北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于 中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票的 法律意见书 二〇二三年三月 | | | 北京市竞天公诚律师事务所 关于中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票的 法律意见书 致：中信重工机械股份有限公司 根据中信重工机械股份有限公司（以下简称"发行人"）与北京市竞天公诚 律师事务所（以下简称"本所"）签订的《专项法律服务委托协议》，本所担任 发行人在中华人民共和国（以下简称"中国"）境内向特定对象发行股票（以下 简称"A 股"）（以下简称"本次发行"）的专项中国法律顾问，并获授权为本 次发行出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管 理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）以及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"） 、上海证券交易所（以下简称"上交所"）的有关规 定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见 ...

保荐机构 二〇二三年八月 保荐人出具的证券发行保荐书 中信建投证券股份有限公司 关于 中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票 之 发行保荐书 | 中信建投证券、本保荐机构、 | 指 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 保荐机构 | | | | 中信重工、公司、发行人 | 指 | 中信重工机械股份有限公司 | | 中信集团 | 指 | 中国中信集团有限公司 | | 中信有限 | 指 | 中国中信有限公司 | | 中信投资控股 | 指 | 中信投资控股有限公司 | | 中信汽车 | 指 | 中信汽车有限责任公司 | | 本次发行/本次向特定对象 | | 中信重工机械股份有限公司本次向特定对象发行股票 | | 发行/本次向特定对象发行 | 指 | 事宜 | | 股票 | | | | 上交所 | 指 | 上海证券交易所 | | 报告期 | 指 | 2020 年、2021 年和 2022 年 | | 中国、我国、国内 | 指 | 中华人民共和国 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《注 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票 之 保荐人出具的上市保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人陈龙飞、王明超已根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及 上海证券交易的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则 和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 | | | | 释 3 | 义 | | | --- | --- | --- | | 一、发行人基本情况 4 | | | | 二、发行人本次发行情况 9 | | | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况，包括人 | | | | 员姓名、保荐业务执业情况等内容 11 | | | | 四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 14 | | | | 五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 14 | | | | 六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 16 | | | | 七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了 ...

近日，根据本次发行项目进展情况，公司按照相关审核要求会同 相关中介机构提交了《中信重工机械股份有限公司向特定对象发行证 券募集说明书（注册稿）》等相关文件，具体内容详见公司在上交所 网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册后方可实施，最终能否 获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根 据上述事项进展情况，严格按照有关规定及时履行信息披露义务，敬 请广大投资者注意投资风险。 证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2023-067 中信重工机械股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票提交募集说明书（注册稿）的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 7 月 7 日，中信重工机械股份有限公司（以下简称"公 司""中信重工"）收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具 的《关于中信重工机械股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的 通知》和《关于中信重工 ...

中信重工机械股份有限公司 独立董事事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，作为中信重 工机械股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，我们秉承独立、 客观、公正的原则及立场，认真审阅了相关议案和资料，就拟提交公 司第五届董事会第二十六次会议审议的《公司关于增加 2023 年度日 常关联交易预计额度的议案》进行了事前审核，发表意见如下： (此页无正文,为中信重工机械股份有限公司独立董事事前认可意见 之签署页) 独立董事: f > [ 林 钢 李贻斌 __ < 公司增加 2023 年度日常关联交易预计额度是公司的正常经营所 需，是为充分利用关联方拥有的资源和优势为公司生产经营服务，实 现优势互补和资源合理配置。对公司财务状况和经营成果不会产生重 大影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独 立性。 综上所述，我们一致同意将该议案提交公司董事会审议，关联董 事应回避表决。 独立董事：林钢、李贻斌、韩清凯 2023 年 8 月 25 日 (此页无正文,为中信重工机械股份有限公司独立董事事前认可意见 之签署页) 独立董 ...

1．董事会表决情况 中信重工机械股份有限公司 关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：是 ●日常关联交易对上市公司的影响：本次增加 2023 年度日常关 联交易预计额度事项系基于公司业务发展与日常经营的实际需要， 交易遵循自愿、公平、公允的原则，不会因此类交易而对关联方形 成较大依赖，对公司无不利影响。 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易履行的审议程序 证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2023-064 2023 年 8 月 25 日，中信重工机械股份有限公司（以下简称 "公司"）召开的第五届董事会第二十六次会议以 5 票同意、0 票 反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《公司关于增加 2023 年度日 常关联交易预计额度的议案》，关联董事王萌、陈辉胜回避表决。 2．独立董事事前认可意见及独立意见 在提交董事会审议前，公司独立董事对本次新增日常关联交易 1 预计额度事项发表了事前认可意见， ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2023-065 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 3.其他应收款按照未来 12 个月内或整个存续期的预期信用损失 率，共计转回其他应收款减值准备 82.52 万元。 中信重工机械股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 一、本次计提资产减值准备及核销资产的情况概述 根据《企业会计准则》《上海证券交易所股票上市规则》以及公 司会计政策等相关规定，为更加真实、准确反映公司截至 2023 年第 二季度末的资产状况及经营成果，基于谨慎性原则，公司对 2023 年 第二季度可能出现减值迹象的相关资产进行了减值测试，计提各类资 产减值准备 5,602.90 万元。 二、本次计提资产减值准备的具体情况 （一）计提资产减值准备明细 1.应收票据按照整个存续期的预期信用损失，转回减值准备 49.67 万元。公司应收票据均因销售商品、提供劳务等日常经营活动 产生，所持有的商业承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因承兑人 违约而产生重大损失，按预期信用损失率 0.5%计提减值准 ...

本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"， 是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额 与公司控股子公司对外担保总额之和。 中信重工机械股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 本制度旨在保护投资者的合法权益，规范中信重 工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""公司"）的担 保行为，控制公司资产运营风险，强化公司内部监控，促进 公司健康稳定发展。公司依据《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《中信重工机械股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度中的担保事项是指公司作为担保人，以保 证、抵押、质押、留置等方式为债权人实现债权等提供保障 的经济活动。出具有担保效力的共同借款合同、差额补足承 诺、安慰承诺等支持性函件，视同担保。 第三条 本制度所称"对外 ...

中信重工机械股份有限公司 独立董事意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，作为中信 重工机械股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，我们秉承 独立、客观、公正的原则及立场，对公司第五届董事会第二十六次 会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的独立意见 李贻斌 韩清凯 公司就《关于增加 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》事 前与我们做了沟通。我们就该议案出具了事前认可意见，同意将该 议案提交公司董事会审议。经审核：公司根据日常生产经营需要， 增加关联交易预计额度，公司相关业务不会因此类交易而对关联方 形成依赖，不存在损害公司及其他非关联股东，特别是中小股东利 益的情形，也不影响公司的独立性。我们同意该议案。 二、关于对中信财务有限公司的风险持续评估报告的独立意见 经审核：公司出具的《关于对中信财务有限公司的风险持续评 估报告》，未发现中信财务有限公司的风险管理存在重大缺陷，该 报告能够公正地、充分地反映中信财务有限公司的经 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2023-066 中信重工机械股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 股东大会召开日期：2023年9月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网 络投票相结合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 9 月 12 日 10 点 00 分 召开地点：河南省洛阳市涧西区建设路 206 号中信重工会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 12 日 至 2023 年 9 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大 ...