国泰君安证券股份有限公司 关于中国核工业建设股份有限公司 关联交易的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"中国核建"、"上市公司"或"公司"） 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关规定，对中国核建本次关联交易事项进行了核查，具体情况如 下： 一、关联交易基本情况 中核华建资产管理有限公司（以下简称"中核华建"）欠付公司子公司中国 核工业第二二建设有限公司（以下简称"中核二二"）工程款项及其他款项共计 7,486.38 万元，现采取债务重组受让资产方式清收债权，由中核华建以非公开协 议转让方式将其所持有的徐大堡核电生活基地转让给中核二二。 中核华建为中国宝原投资有限公司（以下简称"中国宝原"）全资子公司， 中国宝原为公司控股股东中核集团的全资子公司。根据上海证券交易所《股票上 市规则》等规定，本次交易构成关联交易。 过去 12 个月内，公司与同一关联人或其他关联人未发生类别相关的关联交 易。本次关联交易不构成 ...

| 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | 中国核工业建设股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更 是根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关文件进行的相 应变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 公司于2023年8月28日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。 一、 本次会计政策变更概述 根据财政部发布的《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》(财会 〔2022〕31号（以下简称 ) "解释16号"），公司对原采用的相关会计政策进行变更。 二、 会计政策变更的具体情况 关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的 会计处理：对于不是企业合并、交 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于中国核工业建设股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"中国核建"或"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对 中国核建 2023 年上半年募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督监督管理委员会以证监许可[2019]357 号《关于核准中国核 工业建设股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开 发行面值总额 2,996,250,000.00 元可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，共 2,996.25 万张，期限 6 年。公司本次可转换债券发行募集资金总额为人民币 2,996,250,000.00 元，扣除保荐承销 ...

本次会议由公司董事长陈宝智先生主持，经与会董事充分审议并经过有效表 决，审议通过了以下议案： 一、通过了《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 同意票数9票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 数0票，占表决票数的0%。 相关内容详见与本公告同时刊登的《中国核建2023年半年度报告》及摘要。 二、通过了《关于 2023 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 同意票数9票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 数0票，占表决票数的0%。 | 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | | 中国核工业建设股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次 会议于2023年8月28日在上海中核科创园公司本部召开，会议通知于20 ...

（以下无正文，为签署页） 中国核工业建设股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《中 国核工业建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）独立董事，基 于独立、客观判断的原则，对公司第四届董事会第十五次会议相关事项发表事前 认可意见如下： 一、对《关于中核财务公司半年度风险评估报告的议案》的事前认可意见 我们认为，中核财务有限责任公司符合中国银行保险监督管理委员会颁布的 《企业集团财务公司管理办法》规定的情形，各项监管指标均符合该办法相关要 求，未发现中核财务有限责任公司风险管理存在重大缺陷，同意将《关于中核财 务公司年度风险评估报告的议案》提交公司第四届董事会第十五次会议审议。 二、对《关于中核二二与中核华建债务重组暨关联交易的议案》的事前认可 意见 我们认为，本次关联交易不会对公司生产经营和公司独立性等造成不利影响， 不存在损害公司和股东尤其是中小股东 ...

| 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 公告编号：2023-075 | | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | 中国核工业建设股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十三次 会议于 2023 年 8 月 28 日以现场会议形式召开。会议通知于 2023 年 8 月 18 日以 电子邮件形式送达各位监事。本次会议应参会监事 3 人，实到监事 3 人。本次会 议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中国核工业建设股份有限公司章程》 的有关规定。 本次会议由公司监事会主席王正勇先生主持，经与会监事充分审议并经过有 效表决，审议通过了以下议案： 1.通过了《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 同意票数 3 票，占表决票数的 100%；反对票数 0 票，占表决票数的 0%；弃权 票数 0 票，占表决票数的 0%。公司 2023 年半年度报告充分反映了报告期 ...

中国核工业建设股份有限公司 关于中核财务有限责任公司的 风险评估报告 1 单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计； 吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁； 从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位 的企业债劵；对金融机构的股权投资；有价证券投资。 （有效期以金融机构法人许可证为准）。（市场主体依法 自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项 目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得 从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活 动）。 按照上海证券交易所的相关要求，中国核工业建设股 份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验中核财务有 限责任公司（以下简称"中核财务"或"财务公司"） 《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了财 务公司审计报告、验资报告，对财务公司的经营资质、业 务和风险状况进行了评估，对中核财务的经营资质、业务 和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、 财务公司基本情况 中核财务成立于 1997 年 7 月 21 日，是经国家金融监督 管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准成立的 非银行金融机构。 注册地址：北京市海淀区玲珑 ...

北京国枫律师事务所 关于中国核工业建设股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划之 变动第二个解锁期激励对象和解除限售股份的 法律意见书 国枫律证字|2019|AN239-12号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编: 100005 电话（Tel）: 010-88004488/66090088 传真（Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于中国核工业建设股份有限公司 致: 中国核工业建设股份有限公司（以下称"中国核建"或"公司"） 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")《中华人民共和国 证券法》(以下称"《证券法》")《上市公司股权激励管理办法》(以下称"《管 理办法》")《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(以下称"《试 行办法》")《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(以 下称"《通知》")等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定,北京国枫律师 事务所(以下称"本所")接受中国核建委托,担任中国核建本次限制性股票激 励计划的特聘专项法律 ...

中国核工业建设股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《中 国核工业建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）独立董事，基 于独立、客观判断的原则，我们对第四届董事会第十四次会议所审议的《关于限 制性股票激励计划符合第二个解锁期解除限售条件激励对象的议案》发表独立意 见如下： 我们认为，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《限制性股票激励计 划（草案修订稿）》等相关规定，公司限制性股票激励计划第二个解锁期解除限 售条件成就，公司按照有关规定调整第二个解锁期激励对象和解除限售股份，符 合有关规定，剔除该对象后，其他对象主体资格合法、有效。本次审议过程中， 关联董事回避表决，决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，同意公司按照调整后的情况办理第二个解锁期解 除限售的相关事宜。 （以下无正文，为签署页） （本页无正文,为 ...

| 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | | 中国核工业建设股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次 会议于2023年8月15日以通讯方式召开，会议通知于2023年8月8日送达。本次会 议应到董事9人，实到董事9人；公司监事、高管列席本次会议。会议的召集、召 开程序合法有效。 2023年8月16日 同意票数7票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 数0票，占表决票数的0%。关联董事陈宝智、张卫兵回避表决。 根据公司《限制性股票激励计划（草案修订稿）》第三十七条有关规定，公 司1名激励对象不符合第二个解锁期解除限售条件，剔除该激励对象后，符合第 二个解锁期解除限售条件激励对象共计349名，可解除限售的股数共计7,255,964 股，其中公司董事、高 ...