| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 关于2024年度向银行及非银金融机构申请综合授信 暨开展票据池业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024年度拟向银行及非银金融机构申请综合授信额度不超过人民币 120亿元 一、关于 2024 年度向银行及非银金融机构申请综合授信的事项 根据公司及子公司 2024 年度的生产经营计划及资金需求状况，公司拟 向银行及非银金融机构申请办理总额不超过人民币 120 亿元或等值外币的综 合授信额度。以上授信额度包括但不限于贷款、开具银行承兑汇票、贴现、 开证、押汇、保函、代付、保理、资金池及其他由银行提供借贷资金或承担 担保责任的授信业务。授权期限自 2024 年 7 月 1 日起至 2025 年 6 月 30 日 止，上述额度在授权范围及有效期内可循环滚动使用。 同时，为提高决 ...

的统一社会信用代码为 91450203MACAXKBQ5G《营业执照》，以孙公司形式纳入本公司 2023 年合并报表范围。⑼拓普智能光伏科技（沈阳）有限公司于 2023 年 3 月 20 日取得沈阳市沈 北新区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为 91210113MACBRE1866《营业执照》，以孙 公司形式纳入本公司 2023 年合并报表范围。 2、公司执行《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会计准则、以及应用指南、 解释以 及其他相关规定；以公历年度作为会计年度，以权责发生制为记账基础，以历史成本为一般 计量属性，以人民币为记账本位币。境外子公司以其注册地流通的法定货币为记账本位币， 编制财务报表时折算为人民币。 宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务决算报告如下： 一、财务报告的范围和执行的会计制度 1、财务报告合并范围以控制为基础予以确定，本年度财务报告合并范围包括母公司宁 波拓普集团股份有限公司及 57 家子（孙）公司。 与上期相比本期新增 9 家子（孙）公司：⑴河南拓普汽车部件有限公司于 2023 年 5 月 ...

宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 （汪永斌） 拓普集团董事会： 本人作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事规则》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》的规定及要求， 认真参加董事会、董事会专门委员会和股东大会会议，本着客观、公正、独立的 原则，勤勉尽责，持续关注公司信息披露工作，有效监督公司规范化运作，切实 维护了全体股东的合法权益。现将 2023 年度（以下简称"报告期"）履行职责的 基本情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司第四届、第五届董事会独立董事，本人具备独立董事任职资格，不 存在《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定中影响独立性的情况。以下为 本人基本情况： 汪永斌：男，1957 年出生，中国籍，无境外居留权，中共党员，教授职称。 曾在浙江农业大学宁波分校留校任教，曾任浙江万里学院教授、首任硕士生导师、 汽车电子技术研究所所长、汽车电子技术实验室主任，已退休。现任公司第五届 董事会独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一） 出席股东大会和董事会 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-043 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 宁波拓普集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 进行结构性存款或购买保本型理财产品的基本情况 2024 年 4 月 22 日，宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理 财的议案》。因公司 2022 年完成的公开发行可转换公司债券及 2024 年 1 月完成 的向特定对象发行股票所募资金金额较大，且募投项目的资金投放存在一定的时 间跨度，因此存在部分募集资金暂时闲置的情况。为了最大限度地提高募集资金 的使用效率，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法（2013 ...

宁波拓普集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）对募集 资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，保护公司、投资人的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票并上市管 理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《宁 波拓普集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海 证券交易所备案并在上海证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相 ...

宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 （赵香球） 拓普集团董事会： 本人作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度（以下简称"报告期"）任职期间，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》等法律、法规，以及《公司章程》、 《独立董事制度》等有关规定，本人勤勉谨慎履行独立董事职责，按时出席各项 会议，积极发挥自身法律专长，对公司及全体股东负责。现将报告期内履行职责 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司第四届、第五届独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在《上 海证券交易所股票上市规则》等相关规定中影响独立性的情况。以下为本人基本 情况： 赵香球：女，1970 年出生，中国籍，无永久境外居留权，本科学历，宁波 市服务企业优秀律师、宁波市江东区优秀女律师。曾任浙江凡心律师事务所律师、 浙江亚辉律师事务所律师、合伙人、执行主任。现任浙江太安律师事务所律师、 合伙人，公司第四届、第五届董事会独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一） 出席股东大会和董事会会议情况情况 报告期内，本人均按规定出席了公司董事会，列席了股 ...

宁波拓普集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 子女午 关于宁波拓普集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10323 号 专项报告 第1页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 工信会计师事务所(特殊普通合 DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 本报告仅供拓普集团为披露 2023 年年度报告的目的使用，不得 用作任何其他目的。 ED PUR 宁波拓普集团股份有限公司全体股东: 我们审计了宁波拓普集团股份有限公司(以下简称"拓普集团") 2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附 ...

