| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-019 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：113679 | 债券简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 4 月 5 日(星期五)至 4 月 9 日(星期二)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 xnkj@sunorensolar.com 向公司提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 独立董事：屈三才 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说 ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-015 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会、监事会任期 即将届满。根据《中华人民共和国公司法》"以下简称《公司法》"《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的有 关规定，公司按程序组织开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会 换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 浙江芯能光伏科技股份有限公司于2024年3月29日召开第四届董事会第十七次会议， 审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》《关 于董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。 鉴于公司第四届董事会的任期即将届满，根据 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律法规和规范性 文件及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人 之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括： 公司关联交易应当定价公允、审议决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可 能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议关联交易事项时，应当 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 第五条 1 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 为规范浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师 事务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实维护股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司可 参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司审 计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开 ...

2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件及 《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，浙江芯能光伏科技股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会就 2023 年度工作情况向董事 会报告如下: 一、董事会审计委员会基本情况 浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 1 月 6 日，公司董事会审计委员会由独立董事赵 雪媛女士、独立董事罗小洋先生及董事戴建康先生共计 3 名董事组成，主任委员 由具有会计专业资格及经验的独立董事赵雪媛女士担任。 2023 年 1 月 6 日，罗小洋先生因连续担任公司独立董事时间满 6 年，申请 辞去公司独立董事及董事会专门委员会一切职务，不再担任公司任何职务。 2023 年 1 月 31 日，公司 2023 年第一次临时股东大会补选屈三才先生为公 司第四届董事会独立董事，第四届董事会第八次会议增补屈三才先生为公司第四 届董事会审计委员会委员，公司董事会审计委员会由独立董事赵雪媛女士、独立 董事屈 ...

| 证券代码：603105 | 证券简称：芯能科技 | 公告编号：临 | 2024-008 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113679 | 转债简称：芯能转债 | | | 浙江芯能光伏科技股份有限公司 关于 2024 年度对外担保计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）合并报表范围 内的全资子公司。 2024 年预计担保金额：不超过 230,000 万元，包括公司为全资子公司提供担保 以及全资子公司之间互相提供担保。 截止本报告披露日，公司及全资子公司对外担保余额为 94,377.16 万元。全部 为公司为全资子公司提供融资担保。 2024 年度对外担保额度预计事项已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过， 尚需提交公司股东大会审议。 本次担保不存在反担保。 本次担保不存在关联担保。 截至本公告披露日公司无逾期担保。 一、 担保情况概述 （一）基本情况 为满足公司生产经营及资金需求，公司及全资子 ...

一、公司第五届董事会独立董事候选人刘桓先生、屈三才先生、叶志祥先生具 备《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定的担任上市公司独立董事的任职 资格，与公司之间不存在任何影响其独立性的关系，任职资格及独立性符合相关要 求。 二、同意提名刘桓先生、屈三才先生、叶志祥先生为公司第五届董事会独立董 事候选人，并提交公司董事会审议。 浙江芯能光伏科技股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会 2024 年3月29日 浙江芯能光伏科技股份有限公司第四届董事会 提名、薪酬与考核委员会关于独立董事候选人任职资格的 审查意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规和规范性文件及 《公司章程》《董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，浙江芯能 光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会提名、薪酬与考核委 员会对拟提交公司董事会审议的第五届董事会独立董事候选人声明与承诺及履 历等相关材料进行审查，发表意见如下： ...

董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，董事会秘书应忠 实、勤勉履职。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书或代 行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管 理等其相关职责范围内的事务。 浙江芯能光伏科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的选任、履职等工作，根据《公司法》《证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律法规和其他规范性文件及《公司章程》的规定，结合 公司的实际情况制定本工作制度。 第二条 第二章 任职资格及任免 第四条 公司董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第五条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质。 1 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、监事 和高级管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的 证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）最近3年 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—6 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕659 号 浙江芯能光伏科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称芯能科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的芯能科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合 理保证。在审计过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。 我们相信，我们的审计 ...

浙江芯能光伏科技股份有限公司 （二）投资者保护能力 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审 计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律法规的要求，公司对天健会计师事务所 2023 年审计过程中的履职情 况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）资质条件 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 238 人 | | 上 年 末 执 业 | 注册会计师 2272 人 | | 人员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人 | | 2022 年（经 | 业务收入总额 38.63 亿元 | | 审计）业务收 | 审计业务收入 3 ...