北京昊华能源股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行 监督职责的情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号--规范运作》《公司章程》等规定和要求，北京昊华能 源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天圆 全会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天圆全"）2023年 度工作履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天圆全创立于1984年6月，总部位于北京，是国内最早获得证 券期货相关业务许可证的会计师事务所之一，具有军工涉密业务 咨询服务安全保密资质。三十多年以来天圆全一直从事证券服务 业务。天圆全首席合伙人为魏强，注册地址为北京市海淀区车公庄 西路甲19号国际传播大厦5层22、23、24、25号房。 截至2023年12月31日，天圆全合伙人34人，注册会计师152人 ，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师66人。 根据公司《董事会审计委员会实施办法》等有关规定，审计 委员会对会 ...

北京昊华能源股份有限公司 内部控制审计报告 天圆全审字[2024]000680 号 全 会 计 师 里 务 所 TIANYUANQUANCERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP 北京市海淀区车公庄西路甲19号国际传播 5 层 22、23、24、25号房 Room 22, 23, 24, 25, 5th Floor, Intern Communication Building, No. 19, Ch 内部控制审计报告 天圆全审字[2024]000680 号 北京昊华能源股份有限公司全体股东: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 TYOCPA 您可使用手机"扫一扫"或进入"洋f 天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2024-005 北京昊华能源股份有限公司 第七届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 重要内容提示： 北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）本次董事 会以现场方式召开，公司独立董事张保连先生因有其他事务不能 出席本次会议，授权公司独立董事贺佑国先生代为行使表决权并 签署相关文件。 本次董事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。 一、董事会会议召开情况 公司第七届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 12 日 14 时，在 公司三层会议室召开。会议通知及材料于 2024 年 4 月 1 日以通讯 方式向全体董事、监事发出。 本次会议应出席董事 11 人，实到董事 11 人（含授权董事）。 公司独立董事张保连先生因有其他事务不能出席本次会议，授权 公司独立董事贺佑国先生代为行使表决权并签署相关文件；公司 监事、总法律顾问及相关部室负责人列席本次会议。 本次会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议 由董事长董永站先 ...

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 公司第七届董事会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《董事会审计委员 会实施办法》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则， 勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现就 2023 年度工作 情况向董事会报告如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年 2 月 24 日，公司董事会审议通过了《关于选举公司 第七届董事会下属专业委员会委员的议案》（公告编号： 2023-009），原审计委员会成员穆林娟、张一弛因任期届满不再 担任委员职务，选举栾华、宋刚和赵兵为公司第七届审计委员会 委员，其中：栾华、宋刚为独立董事，主任委员由具有会计专业 资格的栾华担任。 2023 年 10 月 16 日，公司原董事赵兵因工作调动提出辞去 公司董事及审计委员会委员职务。根据《公司章程》规定，辞职 报告在送达公司董事会时生效，赵兵不再担任审计委员会委员职 务。公司在上交所网站公开披露了《关于公司董事辞职的公告》 （公告编号：2023-040）。 报告期内，公司第七届董事会审计委员会共召开 5 次会议， 其中视频电话 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2024-009 北京昊华能源股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 重要内容提示： ●北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）第七届 董事会第九次会议审议通过了《关于国泰化工计提资产减值准备 的议案》，同意鄂尔多斯市昊华国泰化工有限公司（简称"国泰 化工"）计提固定资产减值准备 30,116.64 万元；审议通过了《关 于公司对国泰化工长期股权投资计提减值准备的议案》《关于公 司对应收国泰化工款项计提坏账准备的议案》，同意公司母公司 （以下简称"母公司"）对国泰化工的长期股权投资计提减值准 备 116,250 万元、应收款项计提坏账准备 38,782.32 万元。 ●此次计提减值准备减少公司合并报表归属于上市公司股 东的净利润 29,113.76 万元。 ●上述三项议案尚需提交公司股东大会审议。 一、本次计提减值准备情况概述 | 资产类别 | 账面价值 | 可回收金额 | 资产减 | 公允价值和处置费 | 关键 ...

