关于新亚强硅化学股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字[2024]3300063号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于新亚强硅化学股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字（2024）3300063 号 新亚强硅化学股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的新亚强硅化学股份有限公司（以下简称"新亚强公司"）截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》 进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关规定，编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》， 提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要 的其他证据，是新亚强公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董 事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue was CNY 675,204,055.75, a decrease of 40.44% compared to CNY 1,133,598,652.44 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 123,440,414.82, down 59.09% from CNY 301,717,038.19 in the previous year[18]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was CNY 87,604,622.48, a decline of 69.20% compared to CNY 284,406,514.11 in 2022[18]. - Cash flow from operating activities was CNY 177,678,239.28, down 40.77% from CNY 299,988,969.57 in the previous year[18]. - As of the end of 2023, total assets were CNY 2,534,323,004.72, a decrease of 6.32% from CNY 2,705,163,828.54 at the end of 2022[18]. - The company's net assets attributable to shareholders decreased by 4.21% to CNY 2,247,706,064.36 from CNY 2,346,594,919.64 in 2022[18]. - Basic earnings per share decreased by 58.96% to CNY 0.55 in 2023 from CNY 1.34 in 2022[19]. - Diluted earnings per share also fell by 58.96% to CNY 0.55 in 2023 compared to CNY 1.34 in 2022[19]. - The weighted average return on equity dropped by 8.05 percentage points to 5.37% in 2023 from 13.42% in 2022[19]. Shareholder and Dividend Information - The company plans to increase its share capital by 4 shares for every 10 shares held, based on a total share capital of 225,562,000 shares as of December 31, 2023[5]. - The company has not proposed a cash dividend for the year 2023, focusing instead on future investments and business development plans[5]. - The company’s profit distribution policy has not been adjusted during the reporting period, ensuring the protection of minority shareholders' rights[123]. - The company has maintained a consistent shareholding structure, with no changes in the number of shares held by key executives during the reporting period[98]. Market and Operational Strategies - The company achieved breakthroughs in the electronic-grade product market, with multiple new customers completing validation for bulk sales[30]. - The Shanghai R&D center has been put into operation, leading to breakthroughs in new product and technology development[31]. - The company is focusing on green manufacturing and intelligent production improvements, enhancing production efficiency and product quality[31]. - The company is adapting to market changes by adjusting strategies and stabilizing market share despite overall demand decline[30]. - The company is expanding its product lines in the organic silicon industry, focusing on both upstream and downstream integration[37]. - The company aims to enhance its core competitiveness and profitability by investing in technology upgrades and expanding its product categories in emerging fields such as organic silicon new materials[124]. Research and Development - The company holds 66 patents and has recognized 4 high-tech products, indicating strong R&D capabilities[37]. - Research and development expenses totaled ¥33.40 million, accounting for 4.95% of total revenue[53]. - The company is investing in research and development to innovate new technologies that align with market demands[104]. - The company plans to increase R&D investment to enhance product quality and optimize technology processes, focusing on new materials and electronic-grade products[84]. Risk Management and Compliance - The company has disclosed potential risks related to its future development strategies, urging investors to be cautious[6]. - The company is exposed to macroeconomic risks, as fluctuations in the economy may adversely affect downstream customer demand and future operations[86]. - The company has established a safety production management system and achieved secondary certification for safety production standards[87]. - The company has obtained ISO 14001:2015 certification for its environmental management system, emphasizing its commitment to sustainable practices[88]. Governance and Management - The company has a governance structure that complies with legal regulations, ensuring clear responsibilities among shareholders, the board, and management[92]. - The board consists of 6 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal requirements and effective decision-making[93]. - The company has established a dedicated board secretary responsible for information disclosure, ensuring compliance with relevant regulations[95]. - The total remuneration for the chairman, Mr. Chu Yajun, during the reporting period was 141.22 million yuan, while the vice-chairman, Ms. Chu Lin, received 96.83 million yuan[98]. Environmental and Social Responsibility - The company invested 9.17 million yuan in environmental protection during the reporting period[134]. - The company reduced carbon emissions by 3,775 tons through energy-saving measures[141]. - The company has implemented a wastewater treatment system that meets discharge standards[136]. - The company has developed an emergency response plan for environmental incidents, which has been filed with the local environmental authority[138]. Future Outlook - Future guidance indicates a projected revenue increase of 24.80% for the upcoming fiscal year, targeting 43.5 million[99]. - The company plans to complete a new project for producing 20,000 tons of high-performance phenyl chlorosilane by April 2025, with an investment of ¥21,603.87 million[70]. - The company aims to achieve a production output of 8,442 tons for its new silicon material by 2024[184]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its market position and expand its product offerings[184].

