二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：603330 证券简称：天洋新材 公告编号：2023-077 天洋新材（上海）科技股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会 议于 2023 年 10 月 27 日下午 16 时 00 分在公司二楼会议室以现场结合通讯方式召开。本 次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，董事兼副总经理李铁山先生因工作原因委 托董事兼董事会秘书兼财务负责人兼副总经理耿文亮先生代为投票表决。公司监事及其 他高级管理人员列席了本次会议，会议由公司董事长李哲龙先生主持。本次会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》、《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）以及有关法律、法规的规定，会议合法有效。 表决结果：7 名同意，占全体董事人数的 100%；0 名弃权，0 名 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《天洋新 材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》、《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债 务风险，并对违规和失当担保产生的损失依法承担连带责任。 第八条 公司董事会应当建立定期核查制度，每年度对公司全部担保行为进行 核查，核实公司是否存在违规担保行为并及时披露核查结果。 1 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所 股票上市规则》（2023 年 8 月修订）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律法规、规范性文件，以及《天洋新材（上海）科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资子公司、控股子公司（以下共同 简称"子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个人 提 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立健全天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事、高级管理人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指经公司股东大会选举产生的现任董事，高级管 理人员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及公司 章程规定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半 数。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）和《天洋新材（上海） 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本 制度。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下简称"经理"）的职责、 权限，规范其履行职责的行为，根据《中华人民共和国公司法》国家有关法律、 行政法规及《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 经理的任职资格、任期与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理的 董事不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务负责人1名，由公司总经理提名，由公司董事会决定聘任或解聘。 第五条 经理任职应当具备下列条件： （二）具有调动员工积极性、建 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化和规范天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"上市公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《天洋新材（上 海）科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人； 会计专业人士是指具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： （一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； （三）具有经济 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十一次会议有关事项的独立意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股 票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律法规、规范性文件及《天洋新材（上海） 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《天洋新材（上海）科技股 份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司独立董事，现对公司 第四届董事会第十一次会议审议的有关事项发表独立意见如下： 一、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见 我们认为：本次募集资金补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需 求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，符合股东和广 大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营 业务相关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票及 其衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计划相 抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损 害股东利益的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《天洋新材（上海）科技股份有限公 ...

天洋新材（上海）科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一次 会议于 2023 年 10 月 27 日下午 17 时在公司二楼会议室以现场方式召开，本次会议应出 席监事 3 人，现场实际出席监事 3 人。董事会秘书及证券事务代表列席了本次会议。会 议由公司监事会主席郑晓燕女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《天洋新材（上海）科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：603330 证券简称：天洋新材 公告编号：2023-078 天洋新材（上海）科技股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 议案内容：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交 ...