海天水务集团股份公司 章程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股份 . | | 第一节 | 股份发行 . | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 | | | 第一节 | 股东的一般规定 . | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 . | | | 第一节 董事的一般规定 | | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 . | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 . | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 . | | 第二节 | 内部审计 . | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | | 第一节 通知 . ...

海天水务集团股份公司 关联交易管理制度 （一）具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或 者其他组织）： 二〇二五年八月 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证海天水务集团股份公司（以下简 称"公司"）关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股 东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交 易》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律、 法规、规范性文件及《海天水务集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并参照有关上市公司的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 关联人 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 1.直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2.由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、公司控股 子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； 3.关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及公 ...

海天水务集团股份公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为了进一步规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》和 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《海天水务 集团股份公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订《海天水务集 团股份公司董事会议事规则》，以下简称"本规则"。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，是股东会的执行机构，执行股 东会通过的各项决议，向股东会负责及报告工作，根据相关法律、法规和《公司 章程》的规定行使职权。 第三条 董事会下设证券事务部（简称"证券部"），处理董事会日常事务。 证券部负责人兼任公司证券事务代表，协助董事会秘书开展股东会、董事会 的日常工作，并负责保管董事会的印章和股东会、董事会的各类档案材料。 第二章 董事会的组成 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 4 人（独立董事占董事会成 员的比 ...

海天水务集团股份公司 募集资金管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为了规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）募集资金的使 用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公 司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《海天水务集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。公 司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分为超募资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实 披露的原则。 第九条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 1 第四条 募集资金只能用于公司对外公布的募集 ...

海天水务集团股份公司 独立董事工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司规范运作水平， 保护中小股东及债权人的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》等国家 有关法律、法规和《海天水务集团股份公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关 规定，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 ...

海天水务集团股份公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）的 资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公 司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规以及规范性文件和《海天水务集团股份公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及 ...

海天水务集团股份公司 战略与发展委员会工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为适应海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全决策程序，加强决策科学性，提 高决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《海天水务集团股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 公司董事会设立董事会战略与发展委员会，并制定董事会战略与发展委员会工作 制度。 第二条 战略与发展委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略与发展委员会的设立与运行 战略与发展委员会召集人负责召集和主持战略与发展委员会会议。战略与发 展委员会召集人不能或者拒绝履行职责时，由过半数的战略与发展委员会成员共 同推举一名成员主持。 第十条 战略与发展委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能 够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可 ...

海天水务集团股份公司 提名委员会工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的产生，优化公司董事会、高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《海 天水务集团股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司董事会 设立董事会提名委员会，并制定董事会提名委员会工作制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事、高 级管理人员的选择标准和程序，及相关人选进行研究并提出建议。 第二章 提名委员会的设立与运行 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 第六条 提名委员会的任期与董事会任期相同， ...

海天水务集团股份公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、行政法规、规范性文件及《海天水务集团股份公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定《海天水务集团股份公司股东会议事规则》，以下 简称"本规则"。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第八条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时 股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法 规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临时股 东会的书面反馈意见。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 ...

海天水务集团股份公司 对外担保管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为了规范海天水务集团股份公司（以下称"公司"）的对外担保行为， 有效控制公司财务和经营风险，明确公司股东会、董事会在公司对外担保决策方 面的职责，根据《中华人民共和国公司法》和《海天水务集团股份公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的相关规定，并参照《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的保证、抵押、质押 及其他担保事项，包括公司对控股子公司的担保；本制度所称"公司及控股子公 司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额 和控股子公司对外担保之和。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。本制度适用于公司及公司 的控股子公司。子公司的对外担保视同公司行为，其对外担保应根据本制度相关 规定由公司按权限进行审批。 第四条 公司对外提供担保应遵循审慎、平等、互利、自愿、诚信的原则。 主要股东（持股 5%及以上）、其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 公司全 ...