国泰君安证券股份有限公司 关于江苏龙蟠科技股份有限公司控股股东与实际控制人 为公司及其下属公司申请金融机构综合授信 提供担保的核查意见 二、担保方介绍 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司控股股东与实际控制人为公司及 其下属公司申请金融机构综合授信提供担保进行了核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）申请金融机构综合授信额度的相关情况 2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于控股股东与实际控制人为公司及其下属公司申请金融机构综合授信额度提供 担保的议案》。 为满足经营发展的需要，保证各项生产经营活动的顺利进行，结合公司 2023 年度生产经营实际和已有银行授信情况，公司及其下属公司拟自 2023 年年度股 东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日合计向银行申请不超过 人民币 132 亿元（最终以银行实际审批的授信额度为准）的年度 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-055 江苏龙蟠科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 13 日（星期一）至 5 月 17 日（星期五）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 lpkj@lopal.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 29 日发 布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经 营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 20 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年 度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规范 性文件以及公司制度的规定，围绕公司发展战略和年度重点任务积极开展各项工 作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、严谨、审慎、客观的工作态度，积 极参与公司各项重大事项的决策过程，切实履行股东大会赋予的董事会职责，推 动公司持续健康稳定发展。现将公司董事会 2023 年工作情况汇报如下： 一、2023 年总体经营情况 2023 年，公司实现营业收入 872,947.86 万元，比上年同期下滑-37.96%；归 属于上市公司股东的净利润为-123,332.35 万元，比去年同期减少-263.80%。润滑 油产品销售 39,577.27 吨，柴油发动机尾气处理液产品销售 331,370.08 吨，防冻 液产品销售 99,371.57 吨，车用养护品销售 15,143.74 吨，磷酸铁锂正极材料销售 108,119.61 吨，合计总销售 593,582.27 吨。 二、2023 年度公司董事会日常工作情况 1、 ...

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对龙蟠科技使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并 以募集资金等额置换事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297号）核准，公司向社会公开发行 面值总额400,000,000元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人 民币5,000,000.00元后，公司收到的募集资金金额为395,000,000.00元。上述资金 已于2020年4月29日到位，已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并 出具中天运[2020]验字第90023号《验资报告》，且已全部存放于募集资金专户 管理。 （二）非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621号）核准，公司向特定对象非公开 发行人民币 ...

关于江苏龙蟠科技股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 2、非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2022]621 号）核准，公司向特定对象非公开发 行人民币普通股（A 股）82,987,551 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为 人民币 26.51 元/股，募集资金总额为人民币 2,199,999,977.01 元，扣除各项发行 费用人民币 24,468,856.18 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为人民币 2,175,531,120.83 元。上述募集资金已于 2022 年 5 月 18 日到账，已经中天运会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2022]验字第 90024 号《验资 报告》，且已全部存放于募集资金专户管理。 （二）前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2023 年 4 月 25 日，公司召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关 于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用总额不 超过人民币 6.5 亿 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-049 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金 等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过《关于使用 银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司（含 下属公司）在募投项目实施期内，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目中涉 及的款项，并以募集资金等额置换。 一、募集资金的基本情况 1、公开发行可转换公司债券募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发行面 值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人 民币 5,000,000.00 元后，公司收到的募集资金金额为 395,000,000. ...

本人李庆文，男，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任汽车评 价研究院院长，中国汽车人才研究会副理事长。曾任中国能源汽车传播集团董事 长、中国汽车报社社长、中国能源报社社长、黑龙江省人民政府办公厅处长、副 主任；2020 年至今，任江苏龙蟠科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的说明 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司实际控制人控制的其他单位担任职务，未持有公 司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关 联关系，不存在影响独立性的情况。 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李庆文） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积极地履行了独 立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大 会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公司及广大股 东的合法权益。现将本人在 2 ...

关于江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度日常关联交易执行情况 及 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司"）的持续督导机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的要求，对龙蟠科技 2023 年度日常关联交易执 行情况及 2024 年度日常关联交易预计进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第 十六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事石俊峰、朱香兰、秦建、沈志勇回避 表决。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本议 案尚需提交 2023 年年度股东大会审议，关联股东回避表决。 公司独立董事召开专门会议对议案内容进行了审核并发表了明确同意的事 前认可意见和独立意见，董事会审计委员会对该关联交易事项发 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2024-056 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 24 日 10 点 00 分 召开地点：南京经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技股份有限公司二 楼大会议室 股东大会召开日期：2024年5月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司实际控制人控制的其他单位担任职务，未持有公 司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关 联关系，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（耿成轩） 作为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《证券法》、《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》等法律法规的有关规定，充分发挥专业优势，勤勉尽责、积极地履行了独 立董事的职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，积极参加公司股东大 会、董事会及专门委员会，公正、客观地发表了独立意见，维护了公司及广大股 东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人耿成轩，女，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。 现任南京航空航天大学经济与管理学院教授，博士生导师，财务与会计研究所所 长，会计学科带头人，校会计 ...