浙江仙通橡塑股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，加深 投资者对公司的了解和认同，建立与投资者之间长期、稳定的良性合作关系，促 进公司诚信自律、规范运作，提升公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》 （下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）及其他 相关法律、法规，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成误导。 第三条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密， 避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工不 能在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的基本原则和目的 第五条 投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （四）诚实 ...

浙江仙通橡塑股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江仙通橡塑股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《浙江仙通橡塑股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司实际，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公 ...

浙江仙通橡塑股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规 范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和《浙江仙通橡塑股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投 资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息，在第一时间内， 报送证券交易所，经证券交易所审核后，通过指定的媒体，向社会公众公布，并 送达证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息披露文件主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度中期报告 和年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等，以及上海证券交易所认为需要披露的 ...

第三条 提名委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第二章 提名委员会的产生与组成 浙江仙通橡塑股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《上市公司治理准则》等有关 法律、法规、规范性文件和《浙江仙通橡塑股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的一个专门委员会，经董事会批准后成 立。提名委员会对董事会负责，提名委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 提名委员会由 3 名委员组成，设召集人 1 名。 第五条 提名委员会委员由董事组成，其中独立董事委员 2 名。提名委员会 设召集人（主任委员）一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持委员会工作； 召集人由董事会任命。 第六条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间， 如有委员不再担任公司 ...

浙江仙通橡塑股份有限公司 独立董事专门会议制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）规定、证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立 董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全体由独立董事参加的会议。 独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行 思考判断，并且形成讨论意见。 独立董事专门会议主要负责对关联交易等潜在重大利益冲突事项进行事前审 议，确定是否认可。 第五条 公司应当定期或不定期召开独立董事专门会议，每年至少召开一次， 定期会议应于会议召开前3日通知全体独立董事，不定期会议应于会议召开前1日通 知全体独立董事，紧急情况下可以通过电话或者其他口头方式发出临时会议通知并 召开会议。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席或委托出席方可举行。 独立董事应当亲自出席独立董事专门 ...

浙江仙通股份有限公司 内部控制系列文件 关联交易管理办法 第 2 版 | 编制： | 文件编号： | XT-ICP-218-01 | | --- | --- | --- | | 审核： | 批准日期： | | | 批准： | 实施日期： | | | 执行： | | | 浙江仙通股份有限公司 关联交易管理办法 注：1.本记录表记录每次管理办法修订的内容和版本号； 2.每次管理办法更新，修订、审核和批准记录必须完整，日期必须注明。 管理办法更新一览表 修改次数 更改页码 更改条款号 修订人 审核人 批准 修订日期 备注 浙江仙通股份有限公司 关联交易管理办法 1.0 综述 本制度规定了浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）在关联交易方面 的各项管理政策，旨在规范关联方清单及关联交易日常管理，加强关联交易的 会计管理，保护利益相关方资产的安全、完整，确保关联交易的公平和合理性， 合理保证公司的资产安全。 2.0 定义和范围 2.1 定义 2.1.1.2 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： ①直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； ②公司董事、高级管理人员； ③直接或者间接地控制公司的法人（或 ...

浙江仙通橡塑股份有限公司 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或 者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第六条 凡违反本制度，致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失）， 公司应视具体情况，追究相关人员的责任，包括民事赔偿责任。 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）、上海证券 交易所有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江仙通橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》和《浙江仙通橡塑股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"或"章程"）制定本规则。 浙江仙通橡塑股份有限公司 股东会议事规则 第二章 股东会的性质和职权 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告 ...

浙江仙通橡塑股份有限公司 内部审计制度 浙江仙通橡塑股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江仙通橡塑股份有限公司(以下简称"公司")内部审计 工作，加强现代企业制度建设，根据《公司法》《审计法》和审计署《关于内部 审计工作的规定》结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是依法对全公司的财务收支及其经济活动的真实性、合法 性和效益性进行的系统审计和监督，以严肃财经纪律，促进廉政建设，维护单位 合法权益，改善经营管理，降低生产经营成本，提高经济效益为目的。 第三条 本管理制度适用于浙江仙通橡塑股份有限公司及其子公司。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司董事会下设立审计委员会，负责组织实施公司内部审计制度， 指导、监督公司内部审计工作；公司设立监察审计部，配置专职内部审计人员对 公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监 督。监察审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第五条 审计人员应具备良好的职业道德和会计、审计等方面的专业知识及 工作经验，并保持一定的稳定性。 第六条 审计人员应依法审计，忠于职守，坚持原则，客观公正，保守秘密， 不得 ...

浙江仙通橡塑股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权， 保护公司、股东、债权人、员工的合法权益，促进公司生产经营和改革发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《浙江仙通橡塑股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本细则。 第六条 总经理及总经理班子其他成员每届任期与董事会任期相同，连聘可 以连任。 第七条 总经理应具备以下条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德，维护国家、企业、股东和员工的合 法权益； （二）具有良好的教育及专业背景，具有必要的经营管理经验，熟悉生产经 营业务和有关经济法规，能胜任公司经营管理； （三）具有较强的组织领导能力，知人善任，有民主作风、实干精神和开拓 意识； 第二条 总经理是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决 议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，总经理班子其他成员由总经理提 名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总经理。 第四条 公司设总经理一人，可设副总经理若干人。 总经 ...