证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-064 北京海量数据技术股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划 调整和授予相关事项的补充说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日 召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计 划相关事项的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。现将公司董 事会薪酬与考核委员会对相关议案的核查意见补充说明如下： 1、 审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。 等文件规定的激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定 的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次被授予限制性股 票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。 董事会薪酬与考核委员会认为：鉴于 2 名拟激励对象因个人原因放弃认购， ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-059 北京海量数据技术股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月30日召 开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于<公 司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内 容详见公司2023年12月1日于指定信息披露媒体披露的相关公告及文件。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，公司针对2023年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"）采取了充分必要的保密措 施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》的有关规 定，公司对本激励计划内幕信息知情人在激励计划首次公开披露前六个月内买卖 公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 一、 ...

中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 12-14 层 100004 12-14th Floor, China World Office 2, No. 1 Jianguomenwai Avenue, Beijing 100004, China 电话 Tel: +86 10 6563 7181 传真 Fax: +86 10 6569 3838 电邮 Email: beijing@tongshang.com 网址 Web: www.tongshang.com 关于北京海量数据技术股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：北京海量数据技术股份有限公司 受北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")聘请，北京市通商律师 事务所(以下简称"本所"或"我们")指派律师出席了公司2023年第二次临时股东大 会，并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司 股东大会规则(2022年修订)》(以下简称"《股东大会规则》")、《上海证券交易所 股票上市规则(2023年8月修订)》(以下简称"《 ...

北京海量数据技术股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第五次会议相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称"《管理办法》")、《公司独立董事工作制度》、《北京海量数据技术股份有 限公司章程》等相关法律法规和规范性文件规定,作为北京海量数据技术股份有 限公司(以下简称"公司")的独立董事,本着认真、负责的态度,甚于独立、 审慎、客观的立场,我们对公司第四届董事会第五次会议相关事项进行了认真审 核,并发表如下独立意见: 一、 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见 经核查,公司董事会对 2023年限制性股票激励计划激励对象名单及相关事 项的调整符合《公司法》《证券法》《管理办法》法律法规规范性文件和《公司 2023 年限制性股票激励计划》及其摘要的相关规定,履行了必要的审批程序,不存在 损害公司及全体股东利益的情形。调整后的激励对象不存在禁止获授的情况,激 励对象的主体资格合法、有 ...

北京海量数据技术股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"或"海量数据"）2023 年限制性股票激励计划规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年 第二次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 12 月 18 日召开的第四届董事会第 五次会议审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定公司 2023 年限制性股票激励计划的授予日为 2023 年 12 月 18 日。现将有关事项说明如下： 一、2023 年限制性股票激励计划权益授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 11 月 30 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四 次会议审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划发表 了同意的独立意见，监事会发表了同意的核查意见，律师等中介机构出具相应报 告。独立董事张 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-058 北京海量数据技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本次股东大会由公司董事会召集，以现场投票与网络投票相结合的方式召开， 现场会议由公司董事长闫忠文先生主持。本次股东大会的召集、召开和表决方式 符合《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，所做决议合法有 效。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 (二)股东大会召开的地点：北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦 B 座 6 层会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 136,281,667 | | 3、出席会议的股东所持有表决 ...

二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-061 北京海量数据技术股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次 会议于 2023 年 12 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。经全体 监事同意豁免本次会议通知的时间要求。本次会议由公司监事会主席孟亚楠先生 主持，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次监事会会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《北京 海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 决议内容合法有效。 公司监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划确定的授予激励对象是否符 合授予条件进行核实后，认为： （1）本次拟被授予限制性股票的激励对象均具备《公司法》、《公 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2023-062 北京海量数据技术股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月18日召 开了第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调 整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据《北京海量数据技术股份 有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本次激励计划"、 "限制性股票激励计划"、"激励计划"或"《激励计划》"）的规定和公司2023 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本次限制性股票激励计划的激励对 象名单进行了调整。现将相关事项公告如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 2023 年 11 月 30 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次 会议审议通过《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励 计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案， ...

北京海量数据技术股份有限公司 核查意见 北京海量数据技术股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划授予日 激励对象名单的核查意见 2、本次激励计划授予的激励对象不包括公司的独立董事、监事，单独或合 计持股 5%以上股份的股东或公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、除 2 名拟激励对象因个人原因放弃认购，本次激励计划授予的激励对象 名单与公司 2023 年第二次临时股东大会批准的《北京海量数据技术股份有限公 司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）中规 定的激励对象范围相符。 4、本次激励计划授予的激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律法规、规范性文件以及《北京海量数据技术股份有限公司章 ...

证券简称：海量数据 证券代码：603138 北京小多信息咨询服务有限责任公司 关于 北京海量数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 的调整及授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 1 | 二、声明 4 | | --- | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件 11 | 一、释义 | 海量数据、本公司、公司、上市 | 指 | 北京海量数据技术股份有限公司（含子公司） | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 限制性股票激励计划、本激励计 | 指 | 北京海量数据技术股份有限公司2023 年限制性股票激励 | | 划、本计划 | | 计划（草案） | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售 期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解 | | | | 除限售流通 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高 | | | | 级管理人员、核心技术（业务）人员（不包括独立董 | | | | 事、 ...