会议文件于 2023 年 12 月 18 日以邮件及书面形式发出至全体董事，会议于 2023 年 12 月 22 日上午 9:30 以通讯表决方式召开。会议应到董事 9 名，实到董事 9 名；公司监 事会成员和部分高管人员列席了会议。会议由董事长杨宏军先生主持。会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有 效。 会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议： 一、通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》； 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册 管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司经认真自查，认为本次向特定 对象发行股票符合相关的条件。 ...

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2023-061 陕西建设机械股份有限公司 关于向特定对象发行股票涉及关联交易事项暨与特 定对象签署附条件生效的股份认购协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： 1．陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象陕西煤业化工集 团有限责任公司（以下简称"陕煤集团"）发行不超过 26,400 万股（含本数）（以下简称 "本次向特定对象发行"或"本次发行"）每股面值人民币 1.00 元的人民币普通股，陕 煤集团的认购金额预计不超过 126,456 万元（含本数）。 2．截至本公告披露日，陕煤集团为公司控股股东、实际控制人。2023 年 12 月 22 日，公司与陕煤集团签署了《陕西建设机械股份有限公司与陕西煤业化工集团有限责任 公司之附条件生效的股份认购协议》（以下简称"《股份认购协议》"）。 3．本次向特定对象发行股票的发行对象为公司控股股东、实际控制人陕煤集团。 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，陕煤集团认购本次发行股票构 ...

陕西建设机械股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引 -- 发行类第 7 号》的规 定,陕西建设机械股份有限公司(以下简称"公司")编制了截至 2023 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告。 一、前次募集资金的募集情况 (一) 实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西建设机械股份有限公司非公开 发行股票的批复》【证监许可[2019]2284 号】核准,公司非公开发行 A 股股票 139,163,401 股,每股发行价 10.82元,共募集资金 1,505,747,998.82元,兴 业证券股份有限公司扣除承销及保荐费用 46,855,195.97元后,募集资金净额 1, 458, 892, 802. 85 元。由兴业证券股份有限公司于 2020年 4 月 13 日将募集资 金净额汇入公司募集资金专项账户,并由希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) 于 2020 年 4 月 15 日出具了希会验字（2020）0017 号《验资报告》验证。 (二) 募集资金存储情况 募集资金专项账户具体存放情况如下: | 账户名称 | 募集资金存储 ...

陕西建设机械股份有限公司 本可行性分析报告所述词语或简称与《陕西建设机械股份有限公司 2023 年 度向特定对象发行股票预案》中"释义"所述词语或简称具有相同含义。公司拟 申请向特定对象发行股票（以下简称"本次向特定对象发行"、"本次发行"）， 现将本次向特定对象发行募集资金使用的可行性分析说明如下： 1、为公司业务战略布局提供资金保障 公司稳步实施各项发展战略和经营计划，对于流动资金的需求与日俱增。 伴随着公司经营规模的扩大，公司应收账款的规模也整体呈现上升趋势，对公 司流动资金产生较大的占用，增加公司对流动资金的需求。为了不断提升公司 的核心竞争力，巩固公司在建筑起重机械租赁市场的领先地位，促进公司的可 持续发展，公司需要持续保持在生产、研发、销售渠道布局方面的资金投入， 本次向特定对象发行股票，并将募集资金用于补充公司流动资金和偿还债务， 将为公司发展战略的实现提供重要的资金支持。本次发行完成后，上市公司资 金实力将进一步增强，有利于公司把握行业发展机遇，促使公司未来业务健 康、长远发展，最终实现股东利益的最大化。 2、降低公司资产负债率，改善公司财务状况 2023 年度向特定对象发行股票 募集资金使用 ...

陕西建设机械股份有限公司 会议充分讨论了会议议程中列明的议案，经过审议并表决，一致通过以下决议： 一、通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》； 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《发行注册 管理办法》"）等相关法律法规和规范性文件规定，我们对公司实际情况进行了逐项自查， 认为公司符合向特定对象发行股票的各项规定，具备向特定对象发行股票的资格和条 件。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、通过《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》； 公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案符合《公司法》《证券法》《发行注册 管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定；符合公司经营发展的实际情况和公司发 展战略，该方案的实施有利于增强公司的持续盈利能力和综合竞争力；符合公司和全体 股东的利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。 2023 年第一次独立董事专门会议决议 （二〇二三年十二月二十二日） 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）2023 ...

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2023-065 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第三十一次会议、 第七届监事会第十八次会议审议通过 2023 年度向特定对象发行 A 股股票事项相关议案。 鉴于公司前述向特定对象发行 A 股股票事宜，根据相关要求，现将公司最近五年 （2018 年 12 月至本公告披露日）被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施及 整改的情况公告如下： 2、整改措施 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况 （一）2019 年 4 月 10 日，上海证券交易所出具《关于对陕西建设机械股份有限公 司及有关责任人予以通报批评的决定》（上交所纪律处分决定[2019]24 号） 陕西建设机械股份有限公司 最近五年被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1、主要内容 因公司重组预测性信息 ...