营口金辰机械股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 本人作为营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度,本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和公众股东的合法 权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将履 行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 徐成增(Chuck Xu) 先生：1964年出生，美国国籍，具有美国居留权，博士 研究生学历。2005年至2007年任杜邦光平板显示事业部业务发展总监；2007年至 2008年任杜邦液晶显示解决方案公司总经理；2008年至2010年任杜邦防伪科技有 限公司总裁；2010年至2013年任 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-058 营口金辰机械股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议 于 2024 年 4 月 25 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结 合通讯的形式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件、电话通知等方 式发出。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议由监事会主席尹锋先生 主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）会议审议通过了《关于公司 2023 年年度报 ...

『京财 | 容 诚 内部控制审计报告 营口金辰机械股份有限公司 容诚审字|2024|110Z0195 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,金辰股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 营口金辰机械股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了营口金辰机械股份有限公司 (以下简称"金辰股份公司") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金辰 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效 ...

Financial Performance - The company's revenue for 2023 reached CNY 2,250,878,791.9, representing a 15.33% increase compared to CNY 1,951,696,239.1 in 2022[22]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 89,918,348.47, a 38.78% increase from CNY 64,793,416.53 in the previous year[23]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was CNY 35,899,721.19, a significant recovery from a loss of CNY 127,939,537.85 in 2022[23]. - The company's operating revenue increased by 15.33% in 2023 compared to 2022, driven by strong demand in the photovoltaic sector[25]. - Basic earnings per share rose by 37.50% to CNY 0.77, with diluted earnings per share also at CNY 0.77[25]. - The weighted average return on equity improved by 1.49 percentage points to 6.03%[25]. - Operating cash flow turned positive at CNY 0.36 billion in 2023, a significant increase of 128.06% from a negative CNY 1.28 billion in 2022[26]. - The total assets of the company reached CNY 5.60 billion, reflecting a 45.81% increase from the previous year[25]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 515.61 million in Q1 2023, with a peak of CNY 628.93 million in Q2 2023[27]. - The company's total revenue for the year was 225,000,000 CNY, with a year-on-year increase of 9.85%[94]. Dividends and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 2.00 CNY per 10 shares, totaling approximately 27.72 million CNY (including tax) based on a total share capital of 138,593,088 shares as of March 31, 2024[6]. - The board approved a dividend payout of 0.5 per share, reflecting a commitment to returning value to shareholders[137]. - The total cash dividends distributed for the year 2022 amounted to 19,748,560.34 RMB, accounting for 30.48% of the net profit attributable to the parent company[165]. - The company plans to distribute a cash dividend of 2.00 RMB per 10 shares, totaling 27,718,617.60 RMB, which represents 30.83% of the net profit attributable to the parent company for the year 2023[166]. Risk Management and Compliance - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements related to industry prospects and future development strategies[7]. - There are no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties, and no violations in decision-making procedures for external guarantees[8]. - The company has not disclosed any significant risks that could affect its future development in the report[8]. - The report includes a detailed description of potential risks that the company may face in the future[8]. - The company has implemented measures to manage risks associated with accounts receivable and cash flow, but potential credit risks from customers remain a concern[129]. - The company is facing risks from potential changes in industry policies and international trade tensions, particularly with the U.S. imposing tariffs on Chinese solar products[128]. - The company has established a robust corporate governance structure, including a board of directors with 7 members, 3 of whom are independent directors[132]. - The company has independent financial and operational systems, ensuring that its assets and operations are distinct from those of its controlling shareholders[134]. Research and Development - The company invested CNY 222 million in R&D during the reporting period, representing a year-on-year increase of 27.29%[59]. - The company has established a comprehensive R&D model that ensures the speed and quality of new product development, covering the entire process from theoretical research to product commercialization[52]. - The company has formed strategic partnerships with several universities and research institutions to enhance its technology research and development capabilities[52]. - The company has a team of 394 R&D personnel, including renowned experts in the photovoltaic field, enhancing its innovation capabilities[58]. - The R&D department is focusing on developing new technologies, with a budget increase of G% allocated for the next fiscal year[146]. Market Strategy and Expansion - The company is focusing on the development of advanced photovoltaic technologies, including HJT and perovskite solar cells, which are expected to enhance efficiency and reduce production costs[21]. - The company plans to expand its market presence through strategic partnerships and potential acquisitions in the renewable energy sector[21]. - The company aims to improve its production capacity and efficiency by investing in new technologies and equipment[21]. - The company is actively developing next-generation photovoltaic stacked battery production equipment, including perovskite battery coating machines[35]. - The company is focusing on high-efficiency photovoltaic battery and equipment markets, actively developing perovskite battery coating equipment and hydrogen production automation lines[42]. - The company plans to enhance its marketing network efficiency and stability, focusing on both domestic and international markets to increase market share[126]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position[141]. Sustainability and Environmental Responsibility - The company is committed to sustainability and aims to reduce its carbon footprint through innovative manufacturing processes[21]. - The company is committed to green production methods and circular economy practices, emphasizing energy-efficient designs and sustainable materials[121]. - The company has implemented effective pollution prevention measures, achieving compliance with local environmental regulations[185]. - The company has successfully passed the ISO 14001 environmental management system certification[185]. - The company has established a comprehensive environmental management system and obtained the necessary pollution discharge permits[185]. - The company invested 868,500 CNY in environmental protection during the reporting period[183]. Corporate Governance and Management - The board of directors has confirmed that all members attended the board meeting, ensuring accountability for the report's accuracy[4]. - The company has established specialized committees, including an audit committee and a nomination committee[156]. - The company has not reported any dissenting opinions from the board members during the reporting period[156]. - The company has not identified any risks during the supervisory review by the supervisory board[160]. - The company has revised its articles of association in accordance with corporate governance standards, enhancing its internal control mechanisms[133]. Employee and Labor Relations - The total number of employees across the parent company and major subsidiaries is 2,006, with 1,722 in subsidiaries[161]. - The workforce includes 1,035 production personnel, 305 sales personnel, and 489 technical personnel[161]. - The company has three employees in retirement who require expense coverage[161]. - The total hours of outsourced labor amounted to 1,130,007.64 hours, with total payments for outsourced labor reaching 53,037,713.58 RMB[164]. Financial Position and Investments - The company reported a net cash flow from investment activities of 179,976,990.46 CNY, a 337.43% increase year-on-year, primarily due to infrastructure investments[97]. - The company completed external equity investments totaling ¥98,903,100.00, a 78.58% increase from the previous year[109]. - The company has made significant equity investments totaling 98,903,124.76 RMB in various subsidiaries, with a reported loss of 8,069,905.62 RMB during the reporting period[112]. - The company has a total of 50,304,520.55 RMB in derivative financial instruments, with a purchase amount of 50,000,000 RMB during the reporting period[115]. Stock and Incentive Plans - The company announced the cancellation of 46,140 stock options and repurchase of 18,960 restricted stocks due to the departure of eight incentive targets[171]. - The company has not disclosed any new employee stock ownership plans or other incentive measures[173]. - The company has not reported any new stock incentive situations for directors and senior management during the reporting period[173]. Future Outlook - The financial outlook for 2024 includes a projected revenue growth of approximately 10% based on current market trends and demand for solar energy solutions[21]. - The company anticipates stable growth in the new energy intelligent equipment industry over the next 3-5 years, supported by government policies[71]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting revenue growth of 10% to 1.32 billion[137]. - The company has set ambitious performance guidance for the upcoming fiscal year, aiming for a growth rate of over 10%[141].

