首创证券股份有限公司 二、会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了9次会议，每季度至少召开一次 会议，共审议28项议案，听取2项事项，具体情况如下： 1.2024年3月26日，第二届董事会审计委员会第四次会议听取了《审计机构 对公司2023年度审计工作的总结》等1项事项。 2.2024年4月11日，第二届董事会审计委员会召开第五次会议，审议通过了 《关于审议<首创证券股份有限公司2023年年度报告>的议案》《关于审议<首创 证券股份有限公司2023年度财务决算报告>的议案》《关于审议公司2023年年度 利润分配预案的议案》《关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案》 《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度财务预算报告>的议案》《关于确认 1 2024年度董事会审计委员会履职情况报告 2024年，根据中国证监会相关规定、《首创证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、《首创证券股份有限公司董事会议事规则》和《首创证券股份 有限公司董事会审计委员会议事规则》等法律法规及公司规章制度的规定，公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督及评 估外部审计机 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：601 ...

●提请投资者注意的其他事项：无。 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易预计事项需提交股东会审议。 ●本次日常关联交易预计事项不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公 司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-008 首创证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易执行情况及 预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证监会批准从事证 券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易 对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交 易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联 交易管理制度》的有关规定，公司对 2024 年发生的关联交易进行了梳理，并结 合公司业务经营实际情况，对 2025 年度及至 2026 年召开 ...

首创证券股份有限公司 未来三年（2025-2027 年）股东回报规划 为贯彻落实"以投资者为本"理念，积极助力资本市场内在稳定性建设，健 全和完善公司利润分配政策和决策机制，给予投资者合理的投资回报，首创证券 股份有限公司(以下简称公司)根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《首创证券股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)的相关要求，在充分考虑公司战略规划、股东回报、公司财 务状况以及外部融资环境等因素，制订了公司未来三年（2025 年-2027 年）股东 回报规划（以下简称本规划）如下： 1.公司该年度实现的可分配利润为正值且累计未分配利润为正值； （一）公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。公 司的利润分配方案应充分考虑公司净资本充足率、业务发展情况等因素。在公司 盈利、符合证券公司净资本等监管要求及公司正常经营和长期发展的前提下，公 司应当优先采用现金分红的利润分配方式。 （二）公司进行现金分红应同时具备以下条件： 一、本规划制定的基本原则 本规划根 ...

首创证券股份有限公司 2024 年度 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况报告 2024 年，根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规的有关规定和《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有 限公司董事会议事规则》《首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 等公司规章制度的有关要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充 分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作的职责，充分发挥董 事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将公司董事会审计委员会对会计师 事务所 2024 年度履行监督职责的情况报告如下： 大华已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关 业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得 会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家 实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。大 华过去二十多年一直从事 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-006 首创证券股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 （二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2024 年度财务决算报告> 的议案》 本次会议由监事会主席李章先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本 次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司规章制度 的相关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2024 年年度报告>的议 案》 公司监事会就 2024 年年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2024 年 年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司 2024 年经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2024 年年度报告编制和审 议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3） 未发现参与公司 2024 年年度 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-005 首创证券股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十二次会议于 2025 年 3 月 28 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2025 年 4 月 10 日在公司 总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 11 名；实际出席 董事 11 名，其中现场出席的董事 8 名，以视频方式出席的董事 3 名。 本次会议由公司董事长毕劲松主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人 员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司经营管理层 2024 年度经 营情况报告>的议案》 表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过《关于审议< ...