1、专项审计报告 关于北京昊华能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京昊华能源股份有限公司 审计单位：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（8610）83914188 全 会 计 师 事 务 所 TIANYUANQUANCERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP 北京市海淀区车公庄西路甲 19 号国际传播大厦 5 层 22、23、24、25 号房 Room 22 23 24 25 5th Floor Int tion Building, No. 19, Chegongzh Road, Haidian District, Beijing, China 电话(Tel): (8610)83914188 (8610)8391519( 邮政编码(PostalCode):100048 关于北京昊华能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 天圆全专审字[2024]000749 号 北京昊华能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了北京昊华能源股份有限 ...

自查报告，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 报告期内，公司共召开股东大会4次，审议通过了21项议案； 召开董事会会议8次，审议通过了54项议案；召开法律与合规管 理委员会2次，审议通过4项议案；召开审计委员会5次，审议通 过23项议案。 北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实 维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工 作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 宋刚，男，汉族，1977 年出生，研究生学历，法学博士学 位。2005 年参加工作，历任北京师范大学法学院讲师、副教授； 现任北京师范大学法学院教授、博士生导师；北京市创业投资法 研究会 ...

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2024-011 北京昊华能源股份有限公司 关于 2024 年第一季度经营情况的公告 本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据， 供投资者及时了解公司生产经营概况之用。上述数据与内容并不是对公 司未来经营情况做出的预测或保证，公司董事会提醒投资者审慎使用该 数据。 特此公告。 北京昊华能源股份有限公司 2024 年 4 月 15 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息 披露》的要求，北京昊华能源股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一季度经营情况如下： | 项目 | 2024 年第一季度 | 同比增减（%） | | --- | --- | --- | | 煤炭产量（万吨） | 484.07 | 9.22% | | 煤炭销量（万吨） | 487.92 | 10.86% | | 煤炭销售收入（万元） | 214,781.03 | 3.08% | | 煤炭销售成本（万元） | 93,1 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥8,437,025,400.96, a decrease of 9.15% compared to ¥9,286,753,648.44 in 2022[44]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥1,039,973,821.44, down 22.60% from ¥1,343,597,375.74 in the previous year[44]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥3,655,131,227.21, reflecting a decline of 13.12% compared to ¥4,207,001,973.67 in 2022[44]. - The company's total assets at the end of 2023 were ¥29,917,331,224.99, a slight increase of 0.38% from ¥29,804,908,291.73 at the end of 2022[44]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.72, a decrease of 22.58% from ¥0.93 in 2022[44]. - The weighted average return on equity for 2023 was 9.62%, down 3.74 percentage points from 13.36% in 2022[44]. - The company reported a net profit of ¥429,833,299.67 in Q1 2023, with a total operating revenue of ¥2,242,618,658.57 for the same period[44]. - In Q2 2023, the net profit attributable to shareholders was ¥278,387,478.58, with operating revenue of ¥1,905,520,177.11[44]. - The company achieved a net profit of ¥302,524,725.73 in Q3 2023, with operating revenue of ¥1,972,038,871.35[44]. - The net profit for Q4 2023 was significantly lower at ¥29,228,317.46, despite an operating revenue of ¥2,316,847,693.93[44]. Assets and Liabilities - The ending balance of deposits and guarantees increased to ¥54,916,963.42 from ¥25,947,555.35, representing a growth of 111.15%[1]. - The total amount of related party transactions rose significantly to ¥73,685,912.37 from ¥968,144.73, marking an increase of 7,596.73%[1]. - Other receivables decreased slightly to ¥716,541,752.82 from ¥723,790,219.15, a decline of 1.01%[1]. - The total receivables at the end of the period reached ¥845,144,628.61, up from ¥750,705,919.23, reflecting an increase of 12.59%[1]. - The ending balance of bad debt provisions totaled ¥130,720,161.34, which includes a recovery of ¥29,407.40 during the period[2]. - The company reported a significant portion of other receivables, with Shanxi Zhongbo Real Estate Development Co., Ltd. accounting for ¥624,218,300.00, representing 73.86% of the total[3]. - The total fixed assets at the end of the period amounted to ¥14,785,245,300.19, with an increase in the original value of fixed assets by ¥3,887,922,795.46 during the period[9]. - The accumulated depreciation increased by ¥772,434,889.11, with the ending balance reaching ¥4,262,169,824.68[9]. - The company has several properties with pending property rights certificates, including assets valued at ¥351,619,731.49 and ¥434,128,316.31[10]. - The company has not reported any significant changes in long-term equity investments or impairment testing during the period[7]. Dividends and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 3.50 RMB per 10 shares, totaling 503,999,274.10 RMB, based on a total share capital of 1,439,997,926 shares as of December 31, 2023[30]. - The company has not proposed any stock dividends or capital reserve transfers in the current