株洲旗滨集团股份有限公司 董事会战略及可持续发展委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，董事会下设董 事会战略及可持续发展委员会（以下简称"战略委员会"），作为研究、制订、规划公 司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号—可持续发展 报告（试行）》等有关法律、法规和规范性文件及《株洲旗滨集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第三条 战略委员会是董事会下设的专门机构，主要负责对公司长期发展战略规划、 重大投资决策和 ESG 相关重大管理事宜进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事 会负责。 第四条 战略委员会有权要求高级管理人员对战略委员会的工作提供充分的支持， 并对战略委员会提出的问题尽快做出全面的回答。高级管理人员和相关部门应支持和 协助 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 董事会审计及风险委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 目的：为有效提高株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理水平，公司董事会下设审计及风险委员会（以下简称"审计委员会"）， 以落实董事会对公司风险管理、内部控制、财报审计、道德遵从、内外合规有效 性的监督职责，协助董事会有效执行对管理层的独立监管。 审计委员会对董事会负责，向董事会就以上事项的监督结果独立报告工作。 第二条 参照标准：董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司审计委员会工作指引》等有关法律、法 规和规范性文件及《株洲旗滨集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本细则。 同时，本细则也参考了国际内审协会颁布的《审计委员会章程指南及最佳实 践》 1、美国反虚假财务报告委员会下属发起人委员会(THE COSO)发布的《企业 风险管理-整合框架》及《内部控制–整合框架》 2等相关国际专业标准和准 ...

第五条 公司独立董事每年至少召开一次独立董事专门会议。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 株洲旗滨集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职能， 进一步完善株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构，保护中小股东 及利益相关者的利益,促进公司的规范运作,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员外的其他职 务,并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员共九名，其中独立董事三名，独立董事占董事会成员的 比例不低于三分之 ...

株洲旗滨集团股份有限公司 | 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 | 公告编号：2025-068 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | | 关于修订公司相关治理制度的公告 三、履行的决策程序 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司审计委员 会工作指引》等法律、法规和规范性文件的最新修订情况，公司认真对照梳理， 并结合公司的实际情况，对公司相关治理制度进行修订。具体情况如下： 一、修订背景 为贯彻落实中国证监会、上海证券交易所、中国上市公司协会最新的上市公 司监管法规体系和监管工作要求，切实提高公司的规范运作水平，保护公司和全 体股东特别是中小投资者利益，经认真对照梳理，结合公司实际情况，拟对公司 相关治理制度进行修订。 二、修订内容 本次 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2025-069 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东会召开日期：2025年7月4日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东会类型和届次 2025年第三次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 4 日 14 点 00 分 召开地点：公司办公总部会议室（深圳市南山区桃源街道龙珠四路 2 号方大 城 T1 栋 31 楼） (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 4 日 至2025 年 7 月 4 日 (六) 融资融券、 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2025-066 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议 于 2025 年 6 月 18 日（星期三）下午 15:00 点在公司会议室以现场结合通讯的方 式召开。因时间关系，本次会议以电话、口头等方式向全体董事送达，通知豁免 时间要求，召集人已在会议上作出相关说明。公司共有董事 9 名,本次会议实际 参加表决的董事 9 名。本次会议由公司董事长张柏忠先生召集和主持，公司全体 高级管理人员列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票 表决，经全体董事审议和表决，会议通过了以下决议： （一）审议并通过了《关于向下修正"旗滨转债"转股价格的议案》； 表决结果：9 票同意、0 票反对 ...

因实施 2024 年年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码：601636 | 证券简称：旗滨集团 | 公告编号：2025-063 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113047 | 可转债简称：旗滨转债 | | 株洲旗滨集团股份有限公司 关于实施权益分派时"旗滨转债"转股连续停牌的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 2、公司 2024 年度利润分配方案已经 2025 年 5 月 15 日召开的 2024 年年度股 东会审议通过，具体内容详见 2025 年 5 月 16 日在《上海证券报》《中国证券报》 《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站刊登的《株洲旗滨集团股份有限 公司 2024 年年度股东会决议公告》（公告编号：2025-054）。 3、本次权益分派方案实施后，公司将根据《株洲旗滨集团股份有限公司公开 发行可转换公司债券募集说明书》发行条款及相关规定对旗滨转债当期转股价格 进行调整。 二、 本次权益分派方案 ...

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2025-062 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债 株洲旗滨集团股份有限公司 关于"旗滨转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●证券代码：601636，证券简称：旗滨集团 2025 年 5 月 27 日至 2025 年 6 月 11 日，公司股票在连续 11 个交易日中已 有 10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 5.24 元/股），预计将触 发转股价格向下修正条件。若触发条件（任意连续三十个交易日中至少有十五个 交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%），公司将于触发条件的当日召开董事 会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行上市情况 1、可转换公司债券发行情况。经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲 旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 20 ...

Group 1 - The issuer of the convertible bonds is Zhuzhou Qibin Group Co., Ltd., with a total issuance scale of RMB 1.5 billion, consisting of 15 million bonds [2] - The bonds have a maturity period of 6 years, from April 9, 2021, to April 8, 2027, with an annual interest rate that increases from 0.20% in the first year to 1.00% in the fifth year [2] - The initial conversion price is set at RMB 13.15 per share, while the current conversion price is RMB 6.16 per share [2] Group 2 - The issuer's credit rating is AA+, as confirmed by Shanghai New Century Credit Rating Co., Ltd., and this rating is maintained throughout the bond's duration [3] - The bond trustee, Yongxing Securities Co., Ltd., is responsible for monitoring significant matters affecting bondholders' rights [3][4] - The board of directors of the issuer is undergoing a change, with a total of 1 non-independent director and 3 independent directors being replaced, which constitutes more than one-third of the board [4][6] Group 3 - The new non-independent director is Guan Ming, who has extensive experience in financial and managerial roles within the company [4][5] - The newly elected independent directors include Jean François M. Heris, Xia Yanzhen, and Xu Wuyi, all of whom bring significant industry experience [5][6] - The board changes are considered normal personnel adjustments and are not expected to adversely affect the issuer's daily management, operational performance, or debt repayment capability [6]

关于 株洲旗滨集团股份有限公司 2021 年度公开发行可转换公司债券 临时受托管理事务报告 | 股票简称：旗滨集团 | 股票代码：601636 | | --- | --- | | 债券简称：旗滨转债 | 债券代码：113047 | 甬兴证券有限公司 债券受托管理人 二〇二五年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称"《执业行为准则》"）、《株洲旗 滨集团股份有限公司与甬兴证券有限公司之公开发行可转换公司债券受托管理 协议》（以下简称"《受托管理协议》"）等相关规定及其它相关信息披露文件，以 及株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称"旗滨集团"、"发行人"或"公司"） 提供的相关资料等，由本次债券受托管理人甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴 证券"）编制。甬兴证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进 行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保 证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为甬兴证 ...