股票简称：首创证券 股票代码：601136 2023 | 董事会声明 | 01 | | --- | --- | | 报告索引表 | 79 | | 关于本报告 | 81 | 01 | 走进首创证券 | 03 | | --- | --- | | 基本信息 | 05 | | 组织架构 | 07 | | 企业文化 | 09 | | 公司荣誉 | 11 | 02 | 社会责任管理 | 13 | | --- | --- | | 社会责任治理理念 | 15 | | 社会责任治理架构 | 15 | | 实质性议题分析 | 17 | | 联合国可持续发展目标 | 19 | | 利益相关方沟通 | 21 | 03 | 矢志初心 | | | --- | --- | | 服务国家发展战略 | 23 | | 服务京津冀协同发展 | 25 | | 支持"专精特新"企业高质量发展 | 26 | | 服务乡村振兴 | 28 | | 助力可持续发展 | 32 | 04 | 低碳先行 | | | --- | --- | | 践行绿色金融理念 | 33 | | 负责任投资 | 35 | | 碳达峰 | 39 | | 绿色运营 | 41 | 05 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-011 首创证券股份有限公司 2023 年年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化， 将另行公告具体调整情况。 ●拟每股派发现金红利人民币 0.100 元（含税）。 ●本次利润分配预案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 ●在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披 露。 ●本公告所披露的利润分配预案尚待公司 2023 年年度股东大会审议。利润 分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。 一、2023年年度利润分配预案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，首 创证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表中期末可供分配利润为 1,134,036,236.98元。经公司第二届 ...

公司代码：601136 公司简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 首创证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合首创证券股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

目 录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]1540 号 首创证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了首 创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 首 创证 券股 份 有限 公 司 内 部控 制 审计 报 告 天 职业 字 [2024]1540 号 内部控制审计报告（续） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是首创证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-012 首创证券股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。 ●本次日常关联交易预计事项不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公 司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 ●提请投资者注意的其他事项：无。 首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证监会批准从事证 券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易 对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交 易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联 交易管理制度》的有关规定，公司对 2023 年发生的关联交易进行了梳理，并结 合公司业务经营实际情况，对 2024 年度及至 2025 年召 ...

2023 年度持续督导工作现场检查报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为负责 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 的规定，对首创证券 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况 具体说明如下： 一、现场检查的基本情况 国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 保荐机构于 2024 年 4 月 3 日对首创证券进行了现场检查，参加人员为王水 兵。现场检查过程中，保荐机构结合首创证券实际情况，查阅、收集了首创证 券有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询 问等必要程序，本次检查内容主要涉及： 1、公司治理和内部控制情况、三会运作情况； 2、公司信息披露情况； 3、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、募集资金使用情况； 5、关联交易、对外担保及重大对外投资等情况； 6、公司 2023 年度经营情况； 7、其他保荐机构认为应关注的事 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-009 首创证券股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第四次会议于 2024 年 4 月 1 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2024 年 4 月 11 日在公司总 部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 10 名；实际出席董 事 10 名，其中现场出席的董事 9 名，以视频方式出席的董事 1 名。 本次会议由过半数董事推举毕劲松董事主持，公司监事、高级管理人员和其 他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》 同意选举毕劲松先生为公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通 过之日至本届董事会任期届满时止。 具体内容详见公司于 ...

关于首创证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 目 录 1、专项审计报告 2、附表 委托单位：首创证券股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 天职业字[2024]24857 号 首创证券股份有限公司全体股东: 我们审计了首创证券股份有限公司(以下简称"首创证券")财务报表,包括2023年12 月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月11日签署了天职业 字[2024]960号的无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,首创证券编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是首创证券管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,首创证券 ...

国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为首 创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对首创证券 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]2747 号）核准，公司于 2022 年 12 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）27,333.38 万股，发行价为 7.07 元/股，募集资金总额 为人民币 1,932,469,966.00 元，扣除发行费用人民币 63,555,630.81 元（不含税） 后，募集资金净额为人民币 1 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-013 首创证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕2747 号）核准，公司于 2022 年 12 月首次公 开发行人民币普通股（A 股）27,333.38 万股，发行价为 7.07 元/股，募集资金总 额为人民币 1,932,469,966.00 元，扣除发行费用人民币 63,555,630.81 元（不含税） 后，募集资金净额为人民币 1,868,914,335.19 元，本次募集资金已于 2022 年 12 月 19 日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。 公司上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出 具了《验资报告》（中审亚太验字[2022]000112 号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2023年12月31日，本公司累计已使用募集资金1,8 ...