Financial Performance - In 2024, the company achieved operating revenue of 2.418 billion yuan, a year-on-year increase of 25.49%[18] - The net profit attributable to shareholders reached 985 million yuan, reflecting a year-on-year growth of 40.49%[18] - The company's total operating revenue for 2024 reached CNY 241,757.45 million, representing a year-on-year increase of 25.49% compared to CNY 192,657.98 million in 2023[74] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for 2024 was CNY 98,488.73 million, a 40.49% increase from CNY 70,103.91 million in 2023[74] - The company's total comprehensive income for 2024 was ¥1,305,949,922.48, a 72.45% increase from ¥757,305,095.25 in 2023[90] - The company's total assets increased by 8.46% to CNY 4,685,578.06 million, an increase from CNY 4,320,145.42 million at the end of 2023[74] - The company's total liabilities increased by 8.99% to CNY 3,361,067.59 million at the end of 2024, up from CNY 3,083,899.75 million in 2023[74] - Basic earnings per share for 2024 were CNY 0.36, reflecting a 38.46% increase from CNY 0.26 in 2023[76] Asset Management - The company's asset management business net asset value reached 143.881 billion yuan, with a year-on-year growth exceeding the industry average[19] - The asset management business generated revenue of 90,921.40 million yuan, accounting for 37.61% of total revenue, with a year-on-year growth of 62.67%[108] - The average monthly scale of private asset management increased to rank 14th in the industry, with a growth rate exceeding 100%[19] - The company managed a total of 14 private investment funds by the end of the reporting period, with a management scale of 829 million yuan, representing a growth of 28.39% compared to the previous period[114] Investment Banking - Investment banking business revenue grew by 65.59% year-on-year, reaching 196 million yuan, with significant achievements in ABS issuance and underwriting[37] - The company achieved a revenue of 195.57 million yuan from investment banking activities, which accounted for 8.09% of total revenue, marking a year-on-year increase of 65.59%[123] - The company completed the underwriting of 105 corporate bonds with a total amount of 24.622 billion yuan, a year-on-year increase of 31.02%, ranking 32nd in the industry, up 2 places from the previous year[126] - The company issued 36 ABS products with a total issuance scale of 19.458 billion yuan, a year-on-year growth of 23.20%, entering the top 15 in the industry[126] Wealth Management - The company’s wealth management client base exceeded 810,000, with monthly active users of the Tomato Wealth APP increasing by 65.33%[21] - Wealth management business revenue reached 405.96 million yuan, accounting for 16.79% of total revenue, with a year-on-year growth of 6.03%[129] Liquidity and Funding - The company maintained a liquidity coverage ratio of 858.22% and a net stable funding ratio of 175.22% by the end of 2024, indicating strong liquidity and funding stability[35] - The company has received credit lines from six major state-owned banks, with a total credit amount nearing 70 billion yuan[35] Corporate Governance and Structure - The company has established a governance structure in compliance with the Company Law and Securities Law, with a total of 18 subsidiaries and 49 securities business departments as of the end of the reporting period[63][67]. - The company has a comprehensive organizational structure that includes various committees such as the Strategic Committee and Risk Control Committee, ensuring effective governance and oversight[63]. - The company has established a comprehensive operational risk management system, adhering to principles of "full process, full staff, collaborative management, prudent response, and preventive foresight"[183] Risk Management - The company has developed a liquidity risk management framework that includes monitoring liquidity coverage ratios and net stable funding ratios, ensuring compliance with regulatory standards[181] - The company employs Value at Risk (VaR) to monitor market risk related to equity securities, with a 1-day holding period and 95% confidence level[178] - The company has established a four-tier risk management organizational structure, ensuring comprehensive risk management responsibilities across all business areas[192] ESG and Social Responsibility - The company has achieved a Wind ESG BBB rating for two consecutive years, reflecting its commitment to ESG governance[37] - The company has invested nearly 8 million yuan in rural revitalization efforts, focusing on long-term support and continuous improvement[37] - The company emphasizes the importance of sustainable development and will continue to enhance its ESG governance system while promoting business innovation and breakthroughs[175]

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-007 重要内容提示： ●拟每股派发现金红利人民币 0.095 元（含税）。 ●本次利润分配预案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。在本公告披露之日起至实施权益分派的股权 登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配 金额，并将在相关公告中披露。 ●本公告所披露的利润分配方案尚待公司 2024 年年度股东会审议。利润分 配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。 ●公司不涉及触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风 险警示的情形 一、2024年年度利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 首创证券股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，首创证 券股份有限公司 ...

首创证券（601136）公告，2024年营业收入为24.18亿元，同比增长25.49%；归属于上市公司股东的净 利润为9.85亿元，同比增长40.49%。公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.95元(含税)，不送红股， 不进行公积金转增股本。 ...