国泰君安证券股份有限公司 关于中国核工业建设股份有限公司 追加关联保理暨关联交易的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"中国核建"或"公司"）非公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定履行持续督导职责，对中国核建追加关联保理暨关联交易事项进行了 审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、追加关联保理事项概述 （一）日常关联交易预计及前次执行情况 2022年4月2日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于公司与 中核集团签署<日常关联交易框架协议（2022-2024年）>的议案》，并于上海证 券交易所披露《中国核建与中核集团签署<日常关联交易框架协议（2022-2024年 ）暨日常关联交易的公告》（公告编号：2022-009），公司与中核商业保理有限 公司2022-2024年每年发生关联保理金额不超过20亿，2022年关联保理实际发生 4.45亿。 （二）本次日常关联交易预计追加金额 公司于2023年 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于中国核工业建设股份有限公司 以未分配利润同比例转增中核财务有限责任公司 注册资本暨关联交易的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"中国核建"或"公司"）非公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定履行持续督导职责，对中国核建以未分配利润同比例转增中核财务有 限责任公司（以下简称"中核财务公司"）注册资本暨关联交易事项进行了审慎 的核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 为进一步提升中核财务公司金融服务能力，中核财务公司拟以未分配利润 43.86 亿元转增注册资本，各股东按原持股比例转增。转增完成后，中核财务公 司注册资本由 43.86 亿元增加至 87.72 亿元，各股东持股比例不变，公司仍持有 中核财务公司 8.36%的股权，出资额由原 3.67 亿元增加至 7.33 亿元。 中核财务公司为公司控股股东中国核工业集团有限公司（以下简称"中核集 团"）的子公司，中核财务 ...

关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国核工业建设股份有限公司 2020 年 3 月 27 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过《关 于修订中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议 案》《关于修订中国核工业建设股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理 办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事 宜的议案》。 | 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | | 本公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及 复印件到本公司申报债权。具体如下： 2023 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会 第十四次会议，审议通过了《关于回购部分限制性股票的议案》《关于注销部分 限制性股票并减少注册资本的议案》，同意公司按照有关规定回购部 ...

中国核工业建设股份有限公司 第二章 任职资格与任免 第一章 总 则 第一条 为规范中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事的 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司高质量发展，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《中国核工业建设股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务 规则、《公司章程》及本规则的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《中 国核工业建设股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）独立董事，基 于独立、客观判断的原则，对公司第四届董事会第十九次会议相关事项发表事前 认可意见如下： 中国核工业建设股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第十九次会议相关事项的事前认可意见 我们认为，本次关联交易不会对公司生产经营和公司独立性等造成不利影响， 不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益的情形，同意将《关于以未分配利润 同比例转增中核财务公司注册资本暨关联交易的议案》提交公司第四届董事会第 十九次会议审议。 一、对《关于追加关联保理的议案》的事前认可意见 我们认为，本次追加关联保理金额符合公司发展需要，不存在损害公司和股 东尤其是中小股东利益的情形，同意将《关于追加关联保理的议案》提交公司第 四届董事会第十九次会议审议。 （以下无正文，为签署页） (本页无正文,为中国核工业建设股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十 九次 ...

中国核工业建设股份有限公司独立董事 一、对《关于追加关联保理的议案》的独立意见 经审议，我们认为公司根据实际情况追加关联保理金额，符合公司生产经营 需要，遵循市场化原则，公平合理，定价公允，不存在损害公司及股东利益的情 况，不会对公司独立性产生影响，亦不会对关联方形成重大依赖，相关决策程序 合法、合规。 二、对《关于以未分配利润同比例转增中核财务公司注册资本暨关联交易 的议案》的独立意见 经审议，我们认为本次以未分配利润同比例转增中核财务公司注册资本，有 利于提高财务公司核心竞争力，优化其服务质效，符合公司发展需要，遵循市场 化原则，公平合理，不存在损害公司及股东利益的情况,不会对公司独立性产生 影响，亦不会对关联方形成重大依赖，相关决策程序合法、合规。 三、对《关于回购部分限制性股票的议案》《关于注销部分限制性股票并 减少注册资本的议案》的独立意见 经审议，我们认为公司本次对《限制性股票激励计划（草案修订稿）》项下 因激励对象工作或考核不达标等原因不符合解锁条件所涉的限制性股票进行回 购及注销，符合有关法律法规和公司 《限制性股票激励计划（草案修订稿）》的 规定，限制性股票回购原因、数量及价格合法、有效；上 ...

| | | 中国核工业建设股份有限公司 关于追加日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 金额已不能满足公司经营发展需求，拟追加日常关联交易中 2023-2024 年关联保理 相关额度，具体情况如下： ●本次关联交易仍需提交公司股东大会审议。 ●本次追加日常关联交易对上市公司的影响：本次追加系日常经营所需，不会 对公司独立性及经营发展产生不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利 益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易预计及前次执行情况 2022 年 4 月 2 日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于公司与 中核集团签署<日常关联交易框架协议（2022-2024 年）>的议案》，并于上海证券 交易所披露《中国核建与中核集团签署<日常关联交易框架协议（2022-2024 年） 暨日常关联交易的公告》（公告编号：2022-009）,公司与中核商业保理有限公司 2022-2024 年每年发生关联保理金额不超过 20 亿，2022 年关联保理实际发生 4.45 ...

●关联交易概述：公司参股公司中核财务有限责任公司（以下简称"中核财务 公司"）拟以未分配利润 43.86 亿元转增注册资本，各股东按原持股比例转增，公 司出资额由 3.67 亿元增加至 7.33 亿元。中核财务公司为公司控股股东中国核工业 集团有限公司（以下简称"中核集团"）的子公司，中核财务公司的其他股东为中 核集团或中核集团其他下属企业，此次交易构成关联交易。 ●本次关联交易未构成重大资产重组。 | 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 公告编号：2023-091 | | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | 中国核工业建设股份有限公司 关于增资中核财务公司暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次关联交易无需提交公司股东大会审议。 一、关联交易概述 为进一步提升中核财务公司金融服务能力，中核财务公司拟以未分配利润 43.86 亿元转增注册资本，各股东按原持股比例转增。转增完成后，中核财务公司 注册资本由 43.86 亿元增加 ...

本次会议由公司董事长陈宝智先生主持，经与会董事充分审议并经过有效表 决，审议通过了以下议案： 一、通过了《关于董事会会议豁免通知时间的议案》。 同意票数9票，占表决票数的100%；反对票数0票，占表决票数的0%；弃权票 数0票，占表决票数的0%。 | 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | | 中国核工业建设股份有限公司 第四届董事会第十八次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国核工业建设股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八次 会议于2023年10月18日以通讯方式召开。根据《公司章程》规定，如遇特殊情况， 经全体董事的过半数同意，召开临时董事会可不受董事会召开5日前通知时限的 限制，会议通知于2023年10月18日送达。本次会议应到董事9人，实到董事9人， 公司监事、高管列席本次会议。会议的召集、召开程序合法有效。 二、通过了《关于不向下修正"核建转 ...

1 | 证券代码：601611 | 证券简称：中国核建 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113024 | 转债简称：核建转债 | | 中国核工业建设股份有限公司 关于不向下修正"核建转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中国核工业建设股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]357 号）核准，中国核工业建 设股份有限公司（以下简称"公司""中国核建"）于 2019 年 4 月 8 日向社会公 开发行 29,962,500 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 发行总额为人民币 299,625 万元，期限 6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2019]63 号文同意，公司 299,625 万元可 转换公司债券于 2019 年 4 月 26 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"核 建转债"，债券代码"1130 ...