本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十九次会议 于 2025 年 3 月 27 日在广东佛山以现场、视频会议相结合方式召开。会议通知已 于 2025 年 3 月 17 日通过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人。会议由董事长景峰主持，公司监事和高级管理人员列席了会 议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会董事审 议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于审议公司 2024 年度经营工作报告的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案已经公司董事会发展战略与 ESG 委员会审议通过。 二、审议通过《关于审议公司 2025 年度经营工作计划的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案已经公司董事会发展战略与 ESG 委员会审议通过。 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-005 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十九次会 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-007 红塔证券股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")期末可供股东分配的利润为人民币 2,905,489,353.58 元。经董事会决议，综合考虑公司未来发展和投资者利益， 公司 2024 年度利润分配方案如下： 1.公司 2024 年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记 日登记在册的股东派发红利。每 10 股派发不超过 1.50 元(含税)，扣除已派发的 中期红利，本次利润分配方案为每 10 股派发不超过 1.03 元（含税）。以截至 2024 年 12 月 31 日的总股本 4,716,787,742.00 股为基数计算，本次派发现金红 利不超过 485,829,139.58 元(含税)。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 每股分配比例：每股派发现金红利 0. ...

Financial Performance - The company achieved significant growth in operating income and net profit attributable to shareholders, with total comprehensive income reaching a historical high[16]. - The company reported a total revenue of $1.5 billion for Q3 2023, representing a 15% year-over-year increase[42]. - The company's operating revenue for 2024 reached ¥2,021,894,372.58, representing a 68.36% increase compared to ¥1,200,949,979.43 in 2023[53]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥764,018,203.05, a significant increase of 144.66% from ¥312,273,727.94 in 2023[53]. - The company reported a significant increase in investment income, which rose by 52.54% to CNY 1.11 billion[63]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 2 billion in Q3 2023, representing a year-over-year growth of 15%[186]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 20% market share by the end of 2024[43]. - The company plans to expand its market presence and enhance product offerings in the upcoming fiscal year[53]. - Market expansion plans include entering two new international markets by the end of 2024, aiming for a 10% market share in each[182]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 300 million earmarked for potential deals[182]. - The company is exploring potential acquisitions to further strengthen its market position, with a budget of 100 million allocated for this purpose[181]. Risk Management and Compliance - The company emphasizes compliance and risk management as fundamental principles for its operational development[18]. - The company has established a comprehensive risk management system, including six types of regulations covering risk type management, core mechanisms, and emergency response plans[154]. - The company conducts regular sensitivity analyses and stress tests to evaluate its risk tolerance and potential losses under extreme market conditions[158]. - The company has implemented a robust internal control system to manage sensitive information and prevent insider trading[165]. - The company faces various risks, including market risk, credit risk, operational risk, and liquidity risk, which it aims to manage through a comprehensive risk management system[151][152]. Capital and Financial Structure - The registered capital of Hongta Securities is CNY 4,716,787,742 as of the end of the reporting period, unchanged from the previous year[28]. - The net capital increased to CNY 20,284,409,465.27, representing a growth of 8.15% from CNY 18,757,502,317.25 at the end of the previous year[28]. - Total liabilities increased by 45.43% to ¥34,412,245,797.60 in 2024, up from ¥23,663,020,983.85 in 2023[53]. - The liquidity coverage ratio decreased to 674.42% from 915.10%[55]. - The company maintains a strong capital replenishment capability, supported by shareholder backing and stable operational strategies[105]. Shareholder Returns and Dividends - The company plans to distribute a total cash dividend of no more than 707,518,161.30 yuan for the year 2024, which accounts for 92.60% of the net profit attributable to shareholders of the parent company[9]. - The board reviewed the 2023 annual profit distribution plan, indicating a focus on shareholder returns[194]. Research and Development - Research and development expenses increased by 10% to $150 million, focusing on innovative technologies and product enhancements[44]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget allocation of $50 million for the development of new technologies[183]. - The company is investing in new technology development, allocating 50 million towards R&D initiatives in the upcoming fiscal year[182]. Governance and Management - The company has established a clear organizational structure for risk management, with the board of directors as the highest decision-making body and a chief risk officer leading the risk management department[155]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, ensuring a balanced governance structure[169]. - The company has established an independent human resources management department, ensuring no interference from controlling shareholders in personnel matters[171]. - The company has a robust organizational structure that operates independently, with no interference from controlling shareholders[172]. Customer Engagement and Satisfaction - User data showed an increase in active users to 10 million, up from 8 million in the previous quarter, marking a 25% growth[43]. - Customer satisfaction ratings improved to 90%, up from 85% in the previous quarter, reflecting better service and product quality[43]. - User data analytics have shown a 30% increase in customer satisfaction scores, indicating successful service improvements[183]. Future Outlook - The company provided guidance for Q4 2023, expecting revenue to be between $1.6 billion and $1.7 billion, indicating a potential growth of 7% to 13%[44]. - Future outlook indicates a projected revenue growth of 15% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion strategies[183]. - The company plans to enhance its financial services to the real economy while focusing on risk prevention and control[69].

