东吴证券股份有限公司 关于河南明泰铝业股份有限公司 向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐人"）作为河南明泰 铝业股份有限公司（以下简称"明泰铝业"、"公司"）的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等有关规定要求，对明泰铝业本次向特定对象发行 股票限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，核查具体情况如下： 一、本次限售股上市类型 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）本次上市流通的限售股类 型为向特定对象发行限售股。 （一）同意注册时间 公司于 2023 年 5 月 18 日收到中国证监会出具的《关于同意河南明泰铝业股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1056 号），详 见公司于 2023 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站发布的临 2023-042 号公告。 （二）股份登记时间 公司于 2023 年 8 月 16 日办理完毕本次向特定对象发行股票 ...

1、本次获授限制性股票的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》等文件 规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，不存在《管理办 法》规定的不得成为激励对象的情形。激励对象中无公司独立董事、监事、单独 或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 本次拟获授限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的 条件。 2、公司本次获授限制性股票的激励对象均未发生不得授予/获授限制性股票 的情形，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。 河南明泰铝业股份有限公司监事会关于 向 2024 年股权激励对象授予限制性股票的核查意见 河南明泰铝业股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和其他有关 法律、法规、规范性文件，以及《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，对公司拟实施的《向 2024 年股 ...

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 河南明泰铝业股份有限公司(以下简称"明泰铝业"或"公司")于 2024 年 1 月 26 日以电子邮件和电话通知方式发出召开第六届监事会第十二次会议的通 知，并于 2024 年 2 月 5 日以现场+通讯方式召开，会议应参加监事 3 人，实参加 监事 3 人。本次会议由监事会主席化新民先生主持，公司董事、高级管理人员列 席了本次会议。本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-012 审议通过了《关于向 2024 年股权激励对象授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024 年限制性股票激励计划（草 案）》等相关规定和公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，认为 ...

河南明泰铝业股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 100,000,000 股。 本次股票上市流通总数为 100,000,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日。 一、本次限售股上市类型 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）本次上市流通的限售股类型 为向特定对象发行限售股。 （一）同意注册时间 证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-009 公司于 2023 年 5 月 18 日收到中国证监会出具的《关于同意河南明泰铝业股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1056 号），详见 公司于 2023 年 5 月 19 日在上海证券交易所网站发布的临 2023-042 号公告。 （三）锁定期安排 公司本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为 6 个月，本次 限售股上市流通日期为 2 ...

北京德恒律师事务所 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 1 北京德恒律师事务所 关于河南明泰铝业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于河南明泰铝业股份有限公司 关于河南明泰铝业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 德恒 01F20240093 号 致：河南明泰铝业股份有限公司 北京德恒律师事务所受河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"明泰铝业" 或"公司"）委托，指派本所律师出席 2024 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"），以及《河南明泰铝业股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了明 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-008 河南明泰铝业股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 的公示情况说明及核查意见 （四）公式结果：截止公示期满，公司监事会未收到对本次拟激励对象主体 资格的合规性提出异议。 二、监事会对拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含 子公司，下同）签订的劳动合同和相关协议、拟激励对象在公司担任的职务等信 息资料。 三、监事会核查意见 监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》等有关规定，结合公司对 拟激励对象名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如 下： （一）本次拟激励对象均为公司实施本激励计划时的公司任职人员，具备《公 司法》《证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资 格。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 19 日召开 第六届董事会第十四次会议及 ...

河南·巩义 二〇二四年一月 河南明泰铝业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会文件 河南明泰铝业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 时 间：2024 年 2 月 5 日上午 10:00 地 点：河南明泰铝业股份有限公司会议室 主 持 人：马廷义先生 出席人员： 1、截止 2024 年 1 月 30 日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司登记在册的本公司全体股东； 2、已登记因故无法出席会议的股东，可以书面委托代理人出席，代理人不 必是公司股东； 3、公司董事、监事及其他高级管理人员及公司聘任的律师。 议 程： 一、主持人宣布会议开始，介绍现场参会股东、股东代表人数及其所持股份 数； 二、推选监票人和计票人； 三、审议会议议案： | 序号 | 议案内容 | | --- | --- | | 1 | 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | | 2 | 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 | | 3 | 《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励 | | | 计划有关事宜的议案》 | ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-006 河南明泰铝业股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 三、《公司章程》修订情况 根据现行《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等相关规定，结合公司实际，拟对《公司章程》部分 序号 制度名称 制度类型 审议批准机构 1 《公司章程》 修订 董事会、股东大会 2 《明泰铝业股东大会议事规则》 修订 3 《明泰铝业董事会议事规则》 修订 4 《明泰铝业独立董事工作制度》 修订 5 《明泰铝业融资与对外担保管理办法》 修订 6 《明泰铝业关联交易管理制度》 修订 7 《明泰铝业募集资金管理办法》 修订 董事会 二、本次具体修订制度 条款进行修订，修订部分如下： | 序 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 第八条 董事长为公司的法定 | 第八条 董事长或经理为公司的 | | | 代表人。 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 河南明泰铝业股份有限公司 二〇二四年一月 河南明泰铝业股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 声 明 2 河南明泰铝业股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以 及《河南明泰铝业股份有限公司章程》制定。 二、河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）不存在 《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 ...

河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、激励对象获授限制性股票分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制性 股票总数的比 | 占本激励计划公告 日公司股本总额的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 例 | 比例 | | 1 | 刘杰 | 副董事长、总经理 | 45.00 | 0.88% | 0.04% | | 2 | 邵三勇 | 董事、副总经理 | 39.00 | 0.76% | 0.03% | | 3 | 王利姣 | 副总经理 | 39.00 | 0.76% | 0.03% | | 4 | 雷鹏 | 副总经理、董事会秘书 | 39.00 | 0.76% | 0.03% | | 5 | 孙军训 | 副总经理、财务总监 | 39.00 | 0.76% | 0.03% | | 6 | 贺志刚 | 副总经理 | 45.00 | 0.88% | 0.04% | | 7 | 中层管理人员、核心业务人员、核 | ...