第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 投资者关系管理制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促 进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，倡导理性投资，树立公司在市场中 的良好形象，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 法律、法规和规范性文件以及《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司具体情况制订本制度。 第二章 原则和目的 第四条 投资者关系管理遵循的基本原则 1 第三条 投资者关系管理的服务对象 （一） ...

对外投资管理制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）对外投资的管理，规范本公司对外投资行为，提高资金运作效 率，保障本公司对外投资的保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、国家其他有关法律法规规定及《深圳市新星轻合金材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司具体情况制定本制 度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括 但不限于下列投资行为： （一）股权投资：新设公司、对现有子公司或参股公司进行增资或股权受让， 对外进行并购、股权置换，向创业企业进行股权投资，与专业投资机构共同投资 及合作等投资行为； （二）委托理财：公司委托银行等金融机构对其财产进行投资和管理或者购 买相关理财产品的行为； （一）必须遵循国家法律，法规的规定； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益优先的 ...

重大信息内部报告制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： (一） 公司董事、高级管理人员； (二） 公司各部门、全资子公司及控股子公司负责人； 第一章 总则 第一条 为了保证深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露的及时、准确、完整，改善和提高投资者关系管理，根据《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《深圳市新星轻合金材料 股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")等规定，特制定《深圳市新星轻合 金材料股份有限公司重大信息内部报告制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度是指在公司经营生产活动中出现、发生或即将发生会可能明 显影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响情形或事件时，本制度规定的负有报告义务的有关人员（以下简称"信息 报告义务人"），应在规定的时间内直接将有关信息向公司董事会秘书或证券部报 告的制度。 第四条 公司董事长为信息披露第一责任人，董事及高级管理人员为公司信 息披露相关责任人，公司信息披露的日常管理工作由董事会秘书负责，证券部负 责董事会的 ...

投资者投诉处理工作制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第一条 为进一步规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合 法权益，维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市 场中小投资者合法权益保护工作的意见》及中国证券监督管理委员会的其他相关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本制度范围。 第三条 公司受理投资者投诉的渠道主要包括：电话、邮件、传真、信函、 来访，以及证券监督管理部门或其他部门转交的投诉事项等，以保证投资者可以 通过任何一种可供选择的方法向公司提出投诉并得到有效处理和反馈。 第四条 公司投资者投诉处理工作的负责人为董事会秘书。证券部负责投资 者投诉接收受理、分类处理与汇总工作，其主要职责包括: 投资者投诉处理工作制度 第五 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 控股子公司管理制度 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）对控 股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利 益，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》和《公司章程》等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指根据公司总体战略规划、产业结构调整或 业务发展需要而依法设立或收购的全资、控股子公司，即公司直接或间接持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司。 第三条 控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求，行 使对控股子公司的重大事项管理。 控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子 公司的管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控股 子公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至控股子 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 突发事件应急管理制度 突发事件应急管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 对突发事件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大限度地预防和减少 突发事件及其造成的影响和损失，维护公司生产经营秩序及市场形象，保护广大 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》 等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"突发事件"是指突然发生的、有别于日常经营的、已 经或者可能对公司经营、财务状况、资产安全、员工生命安全以及对公司声誉、 公司股票及其衍生产品价格产生严重影响的，需要采取应急处置措施予以应对的 偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及下属子公司遭遇突发事件时 的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会影响程度、影响范围等因素划分，突发事件主要包括但不 限于以下四个方面： (一)治理类 1 1 公司控股股东出现重大风 ...

内部问责制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 (五) 问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。 内部问责制度 第一条 为进一步完善深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事及管理层恪尽职 守，提高公司决策与经营管理水平，根据《公司法》、《证券法》、《深圳市新星轻 合金材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司《内部控制制度》 等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规 定，完善公司内部控制体系的建设，促进公司实现规范运作和健康发展。 第三条 内部问责是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，由于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，工作不力， 给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。 第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员及控股子公司的董事、监事、 总经理及其他高级管理人员。 第五条 本制度坚持下列原则： (一) 制度面前人人平等原则； (二) 责任与权利对等原 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，加强职业操守，加大对年度报告信息披露相关责任人员的 问责力度，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真 实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内部控制制度建设，根据《中华人民 共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露管理办法》的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、公司各子（分）公司的 负责人、公司以及各子（分）公司财务部门的工作人员以及与年度报告信息披露 工作有关的其他人员（以上统称"年报信息披露相关人员"）。年报信息披露相关 人员在年度报告信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件、《上市 规则》以及公司规章制度，未勤勉尽责 ...

内部控制制度 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）建立健全和有效实施内部控制，提高公司风险管理水平，保护投资者 的合法权益，依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规及规范性文件和 《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司为了保证战略目标的实现，而对公司战 略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、 管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所股票 上市规则》的规定建立健全内部控制制度（以下简称"内控制度"），保证内控制 度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司 信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规。 第四条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员保证内部控制相 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）期 货套期保值业务，有效防范和控制风险，实现稳步发展，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号—交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，特制定本制度。 第三条 期货套期保值业务的数量原则上不得超过实际现货交易的数量，期 货持仓量应不超过套期保值的现货量，相应的套期保值头寸持有时间原则上不 得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。 第四条 公司及控股子公司应使用与套期保值业务相匹配的自有资金，严格 控制套期保值的资金规模，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。套期 保值业务所使用的资金不得超过董事会或股东会授权的资金额度。 第五条 在进行套期保值时，公司应严格遵守相关法律、法规和规范性文件 与期货交易的规定，不得进行违法违规交易。 第六条 本制度适用于公司及控股子公司，未经公司有权决策机构审批同意， 各子公司不得擅自开展套期保值业务。 第二章 组织机构及其职责 第七条 ...