宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 作为公司第五届董事会独立董事，本人具备独立董事任职资格，不存在《上 海证券交易所股票上市规则》等相关规定中影响独立性的情况。以下为本人基本 情况：谢华君：女，1977 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。注册 会计师，资产评估师，税务师。现任宁波东海会计师事务所部门副经理。 二、独立董事年度履职概况 （一） 出席股东大会和董事会会议情况情况 在独立董事本年任期内，本人均按规定出席了公司董事会，列席了股东大会， 忠实履行了独立董事职责。报告期内公司共召开 10 次董事会，1 次年度股东大 会和 3 次临时股东大会，具体出席会议情况如下： | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大会次数 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独董 | 本 年 应 参 加 | 其中：现场 | 其中：通讯方 | 出席股东 | 其中：是否出席年 | | 姓名 | 董事会次数 | 出席次数 | 式参加次数 | 大会次数 | 度股东大会 | | 谢华君 | 4 | 4 | 0 | 1 | 否[注] | 注：本人于 2023 ...

招商证券股份有限公司 关于宁波拓普集团股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况 及预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁波拓普 集团股份有限公司（以下简称"拓普集团"或"公司"）公开发行可转换公司债券、 2022 年向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等法律法规的有关规定，对拓普集团对公司 2023 年度日 常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易的预计情况进行审慎核查，核查 的具体情况如下： 一、2023年度日常关联交易预计及实际执行情况 公司 2023 年度与关联方发生的日常关联交易执行情况如下： 1 | 关联方 | 采购商品/ | 2023年度 | 2023年度 | 差异（元） | | --- | --- | --- | --- | - ...

立自会 1 1-1 67 宁波拓普集团股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 2023年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 关于宁波拓普集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10324号 宁波拓普集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的宁波拓普集团股份有限公司(以下简称 "拓普集团")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称 "募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 拓普集团董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募集资 金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编 制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存 在虚假记 ...

招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为宁波 拓普集团股份有限公司（以下简称"拓普集团"或"公司"）公开发行可转换公 司债券、2022 年向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对拓普集团使用部分暂时 闲置募集资金委托理财的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可［2022］830 号）核准，公司公开发行了 2,500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，本次发行募集资金总额为人民币 2,500,000,000.00 元，扣除发行费用 11,027,358.47 元后募集资金净额为人民币 2 ...

经核查独立董事谢华君女士、赵香球女士、汪永斌先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性 的相关要求，不存在影响独立董事独立性的情形。 宁波拓普集团股份有限公司董事会 宁波拓普集团股份有限公司 董事会对 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，宁波 拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事谢华君 女士、赵香球女士、汪永斌先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 22 日 ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | | 宁波拓普集团股份有限公司 关于 2024 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况的简要介绍 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"或"拓普集团"）为了提高 被担保人名称： 拓普波兰有限公司，系公司全资子公司 拓普集团墨西哥有限公司，系公司全资子公司 拓普光伏科技（宁波杭州湾新区）有限公司，系公司全资孙公司 担保金额及2023年担保余额：截至2023年12月31日，公司及子公司担保余额 为人民币46,589.40万元。截至本公告披露日（2024年4月23日），公司及子 公司担保余额为人民币50,577.35万元，以上金额均含外币折算。 2024年度公司及子公司对子公司（含孙公司）的预计新增担保额度不超过人 民币20,000万元，公司及子公司担 ...

2023 年度持续督导年度工作报告 招商证券股份有限公司 关于宁波拓普集团股份有限公司之 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：宁波拓普集团股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：万鹏 | 联系电话：020-85509486 | | | 联系地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 | | 保荐代表人姓名：肖雁 | 联系电话：020-85509486 | | | 联系地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 | 经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕830 号）核准，公司向社会公 开发行面值总额为 2,500,000,000.00 元可转换公司债券，期限 6 年。截至 2022 年 7 月 20 日止，公司实际已发行人民币可转换公司债券 25,000,000 张，每张面值 100 元人民币，募集资金总额为人民币 2,500,000,000.00 元，扣除发行费用人民 币 11,027,358.47 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 2,488,972,641. ...

| 证券代码：601689 | 证券简称：拓普集团 公告编号：2024-045 | | --- | --- | | 转债代码：113061 | 转债简称：拓普转债 | 宁波拓普集团股份有限公司 根据《拓普集团关于 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性 分析报告》、《拓普集团关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》， 公司本次发行股票募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 投资总额（万 | 调整前拟投入募 | 调整后拟投入 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 元） | 集资金 | 募集资金 | | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 重庆年产120万套轻量化底盘 系统和60万套汽车内饰功能件 | 120,000.00 | 60,000.00 | 60,000.00 | | | 项目 | | | | 置换金额：人民币63,398.17万元 本次置换符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 ...

宁波拓普集团股份有限公司 对 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为立信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体 情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注 册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...

il 何 宁波拓普集团股份有限公司 募集资金置换专项鉴证报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查到 十分。 13 11:3 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS I 募集资金冒换专项紧证报告 信会师报字[2024]第 ZF10325 号 宁波拓普集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的宁波拓普集团股份有限公司(以下简称 "贵公司")管理层编制的截至 2024年3月14日止《关于以募集资金 置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》(以下简称"专项说明") 进行专项鉴证。 一、管理层的责任 按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》(2013 年修订)等文件的规定要求编制专项说明是贵公司管理层的责任。这 种责任包括提供真实、合法、完整的鉴证资料,设计、实施和维护与 专项说明编制相关的内控制度,保证专项说明的真实、准确和完整, 以及不存在虚假记录、误导性陈述或重大 ...