营口金辰机械股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：营口金辰机械股份有限公司 上市地点：上海证券交易所 股票简称：金辰股份 股票代码：603396 信息披露义务人一：李义升 住所及通讯地址：辽宁省营口市站前区**** 信息披露义务人二：杨延 住所及通讯地址：辽宁省营口市站前区**** 信息披露义务人三：北京金辰映真企业管理有限公司 住所及通讯地址：北京市海淀区杏石口路 80 号中央液态冷热源环境系统产业基 地项目 B 区 2 号楼 3 层 301-102 号 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在营口金辰机械股份有限公司拥有权益的股 份； 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义 务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本 报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 权益变动性质：本次权益变动系信息披露义务人通过集中竞价减持股份导致持 股数量减少、公司授予 2021 年股权激励限制 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-008 重要内容提示: 营口金辰机械股份有限公司 关于2023年度向特定对象发行A股股票结果暨股本变动 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"、"金辰股份"） 本次向特定对象发行股票新增股份的股份登记手续已于 2024 年 1 月 19 日在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。本次向特定对象发行股票 新增股份性质为有限售条件流通股，限售期为自本次发行结束之日起 6 个月。 本次发行的新增股份可在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所主板上市 交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。 限售期结束后，发行对象所认购股份的转让将按《中华人民共和国证券法》等 相关法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海 证券交易所（以下简称"上交所"）的有关规定执行。 资产过户情况 本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。 一、本次发行 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-007 重要内容提示： 本次权益变动系营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人李义升先生及其一致行动人杨延女士、北京金辰映真企业管理有限公司 （以下简称"北京金辰映真"）因公司实施 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 （包括授予和回购注销限制性股票）及向特定对象发行股票使公司总股本增加，以 及部分实际控制人及其一致行动人通过集中竞价减持股份，导致信息披露义务人持 股比例减少超过 5%，不触及要约收购。 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。 一、本次权益变动基本情况 （一）权益变动概述 1、2022 年 1 月 19 日，公司披露了《关于 2021 年股权激励计划之限制性股票首 次授予登记完成公告》（公告编号：2022-002），公司于 2022 年 1 月 17 日办理完成 公司 2021 年股权激励计划首次授予限制性股票 29.32 万股股票所涉及权益的登记 工作。限制性股票登记完成后，公司总股本由 115,999,882 股增加至 116,293,082 股。 营口金辰机械股份有限公司 关于控股 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年一月 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书（摘要） （摘要） 发行价格：44.39 元/股 募集资金总额：人民币 999,999,986.44 元 募集资金净额：人民币 979,829,677.57 元 二、本次发行股票预计上市时间 本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所主 板上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。 三、新增股份的限售安排 特别提示 一、发行数量及价格 发行数量：22,527,596 股 本次发行对象共有 13 家，均以现金参与认购，发行对象所认购的股份自发 行结束之日（即自本次向特定对象发行的股票登记至名下之日）起 6 个月内不得 转让。 本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的公司股票因公司分配股票 股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。锁定 期结束后，将按照中国证监会及上交所的 ...

『RsM | 容 诚 验资报告 营口金辰机械股份有限公司 容诚验字|2024]110Z0001 号 营口金辰机械股份有限公司: 我们接受委托,审验了营口金辰机械股份有限公司(以下简称贵公司)截至 2024年 1 月 10 日止新增注册资本及实收资本(股本)情况。按照法律法规以及协 议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完 整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及实收情况 发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第 1602 号—验资》 进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验 程序。 | 序号 | 内 容 | 项码 | | --- | --- | --- | | | 验资报告 | 1-3 | | 2 | 新增注册资本实收情况明细表 | 4 | | 3 | 注册资本及实收资本(股本)变更前后对照表 | ર | | 4 | 验资事项说明 | 6-7 | 录 验 资 报 告 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 容诚验字[2024]110Z0001 号 中国·北京 贵公司原注册资本为人民币 116.065,492.00 元 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-004 营口金辰机械股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成及 聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了 2023 年第四次职工代表大会，选举产生了第五届监事会职工代表监事；于 2024 年 1 月 15 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于换届选举第五 届董事会非独立董事的议案》、《关于换届选举第五届董事会独立董事的议案》 和《关于换届选举第五届监事会股东代表监事的议案》，完成了公司董事会、监 事会的换届选举，新一届董事会、监事会的任期自 2024 年第一次临时股东大会审 议通过之日起三年。 公司于同日召开第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，选举 产生了董事长、董事会各专门委员会委员及监事会主席，并聘任了新一届高级管 理人员和证券事务代表。现将相关情况公告如下： 一、第五届董事会组成情况 1. 董事长 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2024-005 表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 营口金辰机械股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次会议于 2024 年 1 月 15 日在营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室以现场结合通讯 的形式召开，会议通知于 2024 年 1 月 8 日以电子邮件、电话通知等方式发出。本次 会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。经与会监事共同推举，会议由监事尹锋先生主 持，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《营口金辰机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）会议审议通过了《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 经各位监事的推举，监事会同意选举尹锋先生为公司第五届监事会主席，任期自本 次监事会审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日止。 具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于董事会、监事会换届完成及 聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》 营口金辰机械股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会 ...

上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 | 一、本次向特定对象发行股票的批准和授权 4 | | --- | | （一）发行人内部批准与授权 4 | | （二）本次发行监管部门审核过程 5 | | 二、本次发行过程和结果 5 | | （一）保荐人及承销商的确定 5 | | （二）认购邀请 5 | | （三）投资者申报报价 6 | | （四）定价和配售 7 | | （五）发出缴款通知及签署认购协议 8 | | （六）缴款及验资 8 | | 三、本次发行认购对象的合规性 9 | | （一）认购对象适当性及备案情况核查 9 | | （二）发行对象的关联关系核查 11 | | 四、结论意见 12 | 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的法律意见书 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址: 成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | | 电话:(028) 85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028)85560449 | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 营口金辰机械股份有限公司 向特定对象发行股票 资金验证报告 川华信验(2024)第 0001 号 目录: 1、验资报告正文 2、申购资金情况明细表 3、鉴证事项说明 4、银行询证函 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业结—唯誉亚台 html 国金证券股份有限公司 资金验证 资金验证报告 川华信验(2024)第 0001 号 国金证券股份有限公司: 我们接受委托,对国金证券股份有限公司(以下简称"国金证券")担任保荐人(主承 销商 > 负责组织实施营口金辰机械股份有限公司 (以下简称"金辰股份"、"发行人"或"公司") 向特定对象发行股票截至2024年1月9日止申购资金的实收情况进行验证。提供真实、合法、 完整的验证资料是国金证券的责任。我 ...

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二四年一月 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行情况报告书 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 全体董事： 李义升 杨 延 李轶军 王明建 营口金辰机械股份有限公司 年 月 日 王 敏 刘生忠 陈 艳 全体监事： 尹 锋 王 永 刘 强 其他高级管理人员： 杨宝海 祁海珅 闫宝杰 (BAOJIE YAN) 金良燕 杨林林 1 任。 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行情况报告书 2 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行情况报告书 3 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发行情况报告书 4 营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股 ...