证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-004 河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数：本激励计划拟向激励对象授予 5,140.50 万股公司 限制性股票，约占本激励计划公告时公司股本总额 119,249.20 万股的 4.31%。本 激励计划为一次性授予，无预留。 一、公司基本情况 （一）公司简要介绍 河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）系 1997 年创办，2011 年 于上交所主板上市，股票代码：601677。公司多年来专注主业，稳健经营，努力 开拓创新，集科技领先、智能集成、综合服务为一体，是国内铝加工行业产品多 元化和再生铝保级应用龙头企业。公司主要开展铝板带箔、铝型材、再生资源综 合应用业务，拥有 4 条热连轧生产线，国际先进的铝灰处理生产线和再生铝工艺 技术装备，现有 200 多种规格型号产品，4000 余家客户，产品畅销国内外 50 多 个国家和地区，产品广 ...

河南明泰铝业股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划(草案)的核查意见 河南明泰铝业股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和其他有关 法律、法规、规范性文件，以及《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，对公司拟实施的《河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》相关事项进行核查，发表核查意见如下： 1、公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润 分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次股权激励计划及其摘要的内容和拟定、审议程序符合《公司法》、 《 ...

河南明泰铝业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及公司章 程等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 公司董事会由五至十九名董事组成，其中独立董事不少于三分之 第四条 董事会行使下列职权： （九）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或 者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事 一。 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市 ...

河南明泰铝业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《河南 明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-003 河南明泰铝业股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 河南明泰铝业股份有限公司(以下简称"明泰铝业"或"公司")于 2024 年 1 月 9 日以电子邮件和电话通知方式发出召开第六届监事会第十一次会议的通 知，并于 2024 年 1 月 19 日以现场方式召开，会议应参加监事 3 人，实参加监事 3 人。本次会议由监事会主席化新民先生主持，公司董事、高级管理人员列席了 本次会议。本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的 ...

河南明泰铝业股份有限公司 章 程 二○二四年一月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 12 | | | 第三节 股份转让 13 | | 第四章 | 股东和股东大会 14 | | | 第一节 股东 14 | | | 第二节 股东大会的一般规定 17 | | | 第三节 股东大会的召集 19 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 20 | | | 第五节 股东大会的召开 22 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事会 28 | | | 第一节 董事 28 | | | 第二节 董事会 32 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 37 | | | 第一节 监事 37 | | | 第二节 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | | 第一节 财务会计制度 39 | | 第二节 | 利润分配 40 | | | 第三节 内部审计 43 | | | 第四 ...

北京德恒律师事务所 关于河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 2 | | --- | | 二、本次激励计划的主要内容 3 | | 三、公司实施本次激励计划履行的法定程序 28 | | 四、本次激励计划的信息披露 30 | | 五、公司未为激励对象提供财务资助 31 | | 六、本次激励计划的实施对公司及全体股东利益的影响 31 | | 七、关联董事的回避表决情况 31 | | 八、结论意见 32 | 北京德恒律师事务所 关于河南明泰铝业股份有限公司 2024 年 限制性股票激励计划（草案）的法律意见 释义 除非另有说明或上下文文意另有所指，本法律意见中相关词语具有以下特 定含义： | 明泰铝业、公司、上市公司 | 指 | 河南明泰铝业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》、激 励计划草案、本次激励计 | 指 | 《河南明泰铝业股份有限公司 2024 ...

河南明泰铝业股份有限公司 融资与对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范河南明泰铝业股份有限公司（下称"公司"）融资和对外 担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相 关法律、法规的规定及《河南明泰铝业股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、最高额借款、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、 信用证融资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 本办法所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股 子公司的对外担保总额，系指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保 ...

证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2024-007 河南明泰铝业股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年2月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 2 月 5 日 10 点 00 分 召开地点：河南明泰铝业股份有限公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 5 日 至 2024 年 2 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

河南明泰铝业股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证河南明泰铝业股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股 票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件，以及《公 司章程》《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"） 的相关规定，特制定《公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以 下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2024 年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥此次股权激励的 作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司 实施本计划时在公司及各子公司任职的董事、高级管理人员、中层管 ...