科华控股股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 证券代码：603161 证券简称：科华控股 二〇二四年三月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 （草案） （更正后） 科华控股股份有限公司 （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； （五）中国证监会认定的其他情形。 1 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《科华控股股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"）系科华控股股份有限公司（以下简称"科华控股"、"公 司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管 理办法》（以 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-015 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票。 股份来源：科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对象定 向发行公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象 授予不超过 390.67 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总额 13,340.00 万股的 2.93%，其中首次授予 332.07 万股，约占本激励计划草案公告 时公司股本总额13,340.00万股的2.49%，约占限制性股票拟授予总额的85.00%； 预留 58.60 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 13,340.00 万股的 0.44%，约占限制性股票拟授予总额的 15.00%。 （一）公司简介 科华控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要（更正 后） 一、公司基本情况 公司名称：科华控股股份有限公司 注册地址：江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号 注册 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-014 科华控股股份有限公司 关于《2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》 及相关文件的更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 12 日披露了《科 华控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》（公告编号： 2024-011）、《科华控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》《科 华控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《上海上正 恒泰律师事务所关于科华控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的法律 意见书》等相关文件。经公司核查发现，因工作人员疏忽，上述文件中关于首次 授予部分限制性股票第一个解除限售期业绩考核目标部分内容有误，现对相关内 容予以更正。具体更正内容如下： 一、更正事项的具体内容 （一）涉及更正的文件及内容 1、《2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要》 "八、限制性股票的授予 与解除限 ...

上海上正恒泰律师事务所 关于科华控股股份有限公司 2024年限制性股票激励计划的 法律意见书 | | | 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 科华控股、公司 | 指 | 科华控股股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 科华控股股份有限公司2024年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《科华控股股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草 | | | | 案）》 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在 | | | | 达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流 | | | 通 | | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级 | | | | 管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交 易日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | ...

| 一、激励对象获授限制性股票的整体情况 | | --- | 科华控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划涉 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 性股票数量 | 及的限制性股票 | 公告日公司股 | | | | | （万股） | 总数的比例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 宗楼 | 董事、总经理 | 31.48 | 8.06% | 0.24% | | 2 | 陈小华 | 董事、副总经理 | 31.48 | 8.06% | 0.24% | | 3 | 朱海东 | 财务负责人、董事 会秘书 | 31.48 | 8.06% | 0.24% | | 二、中层管理人员及核心技术（业 | | | 237.63 | 60.83% | 1.78% | | 务）人员（共36人） | | | | | | | 首次授予部分合计（39人） | | | 332.07 | 85.00% | 2.49% | | 三、预 ...

科华控股股份有限公司监事会 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结 合的分配机制，使员工和股东形成利益共同体，有利于提升员工积极性与创造力， 从而提升公司生产效率与水平，有利于公司的长期持续发展，不存在损害上市公 司及全体股东利益的情形。 综上所述，我们同意公司实施本次限制性股票激励计划。 1、本激励计划的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理 办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；对各激励对象 限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括但不限于授予价格、授予数量、授 予日期、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和 规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 2、公司不存在《管理办法》等法律法规规定、规范性文件规定的禁止实施 限制性股票激励计划的情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注 册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度 财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3） 上市最近 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-010 科华控股股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二次会议 于 2024 年 3 月 11 日在江苏省常州市溧阳市昆仑街道镇前街 99 号公司会议室以 现场表决的方式召开，会议通知已于 2024 年 3 月 6 日以电话及电子邮件等方式 送达。本次会议由监事会主席陈科婷女士召集和主持，会议应出席监事 3 人，实 际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律法规和《科华控股股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》，本议案需提交股东大会审议。 监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 科华控股股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案） 科华控股股份有限公司 二〇二四年三月 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《科华控股股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"）系科华控股股份有限公司（以下简称"科华控股"、"公 司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《科华控股股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 ...

科华控股股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证科华控股股份有限公司（以下简称"公司"）2024年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，更好地激 励公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员诚信勤勉地开 展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件和《科华控股股份有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其 积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展 战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业 绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高 公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本激励计 ...

证券代码：603161 证券简称：科华控股 公告编号：2024-012 科华控股股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2024 年 3 月 22 日至 2024 年 3 月 25 日（工 作日上午 9:00-11:00，下午 13:00-16:00）。 按照《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》《科华控股股份有限公司章程》或其他有关规定，科 华控股股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于成永先生作为征集人，就 公司拟于 2024 年 3 月 29 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况 征集人对所有表决事项的表决意见：同意。 征集人未持有公司股票。 的情形。 （二）征集人利益关系情况 征集人与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及 其关联人之间不存在关联关系 ...