辽宁福鞍重工股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2023 年 11 月） 1/29 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 4 | | 第三章 | 信息披露的范围与内容 5 | | 第四章 | 信息披露的实施及管理 13 | | 第五章 | 信息披露的监督 22 | | 第六章 | 公司信息的保密制度 22 | | 第七章 | 内部控制的监督机制及其信息披露 26 | | 第八章 | 子公司的信息披露事务管理和报告制度 26 | | 第九章 | 档案管理及文件通报 27 | | 第十章 | 责任追究与处理措施 28 | | 第十一章 | 附则 29 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称公司）信息披露的管理， 提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和 完整性，切实保护公司、股东及投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、以及中国证监会发 布 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 合同管理制度 （2023 年 11 月） 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 合同管理机构 5 | | 第三章 | 合同的订立 6 | | 第四章 | 合同的履行 13 | | 第五章 | 合同的变更和解除 15 | | 第六章 | 合同纠纷的处理 16 | | 第七章 | 合同归档 18 | | 第八章 | 合同责任 19 | | 第九章 | 附则 20 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）合同管理工 作，确保公司签订的合同合法、有效，降低或避免因合同风险带来的经济损失， 维护公司合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市 规则》等法律法规和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所属企业（以下简称"企业"），企业是指 公司下设的分公司和全资或控股子公司。 第三条 公司对外与法人、其他经济组织和自然人签订的合同，除应当遵守 国家有关法律法规外，还应遵照本制度。 第四条 公司与公司所属企业之间签订的合同也应遵照本制度。 第五条 本制度适用于公司对外签 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 11 月） | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 会计师事务所执业质量要求 3 | | 第三章 选聘会计师事务所程序 4 | | 第四章 改聘会计师事务所程序 6 | | 第五章 监督及处罚 7 | | 第六章 附则 9 | 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范辽宁福鞍重工股份有限公司（简 称"公司"）运作，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真 实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会 计 师事务所管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《辽 宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会议事规则 （2023 年 11 月） 1 | 第二章 | 人员组成 3 | | --- | --- | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 议事程序 4 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第六章 | 附 则 6 | 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事和高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》《上市 公司独 董事管理办法》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《股票上市 规则》《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及其它相 关法律、法规和规范性文件规定，制定本议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的 专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 委员会应由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会选举产生并任命。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。主任委员由董事会在委员会成员内直接 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司董事会 战略与发展管理委员会议事规则 （2023 年 11 月） 1 | 第二章 | 战略委员会的性质与作用 3 | | --- | --- | | 第三章 | 战略委员会的产生与组成 3 | | 第四章 | 委员会的职权 4 | | 第五章 | 委员会的议事规则 4 | | 第六章 | 其他 5 | 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公司 在战略和投资决策中的风险，按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关法律法规的规定，特设立战略与发展管理委员会（下 称"委员会"）,并制定本议事规则。 第二条 委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出建议。 第二章 战略委员会的性质与作用 第三条 委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。 第四条 委员会是董事会的参谋机构，是公司就战略规划和投资管理等重大 问题进行决策的议事机构。 第五条 委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负责。 第六条 委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行合乎程序、充分而 专业化的研究；应当对公司 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 章程 （2023 年 11 月） | 求 | | --- | | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股 份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 3 | | 第三节 股份转让 4 | | 第四章 股东和股东大会 5 | | 第一节 股东 5 | | 第二节 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 股东大会的召集 10 | | 第四节 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 股东大会的召开 13 | | 第六节 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | 第二节 董事会 27 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 监事会 34 | | 第一节 监事 34 | | 第二节 监事会 35 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 财务会计制度 36 | | 第二节 内部审计 41 | | 第三节 会计师事务所的聘任 41 | | 第九章 通知和公告 41 | | 第一节 通知 41 | | 第二节 公告 4 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 11 月） 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合 法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于规范上市公司与关联方资金来往及上市公司对外担 保若干问题的通知》等法律、法规、规范性文件以及公司章程，结合公司实际情 况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第二条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国民法典》《中华人民 共和国公司法》和其他相关法律法规的规定。并按照《中华人民共和国证券法》、 其他法律法规和公司章程的有关规定披露信息，必须按规定向公司聘请的注册会 计师如实提供公司全部对外担保事项。 第三条 本制度所称的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。所称"公司及其控股子 ...

证券代码：603315 证券简称：福鞍股份 公告编号：2023-086 辽宁福鞍重工股份有限公司 | （二）公司的分立、合并、解散、清算或者 | （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清 | | --- | --- | | 变更公司形式； | 算或者变更公司形式； | | 第七十九条 股东（包括股东代理人）以其 | 第七十九条 股东（包括股东代理人）以其 | | 所代表的有表决权的股份数额行使表决权， | 所代表的有表决权的股份数额行使表决权， | | 每一股份享有一票表决权。 | 每一股份享有一票表决权。 | | 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 | 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事 | | 项时，对中小投资者表决应当单独计票。单 | 项时，对中小投资者表决应当单独计票。单 | | 独计票结果应当及时公开披露。 | 独计票结果应当及时公开披露。 | | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 | 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部 | | 分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 | 分股份不计入出席股东大会有表决权的股份 | | 总数。 | 总数。 | | 公司董事会、独立董事和符合相关规定条 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 11 月） 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 3 | | 第三章 | 审计对象和依据 | 4 | | 第四章 | 审计种类和方式 | 4 | | 第五章 | 内部审计的工作内容和职权 | 5 | | 第六章 | 内部审计工作程序 | 8 | | 第七章 | 内部审计人员职业道德规范 | 9 | | 第八章 | 审计档案管理 | 9 | | 第九章 | 奖励与处罚 | 10 | | 第十章 | 附则 | 11 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，加强公司内部控制，防范和控制公司风险。依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国审计法》等 法律、法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是指公司内部审计部门和人员根据有关法律 法规、监管办法，对公司及所属拥有实际控制权的子企业的业务活动、内部控制、 风险管理的适当性和有效性 ...

辽宁福鞍重工股份有限公司 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的职权 1 | | 第三章 | 股东大会的召集 3 | | 第四章 | 出席会议股东资格 6 | | 第五章 | 股东大会的提案与通知 8 | | 第六章 | 股东大会的召开 11 | | 第七章 | 审议提案 12 | | 第八章 | 会议表决 13 | | 第九章 | 会议决议披露 17 | | 第十章 | 会议记录 18 | | 第十一章 | 附则 18 | 第一章 总则 第一条 为规范辽宁福鞍重工股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会运作，保证股东大会召集、召开、决议程序的合法性，提高股东大会议事 效率，保障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公 司法》"）等法律、法规及《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职 ...