上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权注销 和限制性股票回购注销 及回购价格调整 相关事项的 邮编：200120 关于营口金辰机械股份有限公司 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《营口金辰机械股份有限公司2021年 股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）《营口 金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办 法》（以下简称"《考核管理办法》"）、公司相关股东大会会议文件、董事会会 议文件、监事会会议文件、独立董事独立意见以及本所律师认为需要审查的其他 文件，并通过查询公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 声明事项 对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明： 一、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所 从事证券法律业 ...

营口金辰机械股份有限公司 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-088 关于收到结案通知书及执行裁定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 案件所处的诉讼阶段：执行阶段； 是否会对上市公司损益产生负面影响：预计将会减少公司 2024 年税前利 润 6,878,137.80 元（含非执行部分，未经审计）。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到苏州工业园区 人民法院出具的案号为"（2024）苏 0591 执 6460 号"的《结案通知书》及案号 为"(2024)苏 0591 执 6460 号"的《执行裁定书》，现将有关情况公告如下： 一、本次诉讼的基本情况 公司与苏州易事达置地有限公司（以下简称"易事达"）签订了《房屋租赁 合同书》，公司因在履行《房屋租赁合同书》过程中就易事达一直未能向公司提 供租赁房屋的房屋所有权证书等权利凭证，导致公司的合同目的不能实现，于是 公司向苏州市工业园区人民法院提起诉讼，同时，易事达也因该纠纷对公司提起 诉讼。 2021 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-092 营口金辰机械股份有限公司 关于减少注册资本及通知债权人的公告 一、通知债权人的理由 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召开 第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分 限制性股票及调整回购价格的议案》《关于减少注册资本暨修订<公司章程>的议 案》，具体回购注销情况如下： 根据《营口金辰机械股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定以及 2021 年第三次临时 股东大会的授权，鉴于公司 2023 年度业绩未达《激励计划》第三个行权期/第三 个解除限售期的公司层面业绩考核要求、六名激励对象柳鹤峰、滕慧鹏、顾徐锋、 吴鹏、陈祥、刘月锋因个人原因离职，基于以上情况，公司本次拟注销已获授但 尚未行权的股票期权 156,780 份，回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票 57,330 股 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-087 营口金辰机械股份有限公司 关于对外投资设立境外子公司的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、对外投资概述 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"或"金辰股份"）于 2024 年 6 月 6 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立全 资子公司的议案》，同意公司以现金出资 100 万美元，在新加坡投资设立境外全 资子公司"金辰新加坡有限公司"。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 7 日披露 于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公司关于 对外投资设立境外子公司的公告》（公告编号：2024-068）。 二、对外投资进展情况 近日，公司已完成了上述境外全资子公司在新加坡的设立，并取得了相关注 册登记证明文件。公司已收到辽宁省发展和改革委员会下发的《境外投资项目备 案通知书》（辽发改外资〔2024〕439 号）和辽宁省商务厅颁发的《企业境外投 资证书》（境外投资证第 N2 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月23日召开了第 五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币 40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于2024年2月1日召开了第五 届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、于2024年2月20日召开了2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金 管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司增加使用不超过人 民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管理。本次增加40,000万元现金管理额 度后，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的总额度由公司第五届董事 会第二次会议审议通过的不超过人民币40,000万元调整为不超过人民币80,000万 元。上述额度自公司2024年第二次临时股东大会审议通过之日起十二个月内有效。 单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-085 营口金辰机械股份有限公司 关于金辰智能制造华东基地项目进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、对外投资概述 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年6月28日召开第四 届董事会第十八次会议，审议通过《关于投资设立金辰智能制造华东基地的议案》， 同意公司拟在苏州太湖科技产业园，投资设立"金辰智能制造华东基地"，项目 总投资额为4亿元人民币，资金来源为公司自筹。具体内容详见公司于2022年6 月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《营口金辰机械股份有 限公司关于投资设立金辰智能制造华东基地的公告》（公告编号：2022-044）。 2022年11月16日，公司披露了《营口金辰机械股份有限公司关于金辰智能制 造华东基地项目进展的公告》（公告编号：2022-089），公司全资子公司苏州金辰 智能制造有限公司作为一期项目的实施主体，与苏州市自然资源和规划局签署 《国有建设用地使用权出让合同》（电子监管 ...

营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于近日分别收到江苏省高级 人民法院出具的案号为"（2024）苏民再 215 号"、"（2024）苏民再 216 号"的《民 事判决书》，现将相关情况公告如下： 一、有关诉讼基本情况 公司与苏州易事达置地有限公司（以下简称"易事达"）签订了《房屋租赁合 同书》，公司因在履行《房屋租赁合同书》过程中就易事达一直未能向公司提供 租赁房屋的房屋所有权证书等权利凭证，导致公司的合同目的不能实现，于是公 司向苏州市工业园区人民法院提起诉讼，同时，易事达也因该纠纷对公司提起诉 讼。2021 年 3 月，公司收到苏州工业园区人民法院一审判决结果，因公司不服 一审"（2020）苏 0591 民初 3212 号"、"（2020）苏 0591 民初 2904 号"的民事判 决，同月公司依法向江苏省苏州市中级人民法院就一审判决提起上诉；2021 年 10 月，公司收到江苏省苏州市中级人民法院二审判决结果；因易事达不服二审 案件所处的诉讼阶段：再审终结； 公司所处的当事人地位：被申请人； 涉案的金额：6,535,647.00 元/12,332,502.00 元； "（2021）苏 05 民终 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-083 营口金辰机械股份有限公司 关于公司控股股东部分股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人 李义升先生持有公司股份总数为 50,015,692 股，占公司当前总股本的比例为 36.0903%；本次解除质押数量为 3,900,000 股，占其所持有公司股份总数的 7.7976%，占公司总股本的 2.8142%。本次解除质押手续完成后，李义升先生累计 质押公司股份数量为 5,200,000 股，占其所持有公司股份总数的 10.3967%，占公 司总股本的 3.7522%。 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人李义升先生及其一致行动 人杨延女士、北京金辰映真企业管理有限公司（以下简称"北京金辰映真"）合计 持有公司股份总数为 58,402,992 股，占公司总股本的 42.1424%；本次解除质押手 续完成后，公司控股股东、实际控制人李义升先生及其一致行 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-082 营口金辰机械股份有限公司 关于公司控股股东部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人 李义升先生持有公司股份总数为 50,015,692 股，占公司当前总股本的比例为 36.0903%；本次质押数量为 5,200,000 股，占其所持有公司股份总数的 10.3967%， 占公司总股本的 3.7522%。本次质押手续完成后，李义升先生累计质押公司股份 数量（含本次）为 9,100,000 股，占其所持有公司股份总数的 18.1943%，占公司 总股本的 6.5664%。 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人李义升先生及其一致行动 人杨延女士、北京金辰映真企业管理有限公司（以下简称"北京金辰映真"）合计 持有公司股份总数为 58,402,992 股，占公司总股本的 42.1424%；本次质押手续完 成后，公司控股股东、实际控制人李义升先生及其一致行动 ...

一、现金管理情况概述 （一）现金管理目的 证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-081 营口金辰机械股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 年1月23日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通 过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使 用总额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于2024 年2月1日召开了第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、于2024年 2月20日召开了2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于增加使用部分闲 置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公 司增加使用不超过人民币40,000万元的闲置募集资金进行现金管理。本次增加 40,000万元现金管理额度后，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的总 额度由 ...