中信重工机械股份有限公司 信息披露管理制度 （2023年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中信重工机械股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-信息披 露事务管理》等法律、行政法规、规范性文件，以及《中信重工机械 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指公司已发生或者拟发生的可能 对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项（以下简称重 大事项或者重大信息）以及有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、证券监管机构和上海证券交易所（以下简称"上交所"）要求 披露的其他信息。 本制度所称"披露或者公告"是指公司或者相关信息披露义务人 按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上交所其他规定在上 交所网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布信息。 ...

（2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中信重工机械股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易行为，提高公司规范运作水平，充分 保障公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》等法律、法规、规范性文件及《中信重工机械股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合 理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节 财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者 采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义 务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股 东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人 违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 1 中信重工机械股份有限公司 关联交易管理制度 第三条 公司在审议交易与关联交易事项时，应当详细 了解交易标的真实状况和交易对方诚信记录 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2023-062 中信重工机械股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司""中信重工"）于 2023 年 8 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开第五届董事会第二十 六次会议。本次会议由董事长武汉琦先生召集和主持，会议应出席董 事 7 名，实际出席会议董事 7 名。会议的召集、召开及表决程序符合 《公司法》《公司章程》《公司董事会议事规则》的有关规定，所做决 议合法有效。经与会董事审议，一致通过了如下决议： 一、审议通过了《公司<2023 年半年度报告>及其摘要》 内容详见《中信重工 2023 年半年度报告》《中信重工 2023 年半 年度报告摘要》。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 三、审议通过了《公司关于对中信财务有限公司的风险持续评估 报告》 二、审议通过了《公司关 ...

募集资金管理制度 中信重工机械股份有限公司 （2023 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范中信重工机械股份有限公司（以下简 称"公司"）募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资 者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行 注册管理办法》《监管规则使用指引——发行类第 7 号》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章 程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及 其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划 募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简 称"募投项目"）的可行性进行充分论证，确信投资项目具 有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募 1 集资金使用效益。 募集资金应服务于实体经济,符合国家产 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临2023-063 中信重工机械股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司""中信重工"） 于 2023 年 8 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开第五届监事会第十 九次会议。本次会议由监事会主席刘宝扬先生召集和主持，会议应出 席监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议的召集、召开及表决程序 符合《公司法》《公司章程》《公司监事会议事规则》的有关规定， 所做决议合法有效。经与会监事审议，一致通过了如下决议： 一、审议通过了《公司<2023 年半年度报告>及其摘要》 根据《证券法》和上海证券交易所《关于做好主板上市公司 2023 年半年度报告披露工作的重要提醒》等有关规定，监事会对公司董事 会组织编制的《公司<2023 年半年度报告>及其摘要》进行了认真审 核，出具如下书面审核意见： 1.《公司<2023 年半年度报告>及其摘要》的编制和审议程序符 合法律法规、《公司章程》和 ...

中信重工机械股份有限公司 关于对中信财务有限公司的风险持续评估报告 依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）通过查验中信财务有限公司（以下简称"中信财务公 司"）《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了包括资产负债表、 利润表、现金流量表等在内的中信财务公司的定期财务报告，对其经 营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、中信财务公司基本情况 （一）公司注册地、组织形式和总部地地址 中信财务有限公司成立于 2012 年 11 月 19 日,统一社会信用代码 为 91110000717834635Q。中信财务公司于 2012 年 10 月 16 日取得中 国银行保险监督管理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》（机 构编码为 L0163H111000001）。 | 股东 | 出资额（万元） | 出资比例（%） | | --- | --- | --- | | 中国中信有限公司 | 204,000.00 42.94 | | | 中信泰富有限公司 | 124,603.07 26.22 | | | 中信 ...

股票简称：中信重工 股票代码：601608 关于中信重工机械股份有限公司 向特定对象发行股票 的审核中心意见落实函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年八月 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 7 月 7 日下发的《关于中信重工机械股份有限公司向特 定对象发行股票的落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕467 号）（以下简称 "落实函"）的要求，中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""发 行人"或"公司"）会同保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信 建投证券"或"保荐机构"）、发行人会计师信永中和会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"信永中和"或"申报会计师"）对落实函所提问题逐项进行 了核查和落实，具体说明如下： 如无特别说明，本落实函回复中货币指人民币，简称与《关于中信重工机械 股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》《中信重工机 械股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》《中信重工机械股 份有限公司关于中信重工机械股份有限公司向特定对象发行之尽职调查报告（申 报稿）》中的简称具有相同含义。本落实函回复财务数据若出现总数与各分项数 值之和尾数 ...

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 关于中信重工机械股份有限公司向特定对象发行股票的 审核中心意见落实函有关财务会计问题的专项说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 关于中信重工机械股份有限公司向特定对象发行股票的审核 中心意见落实函有关财务会计问题的专项说明 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 7 月 7 日下发的《关于中信重工机械股份有限公司向特定对象 发行股票的落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕467 号）（以下简称"落实函"）的要 求，中信重工机械股份有限公司（以下简称"中信重工""发行人"或"公司"）会同保 荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）、发行 人会计师信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"或"申报会计 师"）对落实函所提问题逐项进行了核查和落实，具体说明如下： 如无特别说明，本落实函回复中货币指人民币，简称与《关于中信重工机械股份有 限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复》《中信重工机械股份有限公 司向特定对象发行股票募集说明书（申报稿）》《中信重工机械股份有限公司关于中信重 工机械股份有限公司向特定对象 ...

中信重工机械股份有限公司 独立董事意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，作为中信 重工机械股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，我们秉承 独立、客观、公正的原则及立场，对公司第五届董事会第二十五次 会议审议的《关于聘任副总经理的议案》，发表如下独立意见： 经审查，我们认为本次聘任的高级管理人员具备相应的任职资 格和能力，未发现有《公司法》《公司章程》等相关法律法规文件 中规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形。本次高级管理人 员的提名及聘任程序、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的相关规定，程序合法有效。我们同意公司董事会聘任熊国源先生 担任公司副总经理。 独立董事：林钢、李贻斌、韩清凯 2023年8月14日 (本页无正文,为中信重工机械股份有限公司独立董事意见之签 署页) 独立董事: th 杯 钢 ___ 李贻斌 韩清凯 (本页无正文，为中信重工机械股份有限公司独立董事意见之签 署页) 独立董事: 7 林 钢 李贻斌 韩清凯 (本页无正文,为中信重工机械 ...

证券代码：601608 证券简称：中信重工 公告编号：临 2023-060 李学群先生在担任公司副总经理期间，恪尽职守、勤勉尽责，为 推动公司生产管理、产业发展、业务协同等方面做出了重要贡献，公 司董事会对李学群先生的辛勤付出，及其为公司发展做出的重要贡献 表示衷心感谢。 二、聘任高级管理人员情况 2023 年 8 月 14 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议，审 议通过了《关于聘任副总经理的议案》。根据《上海证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》等有关规定，经公司总经理提名、董事会 提名委员会审核通过，董事会同意聘任熊国源先生（《简历》附后） 1 为公司副总经理，任期自本次董事会议审议通过之日起至本届董事会 届满之日止。 中信重工机械股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、高级管理人员辞职情况 中信重工机械股份有限公司（以下简称"公司""中信重工"）董 事会于近日收到李学群先生的辞任函，李学群先生因工作调整，申请 辞去公司副总经理职务，不再担任公司任何职务。根据《公 ...