证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-001 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 董事会提名黄建华先生和瞿晓燕女士为公司第五届董事会独立董事候选人， 同意将上述候选人提交股东大会采取累积投票方式选举，并授权公司经营管理层 在黄建华先生和瞿晓燕女士正式担任独立董事后与其签订董事聘任协议。黄建华 先生和瞿晓燕女士董事任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。黄建 华先生和瞿晓燕女士的简历详见附件。 公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券 股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第三十三次会议相关事项的独立 意见》。同时，《独立董事提名人声明（黄建华）》、《独立董事候选人声明（黄建 1 华）》、《独立董事提名人声明（瞿晓燕）》、《独立董事候选人声明（瞿晓燕）》刊 载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。 东兴证券股份有限公司 第五届董事会第三十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人黄建华，已充分了解并同意由提名人东兴证券股份有限 公司董事会提名为东兴证券股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任东兴证券股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《 ...

重要内容提示： 东兴证券于 2023 年 4 月 28 日披露了《东兴证券股份有限公司重大诉讼公 告》（公告编号：2023-022 号），于 2023 年 7 月 19 日披露了《东兴证券股份有限 公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2023-027 号）、《东兴证券股份有限公司重 大诉讼进展补充公告》（公告编号：2023-028 号），于 2023 年 7 月 28 日披露了 《东兴证券股份有限公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2023-029 号）。2023 年 12 月 26 日，公司收到上海金融法院出具的《民事调解书》（（2023）沪 74 民初 669 号），现将相关信息公告如下： 1 案件所处的诉讼阶段：上海金融法院出具泽达易盛案（以下简称"本案"） 民事调解书。 上市公司所处的当事人地位：东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"、 "东兴证券"）为 12 名被告之一。 涉诉金额：各被告应向全体原告投资者支付投资损失赔偿款、律师费损 失及通知费损失总计人民币 285,109,589.62 元，其中公司与天健会计师 事务所（特殊普通合伙）、北京市康达律师事务所等被告于《民事调解书》 正 式 生 效 之 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 1、华泰证券研究员 汪煜 活动参与人员 2、南方基金研究员 朱伟豪 时间 2023年12月21日上午9:30-10:30 地点 公司总部18层1817会议室 形式 现场会议 ...

关于独立董事任期届满的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-053 东兴证券股份有限公司 公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作，并及时履行信息披露义 务。宫肃康先生、孙广亮先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司规范运 作发挥了积极作用，公司董事会对宫肃康先生、孙广亮先生为公司及董事会工作 所做出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 15 日 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 年 12 月 14 日收到 独立董事宫肃康先生、孙广亮先生的书面辞职报告。宫肃康先生、孙广亮先生因 连续任职将满六年，申请辞去公司独立董事及其董事会专门委员会等职务。截至 本公告披露日，宫肃康先生、孙广亮先生未持有公司股份，不存在应当履行而未 履行的承诺事项。宫肃康先生、孙广亮先生确认与董事会无任何意见分歧，亦无 其他因辞职而需知会股东或债权人的事宜。 宫肃康先生、孙广亮先生离任将导致公司第五届 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-052 东兴证券股份有限公司 2023 年度第八期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2023年度第八期短期融资券已于2023年11月27日发 行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第八期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP008 | 债券代码 | 072310259 | | | | 发行日 | 2023 年 | 11 | 月 | 24 日 | 起息日 | 2023 年 | 11 月 | 27 日 | | 兑付日 | 2024 年 | 2 | 月 27 | 日 | 期限 | 92 天 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 10 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 亿元 6 | | ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 11 月 16 日在北京市西城区金融大街 9 号金融 街中心 18 层第一会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公 司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人 员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议 的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意 见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及 重 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-050 东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董 事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规 定，会议各项决议合法有效。 （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1 1、公司在任董事 15 人，出席 14 人，公司董事张庆云女士因临时公务未能 出席会议； 2、公司在任监事 4 人，出席 4 人； 3、公司董事会秘书张锋先生出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。 此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。 （一）股东大会召开的时间：2023 年 11 月 16 日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 （三）出 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-051 东兴证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 17 日 | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第七期短期融资券 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP007 | 债券代码 | 072310246 | | | | | 发行日 | 2023 年 | 11 | 月 | 15 日 | 起息日 | 2023 年 | 11 | 月 16 | 日 | | 兑付日 | 2024 年 | 11 | 月 | 15 日 | 期限 | 365 天 | | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | | 发行利率 | 2.68% | ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------|----------------------------|-----------------------------------------| | | | | | | □ | 调研交流 □分析师会议 | | | □ | 媒体采访 √业绩说明会 | | 投资者关系活 | □ 新闻发布会 □路演活动 | | | 动类别 | □ 现场参观 | | | | □其他 | | | 参与人员单位 | 在线参与的投资者 | | | 及人员姓名 | | | | 时间 | 2023 年 11 月 14 | 日下午 16:00-17:00 | | 地点 | 上海证券交易所上证路演中心 | http://roadshow.sseinfo.com/ | | 形式 | 网上互动问答 | | | | 公司董事、总经理 张涛先生 | | | | | 公司董事、副总经理、财务负责人 张芳女士 | | 上市公司接待 | 董事会秘书 张锋先生 | | | 人员 | 独立董事 孙光亮先生 | ...