东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | | □调研交流 □分析师会议 | | | --- | --- | --- | | 投资者关系活 | □媒体采访 √业绩说明会 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | 动类别 | □现场参观 | | | | □其他 | | | 参与人员单位 | 在线参与的投资者 | | | 及人员姓名 | | | | 时间 | 2023 年 11 月 14 日下午 16:00-17:00 | | | 地点 | 上海证券交易所上证路演中心 | http://roadshow.sseinfo.com/ | | 形式 | 网上互动问答 公司董事、总经理 张涛先生 | | | | 公司董事、副总经理、财务负责人 张芳女士 | | | 上市公司接待 | | | | 人员 | 董事会秘书 张锋先生 | | | | 独立董事 孙光亮先生 | | | | 其他相关人员 | | | | 1、监管近期出台新规，要求对再审拟上市项目进行专项舆情 | | --- | --- | | | 监测并对重大舆情事件出具报告。能否介绍东兴证券目前在审 IPO | | | 项目情况？针对监管上述新规，贵 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-049 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 14 日（星期二）下午 16:00-17:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 07 日（星期二）至 11 月 13 日（星期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称 说明会）上就投资者普遍关注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 20 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-048 东兴证券股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次：2023 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式。 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层第一会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 16 日 （七）涉及公开征集股东投票权：不涉及 二、会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | ...

东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程 现场会议开始时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 00 分 东兴证券股份有限公司 601198 2023 年第一次临时股东大会会议文件 2023 年 11 月 16 日北京 1 2 一、主持人宣布会议开始 二、介绍会议基本情况 三、宣布现场出席情况，推选计票和监票人员 四、审议议案（含股东发言提问环节） 五、现场投票表决 六、休会（汇总现场及网络投票结果） 八、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见 九、宣布会议结束 现场会议召开地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 会议召集人：公司董事会 会议主持人：董事长李娟女士 现场会议日程： 七、宣布表决结果 议案：关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案 各位股东： 根据《东兴证券股份有限公司章程》第二百〇九条"公司聘用符合《证券法》 规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业 务，聘期1年，可以续聘"的规定，经公司2021年第三次临时股东大会、2022年 第一次临时股东大会决议，公司聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） （以 ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信 息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|---------------------------------------|------------------|---------------------------------- ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-047 东兴证券股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2022 年 11 月发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会 〔2022〕31 号）（以下简称《准则解释第 16 号》），该解释规定了"关于单项交易产生的资 产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日 开始执行。根据上述规定，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）需对会计政策进行变更。 东兴证券股份有限公司 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 （一）具体情况 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体会计准 则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。本次会计政策变更 后，公司执行《准则解释第 16 号》的相关规定。其他未变更部分仍按照国家财政部发布的 《企业会计准则——基本准则》 ...

东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十二次会议 于2023年10月25日通过电子邮件方式发出会议通知，2023年10月30日在北京市西 城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议 应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：以通讯表决方式出席会 议的共9人）。会议由董事长李娟女士主持，部分监事和高级管理人员列席会议。 本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年第三季度报告》 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-045 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 1 董事会 2023 年 10 月 31 日 2 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 《东兴证券股份有限公司2023年第三 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-044 东兴证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2023年度第六期短期融资券已于2023年10月26日发 行完毕，相关发行情况如下： 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1、中国货币网（https://www.chinamoney.com.cn/）； 2、上海清算所网站（https://www.shclearing.com.cn/）。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 27 日 1 | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第六期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP006 | 债券代码 | 072310226 | | | | 发行日 | 2023 年 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-043 东兴证券股份有限公司 关于申请适用行政执法当事人承诺制度进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023年9月21日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第五届董事 会第三十一次会议审议通过了《关于拟设立泽达易盛事件赔付专项资金账户与申 请适用证券期货行政执法当事人承诺制度的议案》，详见公司于次日在上海证券 交易所网站披露的相关公告（公告编号：2023-038、2023-039）。按照《证券期 货行政执法当事人承诺制度实施规定》的要求及董事会决议，公司已向中国证监 会提交了适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请文件。 东兴证券股份有限公司 董事会 2023年10月25日 2023年10月24日，公司收到中国证监会出具的《行政执法当事人承诺申请受 理通知书》（证监承诺受字〔2023〕16号），公司提交的适用证券期货行政执法 当事人承诺制度的申请已获中国证监会正式受理。 特此公告。 ...

保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司 特别提示 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"惠柏新材"、"发行人"） 首次公开发行 2,306.67 万股人民币普通股（A 股）（以下简称"本次发行"）并在 创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会 委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2023]1525 号）。 发行人与保荐人（主承销商）东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主 承销商）"、"主承销商"）协商确定本次发行股份数量为 2,306.67 万股，本次发 行价格为人民币 22.88 元/股。 本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称"网下发 行"）与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众 投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式进行。 本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加 权平均数，剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称"公 募基金"）、全国社会保障基金（以下简称"社保基金"）、基本养老保险基金 （以下简称"养老金"）、企业年金基金和职业 ...