展鹏科技股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进展鹏科技股份有限公司(以下简称"公司")全面评价内部 控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险， 根据有关法律法规、《企业内部控制基本规范》及配套指引，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性原则。 第四条 公司根据本制度规定开展内部控制评价工作。公司董事会对内部控 制自我评价报告的真实性负责。 第二章 内部控制评价的组织和职责 第五条 公司授权内部审计机构或专门机构（下称"内部控制评价机构"） 负责内部控制评价的具体组织实施工作。 第六条 为了保证评价的独立性，负责内部控制设计和评价的部门应适当分 离。 第七条 公司可以委托会计师事务所等中介机构实施内部控制评价。 为公司提供内部控制审计的会计师事务所，不得同时为公司提供内部控制评 价服务。 第八条 有关方面在内部控制评价中的职责和任务。 （一）董事会 1、董事会对内部控制评价承担最终的责任； 2、董事会对内部控 ...

展鹏科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强公司内部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法 性、合规性，保护公司及股东的利益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活 动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制 相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司应当设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公 司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第六条 内部审计部门应当保持独立性，不得置 ...

展鹏科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范公司的对外担保行为，控制公司 资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《展 鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供保证、抵押或质押的行为， 包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用 证和银行承兑汇票担保、开具保函提供担保和为其他债务提供担保。 （2） 与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 50%以上的股权， 或者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第四条 公司对外担保管理实行多层审核监督制度。 公司财务部门为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理、审核所有 被担保方提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制。 董秘办为公司对外担保合规性复核及相关信息披露的负责部门，负责公司对 外担保的合规性复核、提请董事会或股东会审批以及履行相关信息披露义务。 第五条 股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司的一 ...

第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利 益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议 程序和信息披露义务。 第二章 关联人及关联交易认定 展鹏科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范展鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《展鹏科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动 人； （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 ...

第一条 为强化展鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制管 理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程控制，保障公司 经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率和风险管理水平，根据《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、公司章程等有关规则制定本制度。 第二条 本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内 部各控制系统的有效和完整。 第三条 公司董事会负责公司内部控制的有效和完整。 展鹏科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第二章 内部控制管理 第四条 公司内部控制的目标： 第五条 公司内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信 息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节 环境控制 第六条 环境控制包括授权管理和人力资源管理。 第七条 授权管理以"集权有道、分权有序、授权有章、用权有度"为原则， 采取逐级授权、分权、权责利相结合的授权管理方法。 股东会是公司的最高权力机构。 第 1 页 共 8 页 （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 ...

展鹏科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范公司董事会的决策行为，保障董事会的高效运作和科学决策， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《展鹏科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本董事会议事规则。 第二条 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事三人,设董事长一人。董 事会下设董秘办，处理董事会日常事务。 第三条 董事会行使下列职权： （三）决定公司的经营计划和投资方案； （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项。 股东会授权董事会在股东会闭会期间对以下除应当由公司股东会决策之外 的其他交易事项行使职权： 1、审议批准以下重大购买或者出售资产（不含购买原材料、 ...

第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少有一名独立董事。 展鹏科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设委员会主任一名，由董事长担任。 第一条 为适应公司战略发展需要，提高公司发展规划水平，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其他 有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为战略委 员会委员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公司章程和本细则的规 定履行职 ...

展鹏科技股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善展鹏科技股份有限公司（以下简称"公司" ）的法人 治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利，维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等相关法律法 规、规范性文件以及《展鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之 积，选举中实行一权一票。出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位 董事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依 次决定董事人选。 第四条 本制度所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的董 事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用本制度的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司股东会通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任 期制，即届中因缺额而补选的董事任期为该届余任期限，不跨届任职。 第二章 董事候选人的提名 第七 ...

展鹏科技股份有限公司 章 程 中国·江苏 公司由无锡市展鹏科技股份有限公司整体变更方式设立，在无锡市数据局注 册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91320200726562432W。 第三条 公司于 2017 年 4 月 21 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 5,200 万股，于 2017 年 5 月 16 日在上海证券交易所上市。 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 9 | | 第一节 | | 股东的一般规定 9 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 17 | | 第七节 | | ...

展鹏科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及公司章程规定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会 ...