北京昊华能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 9 月 20 日 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-037 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大 会主持情况等。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决； 本次会议由公司董事会召集，董事长董永站先生主持。会议的召开 和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 11 人，出席 10 人，公司董事孙力因有其他公 务未出席本次会议；公司董事赵兵先生和李长立先生视频出席本次 会议。 2、公司在任监事 3 人，出席 1 人，公司监事谷中和先生和秦磊 先生因有其他公务未出席本次会议。 (二)股东大会召开的地点：北京市门头沟区新桥南大街 2 号 公司三层会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复 ...

内部资料 请勿外传 北京昊华能源股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 | 会议须知 - 1 - | | --- | | 会议议程 - 2 - | | 议案一：关于修改《公司章程》的议案 - 3 - | 会议须知 为确保广大投资者合法权益，维护股东大会的正常秩序、提 高议事效率，根据《公司法》《公司章程》《股东大会规则》的有 关规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人员严格 遵守： 一、为能够及时统计出席会议的股东（或代理人）所代表的 持股总数，请登记出席股东大会的股东和股东代表于会议开始前 半小时到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托 书等原件，以便签到入场；参会资格未得到确认的人员，不得进 入会场。 会 议 材 料 601101 昊华能源 二○二三年九月 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股 东（或代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或代理人）、 公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、会计师和董 事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 | | ৰ | | --- | --- | | 1 | | 四、全部议案宣读完后，在对各项议案进行审议讨 ...

重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年9月20日 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-036 北京昊华能源股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大 会网络投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 9 月 20 日 14 点 30 分 召开地点：北京市门头沟区新桥南大街 2 号公司三层会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 20 日 至 2023 年 9 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 投票时间为股东大会召开当 ...

