东吴证券股份有限公司 关于河南明泰铝业股份有限公司 使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐人"）作为河南明泰 铝业股份有限公司（以下简称"明泰铝业"、"公司"）的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关规定要求，对明泰铝业使用向特定对象发行股 票部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查，核查具体情况 如下： 一、本次现金管理概况 （一）现金管理目的 为了提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化，在确保不影响本次募集 资金投资计划的前提下，公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理。 （二）现金管理投资金额 公司拟使用人民币不超过 6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在不超 过前述额度内，可以滚动使用。 （三）资金来源 1、资金来源 现金管理的资金来源为公司向特定对象发行股票的部 ...

东吴证券股份有限公司 关于河南明泰铝业股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐人"）作为河南明 泰铝业股份有限公司（以下简称"明泰铝业"、"公司"、"上市公司"）向特 定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对明泰铝业进行了定期现场检查。现将本次 现场检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 本次现场检查中，保荐人结合明泰铝业的实际情况，主要采取查阅公司历次 三会文件资料、查阅公司章程及相关制度文件、查阅信息披露文件、查阅相关财 务资料、募集资金台账、募集资金运用凭证、原始凭证以及合同等支持性资料、 查看主要生产经营场所并与上市公司相关人员进行沟通等方式，对公司治理和内 部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往 来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经 ...

东吴证券股份有限公司 关于河南明泰铝业股份有限公司 开展铝锭套期保值业务的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐人"）作为河南明泰 铝业股份有限公司（以下简称"明泰铝业"、"公司"）的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规及规范性文件，对公司开展铝 锭套期保值业务事项进行了认真、审慎核查，核查具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 开展铝锭期货交易,可以充分利用期货市场套期保值的避险机制，降低原材 料价格波动风险，避免原材料出现大幅波动可能带来的损失，保证产品成本的相 对稳定，降低对公司正常经营的影响。 （二）交易金额 开展套期保值业务的保证金金额不超过人民币 1 亿元，上述额度在投资期限 内可循环滚动使用。 （三）资金来源 公司在铝锭期货套期保值业务中投入的资金(保证金)全部为自有资金。 （四）交易方式 在合规并满足公司套期保值业务条件的各大期货交易所进行交易。公司开展 期货套期保值业务,仅限 ...

河南明泰铝业股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000071 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"超 河南明泰铝业股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2024 年 12 月 31 日) 大华会计师事务所(特殊 市海淀区两四环中路 16 号院 7 号楼 12 月 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 内 部 控 制 审 计 报 告 目 页 次 デ、 1-2 大华内字[2025]0011000071 号 河南明泰铝业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了河南明泰铝业股份有限公司(以下简称明泰铝业) 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 ...

关于河南明泰铝业股份有限公司 2024 年度持续督导报告书 东吴证券股份有限公司 | 保荐人名称：东吴证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：河南明泰铝业股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：石颖 | 联系电话：0512-62938520 | | 保荐代表人姓名：欧雨辰 | 联系电话：0512-62938520 | 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1056 号文核准，并经上海证 券交易所同意，河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"明泰铝业"或"公司"） 于2023年8 月2 日向15名特定投资者非公开发行普通股（A股）股票 100,000,000 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 12.80 元/股。截至 2023 年 8 月 2 日止， 公司共募集资金 1,280,000,000.00 元，扣除发行费用 11,647,276.85 元，募集 资金净额 1,268,352,723.15 元。截止 2023 年 8 月 2 日，公司上述发行募集的资 金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字 [2023]000450 号"验资报告验证确认。 东吴证券 ...

河南明泰铝业股份有限公司 审计报告 大华审字[2025]0011006174 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 上京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 12 层 [10 : 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 审计报告 Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 河南明泰铝业股份有限公司 审计报告及财务报表 (2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止) | 를 | 求 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母 ...

河南明泰铝业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人依 据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》的 规定，以维护公司和股东以及投资者的利益为原则，履行了独立董事的职责，谨 慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司董事会、股东 大会会议，认真审议各项议案。现就报告期间内履行职责情况述职如下： 一、基本情况 周晓东，男，1972 年生，应用经济学博士（公司治理方向），副教授（高 级职称），会计师，民建河南省委金融委员会委员，郑州轻工业大学会计专业硕 士生导师、河南省教育厅学术技术带头人，主要研究方向为公司治理、财务管理。 2024 年 4 月 26 日由公司董事会提名为第六届董事会独立董事候选人，2024 年 5 月 17 日股东大会审议通过。兼任郑州煤电股份有限公司、远东传动股份有限公 司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在公司股东单位任职， 亦不存在其他影响本人独立性的情况，具备中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》要求的独立性。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事 ...

河南明泰铝业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人依 据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》的 规定，以维护公司和股东以及投资者的利益为原则，履行了独立董事的职责，谨 慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司董事会、股东 大会会议，认真审议各项议案。现就报告期间内履行职责情况述职如下： 一、基本情况 赵引贵，女，1966 年出生,汉族,中国国籍,中共党员,本科学历，高级会计 师、注册会计师。曾任外经贸部行政司财务处主任科员，中国驻日本大使馆经商 处三等秘书，外经贸部行政事务管理局企业财务管理处副处长，商务部机关服务 中心企业管理部副经理，中国机电产品进出口商会办公室副主任，北京世纪资源 电子商务技术有限公司财务总监，中国机电产品进出口商会财务部主任，河南明 泰铝业股份有限公司独立董事、北京瑞丰投资管理有限公司总裁助理；现任北京 广田资本管理中心(有限合伙)财务总监，兼任经纬纺织机械股份有限公司、永泰 能源股份有限公司、河南明泰铝业股份有限公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务 ...