2024 年 12 月 31 日 索引 红塔证券股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 页码 1-2 会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 +86 (010) 6554 2288 talanhone: 8 号富华大厦 A座 9 层 内部控制审计报告 XYZH/2025KMAA3B0036 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)2024年12月31日财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 我们认为,红塔证券于 2024年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 您可使用手机"扫一扫"或进入 联系申话: 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是红塔证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的 ...

红塔证券股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报告 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | - 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-139 | α会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系由迁: +86/01016551 2288 8 号官化十厦 A 应 9 目 QIE Block A Fu Hua Ma No & Chaovanaman F 审计报告 XYZH/2025KMAA3B0037 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告 （杨向红） 董事会： 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"红塔证券"）独立董事，现就 2024 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 杨向红，1966年12月出生，法学学士，中国国籍，无境外永久居留权。1990 年7月至1998年6月任云南省司法厅省律师协会主任科员；1998年6月至2016年6月 任云南海合律师事务所专职律师、合伙人律师；2013年6月至2015年7月任云南维 和药业股份有限公司独立董事；2016年6月至今任国浩律师（昆明）事务所高级 合伙人，现兼任云南旅游股份有限公司、昆明理工恒达科技股份有限公司独立董 事；2021年6月至今任红塔证券独立董事。 （二）独立性自查情况 2024年度，经严格依照《独董办法》等法律法规对照自查，本人具备履行职 责所必需的专业知识、工作经验和良好品德，符合独立性要求，与公司及主 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告 （吉利） 董事会： 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"红塔证券"）独立董事，现就 2024 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 (一)本人工作履历及专业背景 吉利，1978年11月出生，管理学（会计学）博士，中国注册会计师（非执业）， 中国国籍，无境外永久居留权。财政部全国会计领军人才、管理会计咨询专家， 四川省学术和技术带头人，西南财经大学"光华英才工程"、"百人计划"人选， 中国会计学会会员、会计基础理论专业委员会委员，中国总会计师协会财务管理 专业委员会委员。2006年7月至今任西南财经大学会计学院教授、博导，现兼任 乐山电力股份有限公司、成都运达科技股份有限公司独立董事；2021年6月至今 任红塔证券独立董事。 （二）独立性自查情况 2024年度，经严格依照《独董办法》等法律法规对照自查，本人具备履行职 责所必需的专业知识、工作经验和良好品德 ...

红塔证券股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告 张永卫，1971年1月出生，工学学士，中国国籍，无境外永久居留权。中国 资产评估师，土地估价师。1993年8月至1997年1月任上海上菱天安电冰箱有限公 司职员；1997年2月至1998年1月任京华投资顾问公司职员；1998年2月至1999年 5月任上海新华资产评估事务所项目经理；1999年6月至2023年4月任上海东洲资 产评估有限公司首席评估师、合伙人（2012年-2017年间曾任中国证券监督管理 委员会主板发审委第十四届、十五届、十六届发审委委员）；2023年4月至今任上 海东洲资产评估有限公司联席总裁、合伙人；2021年6月至今任红塔证券独立董 事。 董事会： 根据《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称《独董办法》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"红塔证券"）独立董事，现就 2024 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 （张永卫） (一)本人工作履历及专业背景 2024年度，经严格依照《独董办法》 ...

联系申话: +86 (010) 6554 2288 信永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F Block A. Fu Hua Mansion No.8. Chaovangmen Beidaiie Dongcheng District, Beijing 100027. P.R.China 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2025KMAA3B0043 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司全体股东: 红塔证券股份有限公司 2024 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 关于募集资金 2024 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-8 | 我们对后附的红塔证券股份有限公司(以下简称红塔证券)关于募集资金 2024 年度 存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执行了 鉴证工作。 红塔证券管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种 ...

红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 2025 年 3 月 27 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》、《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，红塔证券股份有限 公司董事会，就公司在任独立董事张永卫、吉利、杨向红的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事张永卫、吉利、杨向红的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任 何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 ...