『RsM | 容 诚 营口金辰机械股份有限公司 容诚专字|2024|110Z0186 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 ·北京 关于营口金辰机械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 (此页无正文,为营口金辰机械股份有限公司容诚专字[2024] 110Z0186 号 报告之签字盖章页。) 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]110Z0186 号 营口金辰机械股份有限公司全体股东; 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了营口金辰机械股份有限 公司(以下简称金辰股份公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了容诚审字 [2024]110Z0194 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,金辰股份公司管 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-048 营口金辰机械股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日止，公司发行股票募集资金(包含首次公开发行股 票募集资金和非公开发行股票募集资金)使用情况为：（1）2023 年度直接投入 募集资金项目 14,159.93 万元，累计已使用募集资金 64,238.73 万元，含利息收 入的募集资金余额为 8,284.65 万元；（2）截至 2023 年 12 月 31 日止，公司利 用闲置募集资金进行现金管理（银行定期存款、理财产品）0.00 万元。扣除进 行现金管理后的募集资金专户余额合计为 8,284.65 万元。 二、募集资金管理情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-055 营口金辰机械股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分公司 治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于 修订<外汇套期保值业务管理制度>的议案》。现将有关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理，落实独立董事制度改革相关要求，根据中国证监会 《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、 规范性文件的规定，结合实际情况，公司对《公司章程》进行了修订完善，具体 情况如下： | 《公司章程》原条款 | 《公司章程》修订后条款 | | --- | --- | | 第一百四十四条 公司设首席执行官一名，由 | 第一百四十四条 公司设首席执行官（总经理） | | 董事会聘 ...

中国 · 北京 『RsM | 容 诚 2023 年度会计政策变更的 专项说明 营口金辰机械股份有限公司 容诚专字[2024]110Z0185 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 关于营口金辰机械股份有限公司 2023 年度会计政策变更的专项说明 容诚专字[2024]110Z0185 号 营口金辰机械股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对营口金辰机械股份有限公司(以下简称金辰股份 年度财务报表进行了审计,并于 2024年 4 月 25 日出具了无保留意见的审计报告 (报告编号:容诚审字[2024]110Z0194 号）。 按照企业会计准则、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定 对会计政策变更进行确认、计量和相关信息的披露是金辰股份公司管理层的责 任。 按照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 -- 公 告格式》的要求,我们出具了本专项说明。除了对金辰股份公司实施 2023 年度财 务报表审计中所执行的对会计政策变更有关的审计程序外,我们未对本专项说明 所述内容执行额外的审计程序。为了更好地理解金辰股份公司 2023 年度会计政策 变更的情况,本专项说明所述内容应当与已审 ...

国金证券股份有限公司 1 10 家投资机构发行人民币普通股股票 10,220,548 股，每股发行价格 37.18 元，募 集资金总额为人民币 379,999,974.64 元，扣除各项发行费用人民币 12,021,151.47 元后,实际募集资金净额为 367,978,823.17 元。上述资金到位情况业经容诚会计师 事务所【2021】110Z0008 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储 管理（以下简称"非公开发行股票募集资金"）。 2023 年募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为营口 金辰机械股份有限公司（以下简称"金辰股份"、"公司"或"上市公司"）的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（证监许可【2017】797 号）《关于核 ...

章 程 营口金辰机械股份有限公司 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第三节 | 独立董事 | 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 35 | | 第六章 | 首席执行官及其他高级管理人员 37 | | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 40 | | | 第八 ...