河南明泰铝业股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 作为河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人依 据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《公司章程》的 规定，以维护公司和股东以及投资者的利益为原则，履行了独立董事的职责，谨 慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，积极出席公司董事会、股东 大会会议，认真审议各项议案。现就报告期间内履行职责情况述职如下： 一、基本情况 李曙衢，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历，北京市盈科律师事务所全球总部合伙人，高级合伙人律师，盈科（郑州）分 所管委会主任、税法与上市部主任，律师、注册会计师、税务师，二级律师，《法 治日报》首批入库律师专家库专家，河南省法学会常务理事，河南省法治智库专 家，河南省法学会证券法学研究会常务副会长，河南省法学会律师学研究会副会 长，河南省律师协会财政税收法律专业委员会主任，兼任健民药业集团股份有限 公司、郑州煤电股份有限公司、河南明泰铝业股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 未在公司担任除独立董事以外的任何职务， ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2025 was CNY 8,124,306,005.83, representing a 13.07% increase compared to CNY 7,185,389,200.20 in the same period last year[3]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 439,650,693.12, up 21.46% from CNY 361,982,656.69 year-on-year[3]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses increased by 41.73% to CNY 378,741,232.62, primarily due to increased production and sales volume[6]. - Basic and diluted earnings per share rose to CNY 0.35, an increase of 16.67% from CNY 0.30[3]. - Total operating revenue for Q1 2025 reached ¥8,124,306,005.83, an increase of 13.06% compared to ¥7,185,389,200.20 in Q1 2024[17]. - Net profit for Q1 2025 was ¥439,673,143.58, representing a 21.33% increase from ¥362,565,751.98 in Q1 2024[18]. - Earnings per share for Q1 2025 was ¥0.35, compared to ¥0.30 in Q1 2024[19]. - The total comprehensive income for Q1 2025 was approximately ¥75.91 million, significantly higher than ¥22.42 million in Q1 2024[28]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was CNY 1,413,468,338.84, a significant recovery from a negative cash flow of CNY -569,064,952.34 in the previous year[3]. - Cash flow from operating activities for Q1 2025 was CNY 1,413,468,338.84, a significant improvement compared to a negative cash flow of CNY -569,064,952.34 in Q1 2024[22]. - Total cash inflow from operating activities increased to CNY 7,105,481,604.39 in Q1 2025, up from CNY 5,585,495,233.12 in Q1 2024, representing a growth of approximately 27.2%[22]. - The net cash flow from investment activities in Q1 2025 was CNY -1,149,255,232.39, worsening from CNY -945,012,423.30 in Q1 2024[22]. - The company's cash outflow from financing activities in Q1 2025 was CNY -87,276,265.03, a decline from a positive cash flow of CNY 185,229,508.35 in Q1 2024[22]. - The net cash flow from operating activities for Q1 2025 was approximately -¥851.65 million, worsening from -¥362.16 million in Q1 2024[30]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2025 reached CNY 26,065,172,696.65, reflecting an 11.75% increase from CNY 23,323,832,784.04 at the end of the previous year[3]. - Total assets increased to ¥26,065,172,696.65 in 2025 from ¥23,323,832,784.04 in 2024, reflecting a growth of 11.85%[14]. - Total liabilities rose to ¥8,068,299,648.27 in 2025, up from ¥5,725,888,435.98 in 2024, marking an increase of 40.73%[14]. - The company's total liabilities increased to CNY 5,060,688,261.32 as of March 31, 2025, compared to CNY 4,562,222,325.85 at the end of 2024[24]. - The total equity of the company as of March 31, 2025, was CNY 10,227,988,991.40, slightly up from CNY 10,190,743,164.69 at the end of 2024[25]. Shareholder Information - The company reported a total of 56,762 common shareholders at the end of the reporting period[8]. - The top shareholder, Ma Tingyi, holds 148,283,520 shares, accounting for 11.92% of the total shares[8]. Research and Development - Research and development expenses for Q1 2025 were ¥83,825,562.45, significantly lower than ¥414,654,380.63 in Q1 2024, a decrease of 79.83%[18]. - Research and development expenses decreased to approximately ¥5.42 million in Q1 2025 from ¥41.00 million in Q1 2024, a reduction of 86.8%[27]. Other Financial Metrics - The weighted average return on equity decreased to 2.51%, down 0.41 percentage points from 2.92%[3]. - The company recognized non-recurring gains totaling CNY 60,909,460.50 during the reporting period[5]. - Other comprehensive income after tax for Q1 2025 was -¥2,084,749.91, an improvement from -¥11,031,472.54 in Q1 2024[19]. - The company incurred sales expenses of approximately ¥6.03 million in Q1 2025, an increase of 78.5% from ¥3.39 million in Q1 2024[27]. - The financial expenses showed a significant improvement, with a net income of approximately -¥7.15 million in Q1 2025 compared to -¥14.43 million in Q1 2024[27].