上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 | 声 明 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | | 第三章 | 基本假设 5 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 6 | | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | 6 | | | 二、本激励计划授予权益的总额 | 7 | | | 三、本激励计划的相关时间安排 | 8 | | | 四、本激励计划的行权价格和授予价格 | 14 | | | 五、本激励计划的授予与行权/解除限售条件 | 15 | | | 六、本激励计划的其他内容 | 22 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 23 | | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 23 | | | 二、对密尔克卫实行本激励计划可行性的核查意见 | 23 | | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 24 | | | 四、对本激励计划的权益授出额 ...

密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 审计报告 天职业字[2024]22866 号 目 录 审计报告 -- -1 2023 年度财务报表— -7 2023 年度财务报表附注- -19 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acom.com/ 审计报告 天职业字[2024]22866 号 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司(以下简称"贵公司"或"密尔 克卫")财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附 注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 贵公司 2023 年 12月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 ...

密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]22866-1 号 目 录 内部控制审计报告- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 内部控制审计报告 天职业字[2024]22866-1 号 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了密尔 克卫智能供应链服务集团股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 我们认为,贵公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 [此下无正文] 贵 ...

密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司（以下简称"密尔克卫"或 "公司"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上 海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作细则》等法律法规及 规范性文件的规定与要求，在 2023 年度的工作中，谨慎、认真、勤勉、尽责地 履行独立董事的职责，全面关注并主动了解公司生产经营情况，积极推动公司健 康可持续发展，确保有充足的时间出席 2023 年召开的董事会、股东大会等，充 分发挥自身专业优势和独立作用，对公司董事会审议的事项发表了明确的意见， 促进提升了董事会决策水平，切实维护了公司及股东、尤其是中小投资者的合法 权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、工作履历、专业背景及兼职情况 罗斌，男，1971 年 11 月出生，硕士学历，EMBA，注册会计师，国家法律 职业资格。1998 年至 2009 年期间分别担任上海恒盛投资管理有限公司证券研究 部研究员、上海凯业资产管理有限公司投资部副经理、上海东方财富证券投资咨 询有限公司研究部副 ...

密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司（以下简称"密尔克卫"或 "公司"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上 海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作细则》等法律法规及 规范性文件的规定与要求，在 2023 年度的工作中，谨慎、认真、勤勉、尽责地 履行独立董事的职责，全面关注并主动了解公司生产经营情况，积极推动公司健 康可持续发展，确保有充足的时间出席 2023 年召开的董事会、股东大会等，充 分发挥自身专业优势和独立作用，对公司董事会审议的事项发表了明确的意见， 促进提升了董事会决策水平，切实维护了公司及股东、尤其是中小投资者的合法 权益。现将本人 2023 年度的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、工作履历、专业背景及兼职情况 朱益民，男，1961 年 10 月出生，硕士研究生学历，高级经济师。1983 年至 1986 年在中国民用航空学院任教；1987 年至 2001 年 9 月在厦门航空有限公司任 营运部副经理、市场部副经理、客运部经理、总经理助理；2001 年 9 月至 ...

保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具 2023 年度持续督 导年度报告书。 1 序号 项目 工作内容 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 中金公司已建立健全并有效 执行了持续督导制度，已根据 密尔克卫的具体情况制定了 相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易 所备案 中金公司已与密尔克卫签订 保荐协议，该协议已明确了双 方在持续督导期间的权利义 务，并报上海证券交易所备案 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 式开展持续督导工作 中金公司通过日常沟通、定期 或不定期回访、现场办公及走 访等方式，对密尔克卫开展了 持续督导工作 4 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事 项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报 告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 密尔克卫在持续督导期间不 存在需中金公司公开发表声 明的违法违规事项 ...

| 证券代码：603713 | 证券简称：密尔克卫 公告编号：2024-044 | | --- | --- | | 转债代码：113658 | 转债简称：密卫转债 | 债权申报方式： 1、债权申报登记地点：上海市浦东新区锦绣东路 2777 弄 39 号楼证券部 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年4月11日召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十六次会议， 审议通过了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票第三 个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》等议案。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 12 日披露的《密尔克卫智能供应链服务集团股 份有限公司关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票第三个 解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号： 2024- ...

上海君澜律师事务所 关于 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票及 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权相关事项 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票及 2022 年股票期权激励计划注销部分股票期权相关事项之 法律意见书 致：密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受密尔克卫智能供应链服务集团股 份有限公司（更名前为"密尔克卫化工供应链服务股份有限公司"，以下简称"公司" 或"密尔克卫"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计 划》（以下简称"《2021 年激励计划》"）及《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司 2022 年股票期权激励计划》（以下简称"《2022 年激励计划》"）的规定，就密尔克卫 《2 ...

密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规与规范性文件，以 及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，密尔克卫智能 供应链服务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，认真履行了审计监督的工作职责。现就 2023 年度的履职情况报告 如下： 一、审计委员会的基本情况 公司现任第三届董事会审计委员会共有 3 名委员，分别是公司独立董事罗 斌、董事周宏斌、以及独立董事朱益民，其中由罗斌先生担任审计委员会召集人。 独立董事委员占审计委员会成员总数的 1/2 以上，其中，罗斌先生为会计领域的 专业人士，符合相关法律法规中关于审计委员会成员构成和专业配置的规定。 2023 年 8 月，陈杰平先生因个人原因申请辞去公司第三届董事会独立董事 职务，同时一并辞去董事会审计委员会委员、董事会提名委员会主任委员及董事 会薪酬与考核委员会委员职务，辞职后陈杰平先生不再担任公司任何职务。2023 年 8 月 30 日， ...

| 证券代码：603713 | 证券简称：密尔克卫 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 转债代码：113658 | 转债简称：密卫转债 | 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日向公司全体监事发出会议通知及会议材料，以现场表决的方式于 2024 年 4 月 11 日召开第三届监事会第二十六次会议并作出本监事会决议。本次监事 会会议应出席监事 4 人，实际出席监事 4 人。因监事会主席暂缺，经全体监事同 意，推举监事刘卓嵘主持会议，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）关于召开监事会会议的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议《关于<公司 2023 年年度报告全文及摘要>的议案》 同意《公司 2023 年年度 ...