投资种类：安全性高、流动性好、风险等级低、期限不超过 12 个月的保 本型理财产品。 投资金额：公司及子公司拟使用不超过 6.7 亿元闲置募集资金，在此额 度及投资期限内资金可以滚动使用。 履行的审议程序：新亚强硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。保荐机构国金 证券股份有限公司对此事项发表了明确同意的核查意见。 特别风险提示：公司使用闲置募集资金用于投资低风险、期限不超过 12 个月的保本型产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除 收益将受到市场波动的影响。敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：603155 证券简称：新亚强 公告编号：2024-015 新亚强硅化学股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新亚强硅化学 ...

新亚强硅化学股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 新亚强硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度财务及内部 控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定， 公司对中审众环 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为中 审众环资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允发表意见。具体 情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2013 年 11 月 6 日，首席合 伙人为石文先先生，注册地址为湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长 江产业大厦 17-18 层。拥有湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编 号：42010005），具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市 公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。 截止 2023 年末中审众环拥有合伙人 216 人，注册会计师 1,244 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 716 ...

证券代码：603155 证券简称：新亚强 公告编号：2024-012 新亚强硅化学股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准新亚强硅化学股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]1589 号）核准，公司于上海证券交易所向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,889 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 31.85 元，募集资金总额为人民币 1,238,646,500.00 元，扣除与本 次发 行相关的费用 38,646,500.00 元后，募集 资金净额为 1,200,000,000.00 元，上述资金于 2020 年 8 月 26 日全部到账。瑞华会计师事务 所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进了审验，并出具了瑞华验字 [2020]91010001 号《验资报告》。 （二）募集资金使用金额及当前余额 ...

证券代码：603155 证券简称：新亚强 公告编号：2024-010 新亚强硅化学股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 新亚强硅化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十三次会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件及专人送达的方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘贤钊先生主持。本次会议的召开符 合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法 规及《公司章程》的有关规定；2023 年 ...

二〇二四年四月 新亚强硅化学股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 新亚强硅化学股份有限公司董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第1条 新亚强硅化学股份有限公司（简称"公司"）为适应战略发展需要，增 强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和质量，特设立董事会战略委员会（简 称"战略委员会"），作为负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 建议的专门机构。 第2条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关法律、法规和规范性 文件（合称"法律法规"）以及《新亚强硅化学股份有限公司章程》（简称"《公司 章程》"），特制定本细则。 第二章 人员组成 第3条 战略委员会委员从董事中选举产生，由3名或以上董事组成。 第4条 战略委员会设召集人1名，董事长为当然委员并担任召集人。其他委员 由董事长或1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第5条 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当召集人不能或无 法履行职责时，由其 ...

新亚强硅化学股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二四年四月 新亚强硅化学股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第1条 新亚强硅化学股份有限公司（简称"公司"）为规范董事及高级管理人 员的考核和薪酬管理，完善公司治理结构，特设立董事会薪酬与考核委员会（简称 "薪酬与考核委员会"），作为负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行 考核，制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案的专门机构。 第2条 为确保薪酬与考核委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关法律、法规和 规范性文件（合称"法律法规"）以及《新亚强硅化学股份有限公司章程》（简称 "《公司章程》"），特制定本细则。 第二章 人员组成 第3条 薪酬与考核委员会委员从董事中选举产生，由3名或以上董事组成。 薪酬与考核委员会中独立董事委员应当过半数。 第4条 薪酬与考核委员会设召集人1名，由董事会指定1名独立董事委员担任。 其他委员由董事长或1/2以上独立董事或全体董事的1 ...

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年 12 月 4 日召开第三届董事会审计委员会第十次会议，审议了《关于 续聘 2023 年度审计机构的议案》。 三、审计委员会履职情况 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，新亚强硅 化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行了审计委员会的各项职责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由独立董事张明燕女士、许前先生以及董事季 向东先生组成，独立董事张明燕女士具备会计及财务管理的专业经验，并担任主 任委员（召集人）。2023 年 12 月，公司原董事季向东先生因工作变动原因向董 事会提交辞职报告，申请辞去公司董事及董事会专门委员会相关职务，辞职后审 计委员会由张明燕女士、许前先生、季向东先生变更为张明燕女士、许前先生。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员共计召开四次，各委员亲自出席会议，并对相关 议案积极发表专业意见，具体如下： 2023 年 4 月 ...