公司代码：601689 公司简称：拓普集团 宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波拓普集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 宁波拓普集团股份有限公司 信会师报字[2024]第 ZF10322 号 宁波拓普集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了宁波拓普集团股份有限公司(以下简称拓普集团) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是拓普集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit of RMB 754,590,880.36 for the year 2023, with a distributable profit of RMB 679,131,792.32 after statutory surplus reserve allocation[2]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥19,700,560,430, representing a 23.18% increase compared to ¥15,992,821,677.50 in 2022[18]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥2,150,642,258.47, up 26.49% from ¥1,700,208,711.12 in 2022[18]. - The net cash flow from operating activities increased by 47.36% to ¥3,365,629,276.74 in 2023, compared to ¥2,284,020,088.40 in 2022[18]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥1.95, a 26.62% increase from ¥1.54 in 2022[19]. - The weighted average return on equity rose to 16.61% in 2023, an increase of 1.59 percentage points from 15.02% in 2022[19]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥30,769,771,206.88, reflecting an 11.85% increase from ¥27,510,550,218.89 at the end of 2022[18]. - The net assets attributable to shareholders increased by 13.64% to ¥13,784,379,600.93 at the end of 2023, compared to ¥12,129,700,520.61 at the end of 2022[18]. - The total profit reached 2.462 billion RMB, up 25.63% compared to the previous year[40]. - The net profit attributable to shareholders was 2.151 billion RMB, reflecting a 26.49% increase year-on-year[40]. Shareholder Returns - The proposed cash dividend is RMB 5.56 per 10 shares (including tax), amounting to a total of RMB 646,503,387.61, which represents 30.06% of the net profit attributable to ordinary shareholders[3]. - The profit distribution proposal is subject to approval at the shareholders' meeting[3]. - The cash dividend per 10 shares was ¥5.56, and the stock bonus was 4.5 shares per 10 shares[113]. - The total cash dividend amount (including tax) was ¥646,503,387.61, which also represents 30.06% of the consolidated net profit attributable to ordinary shareholders[114]. Capital Structure and Financing - The total number of shares increased to 1,162,775,877 after the issuance of 60,726,104 shares to specific investors[3]. - The company raised a total of RMB 3,514,826,899.52 from the issuance of new shares, with a net amount of RMB 3,498,437,798.43 after deducting issuance costs[7]. - The company plans to increase its capital reserve by converting 4.5 shares for every 10 shares held[2]. - The debt-to-asset ratio stood at 55.10%, indicating a reasonable level of financial leverage[39]. Research and Development - The company invests approximately 5% of its annual revenue in R&D, maintaining a strong focus on innovation and technology development, with a research team of over 3,600 members, including more than 200 master's and doctoral graduates[35]. - Research and development expenses increased by 31.39% to 986.4 million RMB, highlighting the company's commitment to innovation[41]. - The company achieved a sales revenue growth driven by its extensive product line in the new energy vehicle sector, with a reported R&D expenditure of 986 million RMB for the year[26]. Environmental and Social Responsibility - The company achieved a photovoltaic installed capacity of 127.55 MW in 2023, generating an annual power output of 130.39 million kWh, resulting in a reduction of carbon dioxide emissions by 130,003.18 tons[144]. - The company is actively pursuing green and low-carbon production practices as part of its ESG responsibilities, contributing to carbon peak and carbon neutrality goals[142]. - Total donations for social responsibility projects amounted to RMB 1.3 million, including RMB 300,000 to fire safety, RMB 900,000 to environmental protection, and RMB 100,000 to education[145]. - The company donated RMB 600,000 to the environmental public welfare fund in December 2023, contributing to local charitable initiatives[146]. Governance and Compliance - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years, indicating a clean compliance record[90]. - The company has established a comprehensive internal control system that meets the requirements of regulatory authorities, ensuring compliance and asset safety[116]. - The independent directors participated in the board meetings, ensuring compliance and governance oversight[94]. - The company has appointed several independent directors with extensive experience in the automotive and legal sectors to strengthen governance[87]. Operational Efficiency - The company has implemented cost control measures in response to rising raw material and labor costs, focusing on scale procurement and technological innovation[28]. - The company is implementing smart manufacturing strategies, utilizing AI, big data, and 5G technologies to enhance production efficiency and quality assurance[36]. - The company has established a comprehensive risk management system to address potential risks such as exchange rate fluctuations and raw material price volatility[75]. Market Position and Strategy - The company aims to become a leading technology platform supplier in the automotive parts industry, targeting a market position of over ¥100 billion[70]. - The automotive industry is undergoing significant transformation towards electrification, intelligence, and connectivity, with China positioned to take the lead in this wave[68]. - The company plans to pursue both organic growth and mergers and acquisitions, particularly after 2025, to capitalize on potential opportunities from struggling enterprises[71]. Employee and Talent Management - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 19,528, with 5,987 in the parent company and 13,541 in major subsidiaries[103]. - The company has a structured and efficient training system to meet talent needs across various departments, including R&D, production, and sales[105]. - The company is committed to providing professional learning opportunities and participating in industry exchanges to enhance employee skills[105].