湖北东贝机电集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称"公司" "本公司"） 对子公司的管理，建立有效的管控机制，促进子公司规范运作、健康有序发展， 提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和股东的合法利益。根据《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件及《湖北东贝机电集团股份有限公司公司章程》的相关规定，结合公司实际 情况，特制定本办法。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划、为提高公司核心竞争力 和持续经营能力而依法设立或投资的、具有独立法人主体资格的公司，本制度依 照持股比例及控制与否将其划分为全资子公司、控股子公司两类企业。 全资子公司是指，公司独资设立且在该子公司中持股比例为100%的公司。 控股子公司是指，公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股50% 以上但低于100%，或者公司持股虽未达到50%但能够决定其董事会半数以上成 员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司子公司及其控制的其他公司。 子公司及其控制的其他公司应按照本制度的要求逐层建立 ...

湖北东贝机电集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披 露事务管理》等法律、法规、规范性文件及《湖北东贝机电集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是指将按照法律、法规、规范性文件及《公司 章程》规定应披露的信息，及上海证券交易所或公司董事会认为可能对公司股票价 格产生重大影响的信息，在规定的时间内和规定的媒体上，以规定的方式向社会公 众公布，并送达证券监管部门的行为。 第三条 信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制 人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信 息披露义务的主体。 第四条 信息披露义务人应当谨慎依法履 ...

投资者关系管理制度 第一条 为提高湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称公司）治理水平， 加强公司与投资者之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，倡导 理性投资，保护公司投资者特别是社会公众投资者的合法权益。现根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《湖北东贝机电集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及 其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 湖北东贝机电集团股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过与投资者和潜在投资者充分有效的信 息沟通，并运用金融和市场营销的原理加强与投资者和潜在投资者之间的沟通， 促进投资者对公司的了解和认同，同时培育成熟的投资理念，增强投资者风险 意识，实现公司利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则包括： （一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资 者关心的其他相关信息； （二） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、 证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及 时。在开展投资者关系工 ...

Core Viewpoint - The document outlines the management system for entrusted financial management of Hubei Dongbei Electromechanical Group Co., Ltd., aiming to standardize operations, ensure fund safety, and prevent investment risks while protecting shareholders' rights [1][2]. Group 1: General Principles - The entrusted financial management refers to the act of the company entrusting idle funds to professional financial institutions for investment and management to enhance fund efficiency and increase cash asset returns [1]. - The company must not use entrusted financial management to circumvent necessary approval procedures for asset purchases or external investments [1]. Group 2: Operational Rules - The company adheres to principles of "standardized operation, risk prevention, cautious investment, and value preservation" in entrusted financial management, ensuring that the funds used are idle and do not affect normal business operations [2]. - Qualified professional financial institutions with good credit and financial status must be selected as trustees, and a written contract must be signed to clarify the investment amount, duration, and responsibilities [2][3]. Group 3: Approval Authority and Disclosure - Approval is required for entrusted financial management amounts exceeding 10% of the latest audited net assets and over 10 million RMB, which must be reviewed by the board of directors [3]. - If the amount exceeds 50% of the latest audited net assets and 50 million RMB, it must be submitted for shareholder meeting approval [3]. Group 4: Management and Risk Control - The finance department is responsible for managing entrusted financial activities, including annual forecasts of total amounts and risk assessments based on financial conditions [4][5]. - The audit department supervises and audits the entrusted financial management, ensuring compliance with approval and actual execution [5]. Group 5: Other Provisions - The document states that any matters not covered will be governed by relevant national laws and regulations, and the board of directors is responsible for interpreting the system [6].

湖北东贝机电集团股份有限公司 环境、社会和治理（ESG）管理制度 第一章总则 第一条 为构建科学、系统、规范的 ESG 工作体系，进一步加强湖北东贝机 电集团股份有限公司（以下简称"公司"）环境、社会和公司治理（ESG）管理， 推动公司可持续发展，提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和 回报能力，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 第二章 可持续发展管理原则 第六条 公司可持续发展管理工作遵循以下原则： 《上市公司 治理准则》 《企业内部控制基本规范》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续 发展报告（试行）》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全 和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括 ...