profit distribution plan[30]. - The company reported a cash dividend of 3.50 RMB per 10 shares, totaling 503,999,274.10 RMB, which represents 48.46% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[156]. Operational Efficiency and Cost Management - The average financing cost decreased by 1.29 percentage points year-on-year, saving financial expenses of CNY 84 million[50]. - Tax and fee reductions amounted to CNY 400 million, benefiting from policies such as the Western Development strategy[50]. - Operating costs decreased by 5.03% to CNY 3.995 billion from CNY 4.206 billion year-on-year[59]. - Research and development expenses decreased by 43.65% to CNY 4.05 million from CNY 7.188 million year-on-year[59]. - The company successfully reduced the proportion of costs to revenue to 70.77%, a decrease of 6.87 percentage points compared to the budget[75]. - The average sales price of coal decreased, leading to a revenue decline of 850 million RMB, a drop of 9.15% year-on-year[84]. Production and Sales - The company achieved a coal production of 17.06 million tons and sales of 17.05 million tons in 2023, setting a historical record[69]. - The company produced 17,063,480.33 tons of coal, with sales reaching 17,051,752.20 tons, generating a gross profit of ¥446,061.59 million[93]. - The company plans to achieve a coal production capacity of 30 million tons by the end of the 14th Five-Year Plan[57]. - The company is cautious about potential acquisitions in the coal mining sector due to high valuations and aims to expand capacity while managing investment risks[99]. Research and Development - The company employed 265 R&D personnel, accounting for 4% of the total workforce[65]. - R&D expenditure reached 419 million RMB, accounting for 4.97% of revenue, with 8 technology awards and 32 utility model patents obtained[78]. - The company aims to maintain a research and development expense intensity of over 3% and a digitalization expense intensity of over 1%[124]. - Research and development expenses increased by 30%, totaling 1.5 billion RMB, to support new technology initiatives[167]. Governance and Compliance - The company’s financial report received a standard unqualified audit opinion from Tianyuanquan Accounting Firm[29]. - The company guarantees the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report, with no false records or misleading statements[23]. - The company has established several specialized committees, including Audit, Nomination, Compensation, and Strategic Committees, to enhance governance[149]. - The company has not faced any objections from directors regarding company matters during the reporting period[149]. - The company is committed to maintaining compliance with legal and regulatory standards through its legal and compliance department[146]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 31.4962 million yuan in environmental protection during the reporting period[183]. - The total emissions of sulfur dioxide were 66.136 tons, nitrogen oxides were 126.061 tons, and particulate matter was 12.403 tons, with a total pollution tax of 431,794.56 yuan[187]. - The company has published a separate social responsibility report, with details available in the 2023 ESG report to be disclosed on April 16, 2024[192]. - The company invested a total of 24.663487 million yuan in poverty alleviation and rural revitalization projects, including donations for logistics and livestock projects[193]. Legal Matters - The company reported a significant legal case where it won a judgment for 624.2183 million yuan against a partner for unpaid transfer fees[199]. - The company is involved in multiple legal disputes, including a claim for 108.52 million yuan against a partner for breach of contract[199]. - The company has faced significant litigation but has successfully resolved some cases in its favor[199]. - The company has no major litigation or arbitration matters pending for the current year[197].

北京昊华能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度， 切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事 工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事 的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实 维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工 作汇报如下： （一）出席会议及专门委员会任职情况 任期内，公司召开董事会会议1次，本人于会前认真审阅公 司提供的会议资料，主动询问和了解所需要掌握的情况和信息， 并亲自出席会议，对《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于提 名公司第七届董事会董事候选人的议案》《关于召开2023年第一 次临时股东大会的议案》均投了赞成票，并对公司董事会换届事 项出具了独立意见。 公司于2023年2月24日召开了2023年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》《关于选举公司第 七届董事会董事的议案》《关于选举公司第七届监事会监事的议 案》。 （二） ...