Legal Matters - The company reported a significant litigation case involving a claim for the cancellation of a debt of 20,837,528.37 RMB, which was dismissed by the court on May 26, 2023[5]. - The company has not disclosed any major litigation or arbitration matters other than the one mentioned[4]. - The company has not reported any violations or penalties against its directors, supervisors, or senior management during the reporting period[117]. Related Party Transactions - The company has committed to reducing related party transactions and ensuring they are conducted at fair market prices, with a promise made on November 5, 2018, with no expiration[2]. - The company reported a beginning balance of 51.36 million RMB in deposits with related parties, with a total deposit amount of 182.50 million RMB during the period, resulting in an ending balance of 45.83 million RMB[9]. - The company has a loan balance of 23.05 million RMB with related parties, with a total loan amount of 5.00 million RMB during the period[9]. - The company reported a total loan amount of RMB 71 million from its parent company, with an actual occurrence of RMB 23.05 million[119]. - The company has not engaged in any significant related party transactions that require disclosure during the reporting period[117]. Financial Performance - Revenue for the period was 4.148 billion RMB, a decrease of 1.57% compared to the previous year[27]. - Net profit attributable to shareholders was 708 million RMB, down 23.38% year-on-year[27]. - The company's basic earnings per share (EPS) decreased by 36.36% to CNY 0.49 in the first half of 2023 compared to the same period last year[35]. - The weighted average return on equity (ROE) fell by 2.65 percentage points to 6.49% year-on-year[35]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥4.15 billion, a decrease of 1.57% compared to the same period last year[43]. - The net profit attributable to shareholders was approximately ¥708.22 million, representing a decline of 23.33% year-on-year[43]. - The net cash flow from operating activities decreased by 27.19% to approximately ¥1.69 billion compared to the previous year[45]. - Operating costs increased by 15.44% to approximately ¥2.02 billion from ¥1.75 billion year-on-year[77]. Production and Sales - Coal production reached 8.51 million tons, a year-on-year increase of 25.45%[27]. - Coal sales totaled 8.49 million tons, up 26.33% year-on-year[27]. - Methanol production was 219,400 tons, reflecting a 33.29% increase year-on-year[27]. - The company signed long-term coal supply contracts with 12 power plants totaling 8 million tons, fulfilling 420.50 million tons of these contracts during the reporting period[75]. - The company produced 673,500 tons of coking coal from the Hongdun Coal Mine, contributing positively to profit targets[75]. Corporate Governance - The company has maintained its independence in assets, personnel, finance, and operations, as per commitments made on November 5, 2018[2]. - The company has pledged to maintain compliance with relevant regulations and ensure fair treatment of all shareholders[2]. - The company maintained a strong leadership structure, emphasizing the importance of party leadership in driving development[28]. - The company is focusing on enhancing its governance structure and risk management to improve decision-making and operational efficiency[32]. - The company completed the election of the seventh board of directors and the seventh supervisory board during the reporting period[91]. Safety and Environmental Responsibility - The company has not experienced any major safety incidents or environmental pollution events during the reporting period[41]. - The company continues to focus on safety production management, enhancing safety measures and ensuring stable safety production throughout the year[69]. - Guotai Chemical's environmental monitoring plan includes online monitoring of pollutants such as SO2, NOx, and particulate matter, ensuring compliance with environmental standards[107]. - There were no administrative penalties imposed on Guotai Chemical during the reporting period due to environmental issues[98]. - Guotai Chemical has not implemented any measures to reduce carbon emissions during the reporting period[98]. Research and Development - The company established 11 technical centers to enhance its technology innovation capabilities during the reporting period[41]. - Research and development expenses rose significantly by 81.38% to ¥686,792.43 from ¥378,640.78 in the previous year[77]. - The company has obtained 12 patents, including 1 invention patent, and received a technology investment subsidy of ¥803,000 from the local government[41]. Strategic Initiatives - The company aims to achieve high-quality development through a strong corporate culture and strategic initiatives[26]. - The company is actively promoting energy project construction, including the completion and acceptance of the Hongdunzi coal mine and the construction of the Hong Er coal mine[69]. - The company is advancing the construction of smart mining systems and information management platforms to achieve comprehensive information management and intelligent analysis[69]. - The company aims to achieve a coal production capacity of 30 million tons by the end of the 14th Five-Year Plan[40]. Financial Management - The company's total assets reached approximately ¥29.81 billion, a slight increase of 0.02% from the end of the previous year[45]. - The asset-liability ratio improved to 52.41%, exceeding the annual target by 1.14 percentage points[41]. - The company's cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥5,186,640,868.51, representing 17.40% of total assets, a decrease of 4.97% compared to the previous year[86]. - Fixed assets increased by 43.93% to ¥10,739,181,540.70, accounting for 36.02% of total assets[86]. - The company's short-term borrowings were ¥30,022,916.67, while long-term borrowings stood at ¥7,787,472,200.00, which is 26.12% of total assets, reflecting a slight increase of 0.73% year-on-year[86]. Employee Relations - The company created 143 job opportunities in the local area during the first half of 2023, including 44 for rural laborers and 9 for rural college students[107]. - The company reported a 213.7% increase in employee compensation payable, amounting to ¥191,745,726.48, due to a larger performance bonus balance[86]. - The company has established post-employment benefit plans, including defined contribution and defined benefit plans, with costs determined by actuarial valuations[172]. Accounting and Financial Reporting - The company’s financial statements comply with the requirements of enterprise accounting standards, reflecting its financial position and operating results accurately[123]. - The company recognizes revenue upon the transfer of control of goods or services to customers, with specific methods for domestic and international sales outlined[182]. - The company applies a liability recognition approach for advance payments received from customers until the related performance obligations are fulfilled[182]. - Deferred tax assets and liabilities are recognized based on temporary differences between the carrying amounts of assets and liabilities and their tax bases[185].

北京昊华能源股份有限公司 对京能集团财务有限公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，公司通过查验京能财务的《营业执照》 《金融许可证》等证件，并审阅其定期财务报告，对其经营资质、 业务和风险状况进行了评估并形成了风险持续评估报告。具体情 况如下： 一、京能财务基本情况 京能财务前身为"东北制药集团财务公司"，经收购重组，于 2006 年 3 月 7 日取得《企业法人营业执照》，2006 年 5 月 16 日取 得《金融许可证》，正式开业。目前注册资本为人民币 50.00 亿元， 其中京能集团出资比例为 60%，北京京能清洁能源电力股份有限 公司出资比例为 20%，北京京能电力股份有限公司出资比例为 20%。 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相 关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批 准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的 委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑和贴现；办理成 员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收 成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆 ...

北京昊华能源股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开了第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于修改 〈公司章程〉的议案》。 公司根据《公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司章 程指引》等有关法律法规、规范性文件的规定，并结合公司实际情 况，拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订情况如下表所 示： | 章程原条款 | 章程修订后条款 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 第二条 公司系依照《公司法》和国家其他有关法 | | | | | | 第二条 公司系依照《公司法》和国家其他有关法律、 | 律、行政法规成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 | | | | | | 行政法规成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 | | | | | | | 公司经北京市人民政府经济体制改革办公室（京政体 | 公司经北京市人民政府经 ...

北京昊华能源股份有限公司 本议案的审议和表决程序符合有关法律法规及《公司章程》相 关规定，不存在损害公司股东，尤其是中小股东利益的情形。 独立董事：贺佑国、张保连、栾华、宋刚 2023 年 8 月 18 日 独立董事关于《北京昊华能源股份有限公司对 京能集团财务有限公司的风险持续评估报告》 的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》和《北京昊华能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作 为北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 认真审议了《关于〈北京昊华能源股份有限公司对京能集团财务有 限公司的风险持续评估报告〉的议案》后，基于独立、客观判断的 原则，发表独立意见如下： 我们认为，京能集团财务有限公司（以下简称"京能财务"）具 有合法有效的《营业执照》和《金融许可证》，业务范围、业务内容 和流程、内部风险控制制度和管控流程等均符合监管规定。作为非 银行金融机构，在其经营范围内为公司提供金融服务符合国家有关 法律法规的规定。未发现京能财务的风险管理存在重大缺陷，公司 与京能财务之间发生的关联存贷款 ...

2、关于投资建设杭锦旗西部能源开发有限公司红庆梁 煤矿铁路专用线项目的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 3、关于修改《公司章程》的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 证券代码：601101 公司名称：昊华能源 公告编号：2023-035 北京昊华能源股份有限公司 第七届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带 责任。 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七 届监事会第五次会议于 2023 年 8 月 18 日 11：30 时在宁夏 银川市，宁夏红墩子煤业有限公司会议室召开。会议应到监 事 3 人，实到 3 人，出席会议的监事人数符合法定人数。监 事秦磊先生因其他公务无法参加会议，授权监事谷中和先生 代为参会并进行表决。本次会议的召开符合《公司法》及《公 司章程》的有关规定。会议由监事会主席谷中和先生召集并 主持，会议以投票表决的方式审议通过 1、关于公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议案 经表决，同意 3 票，反对 0 票 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-034 北京昊华能源股份有限公司 第七届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本次会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议由 董事长董永站先生主持。会议审议通过了如下议案： 1.关于公司 2023 年半年度报告全文及摘要的议案 经表决，同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过此议案。 2.关于投资建设杭锦旗西部能源开发有限公司红庆梁煤矿铁路 专用线项目的议案 经表决，同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票，通过此议案。 同意由鄂尔多斯市昊华红庆梁矿业有限公司作为项目投资建设 主体，按照接轨塔韩线李家站的方案建设红庆梁煤矿铁路专用线项 目，项目总投资估算为 67,834.33 万元。 经表决，同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票，通过此议案。 同意公司修改《公司章程》，并决定将此议案提交下次股东大会 审议。 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"昊华能源"或"公司"） 于 2023 年 8 月 1 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2023-025 北京昊华能源股份有限公司 关于召开 2022 年年度及 2023 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 5 月 18 日前将相关问题通过电子邮件 的形式发送至北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）邮 箱 bjhhnyzqb@163.com。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 公司已于 2023 年 4 月 25 日披露了公司《2022 年年度报告》 和《2023 年第一季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司经营成果、财务状况，公司拟于 2023 年 5 月 22 日下午 15:00-16:00 举行 2022 年年度及 2023 年第一季度业绩说明会，就 投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 《2022 年年度报告》和《2023 年第一季度报告》的经营成果及财 务指标的具体情 ...