湖北东贝机电集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称"公司"）及 股东的合法权益，建立完善的公司治理结构，规范股东会的组织和行为，提高股 东会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《湖北东贝机电集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际，制定本议事规则。 第二条 本议事规则对公司及公司股东、董事、高级管理人员和列席股东 会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或委托代理人出 席股东会，并依法享有各项股东权利。 第四条 股东（包括其委托代理人，下同）出席股东会应当遵守有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，自觉维护会议秩序， 不得侵犯其他股东的合法权益。 第五条 公司董事会秘书负责落实召开股东会的各项筹备、组织工作。 第二章 股东会的职权及授权 第六条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举、更换或罢免非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬 事项； （二） 审议 ...

Core Points - The document outlines the external investment management system of Hubei Dongbei Electromechanical Group Co., Ltd, aiming to standardize investment behavior, enhance fund utilization efficiency, and protect shareholder interests [1][2] - The investment activities are categorized into short-term and long-term investments, with a focus on obtaining future returns through various asset forms [1][2] - The investment principles emphasize compliance with laws, alignment with national industrial policies, ensuring reasonable returns, and maintaining a balance between risk and reward [1][2] Investment Management - The investment management system applies to the company and its wholly-owned and controlling subsidiaries [2] - Investment decisions are made by the shareholders' meeting, board of directors, and chairman within their authority, with no other departments or individuals allowed to make investment decisions without authorization [2][3] - The board's strategic committee is responsible for coordinating investment project analysis and providing decision-making recommendations [2][3] Investment Decision Management - The investment approval process involves project selection and evaluation by the management department, preliminary review by the general manager's office, and adherence to approval procedures based on investment thresholds [4][5] - Specific thresholds for board review include investments exceeding 10% of the latest audited total assets or significant amounts in revenue and net profit [4][5] - Investments not meeting these thresholds can be approved by the general manager with confirmation from the chairman [5] Investment Implementation Management - Projects can only be implemented after obtaining all necessary approvals, with a project team organized for execution [5][6] - Regular updates on project status must be reported to the general manager's office, and completion reports are required post-implementation [5][6] Investment Disposal - The company can recover investments under certain conditions, such as project completion or bankruptcy of the investment entity [6] - Investment transfers are permissible when predetermined profit targets are met or due to force majeure events [6] Accountability in Investment - Any actions leading to investment decision errors resulting in asset losses will be investigated, with potential penalties for responsible parties [6][7] - Directors and senior management are expected to fulfill their responsibilities, with accountability measures in place for any losses caused by negligence or misconduct [6][7]

湖北东贝机电集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者 的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》，以及《湖北东贝机电集团股份有限公司章程》、《湖 北东贝机电集团股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，保证内幕信息知情人档案真实、 准确、完整。公司董事长为主要责任人。 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人。公司证券部具体负责公司内幕 信息的日常管理工作。 第三条 公司各部门、（分）子公司负责人为本单位内幕信息知情人管理的 第一责任人，对本单位内幕信息知情人管理工作负责，并应指定专人为联络人， 负责本单位内幕信息知情人的登记、报备工作。 公司（分）子公司应建立本单位内幕信息知情人相关的管理和报告制度，明 确责任，落实到人。公司各部门、（分）子公司应 ...

《上海证券交易 湖北东贝机电集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范湖北东贝机电集团股份有限公司（以下称"公司"）对外担 保行为, 有效控制公司对外担保风险，维护投资者的合法权益和保证公司的财务 安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国担保法》 所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押，包括公司为其全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）提供的 担保。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司的对外担保。 公司对担保事项实行统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提供担保， 不得相互提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实际承担能力。公司应谨慎判断反担保提供方的实际担保能 力和反担保的可执行性，严格控制担保风险。 第二章 对外担保决策权限及审批 第六条 被担保方应符合以下条件： （一）经营和财务方面正常，不存 ...

湖北东贝机电集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范湖北东贝机电集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证关联交易的合法性、公允性、合理性，保障股东和公司的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和 《公司章程》的规定，制定本办法。 第二条 公司及控股子公司的关联交易应当遵守法律、行政法规、国家统一 的会计制度和有关的行业监督管理规定。 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时须遵循并贯彻以 下原则： （一） 关联交易应严格遵循有关法律、法规及规范性文件的要求； （二） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开"的原则； （三） 对于必须发生的关联交易，应切实履行法定的决策程序。 第三条 公司在处理与关联方之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是 中小股东的合法利益。 第四条 公司董事会审计委员会履行公司重大关联交易控制和日常管理的职 责。 第二章 关联人和关联关系 第五条 公司的关联人（关联方）包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或 ...