杭州热电集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（戴梦华） 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，独立董事人数为董事会的三分之一，独立董事任职上 市公司家数均不超过三家，符合相关规定。董事会下设审计、 提名、薪酬与考核及战略四个专门委员会，本人任审计、战 略委员会委员，及薪酬与考核委员会主任。 （一）个人履历 戴梦华，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生学历，律师。曾任浙江凯麦律师事务所主任；上 海谦禾文化艺术发展有限公司监事。现任浙江凯麦律师事务 所负责人，浙江高信技术股份有限公司董事，赞宇科技集团 股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司 章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主 要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、年度履职情况 （一）出席会议情况 1 / 6 本年度，我 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 | 三、附件………………………………………………………………第 | 4—7 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 5 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料……………… | 第 | 6 | 页 | | （四）签字注册会计师资格证书复印件………………………… | 第 | 7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1593 号 杭州热电集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州热电集团股份有限公司（以下简称杭州热电集团） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-022 杭州热电集团股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2024 年 4 月 18 日分别召开第二届董事会第二十二次会议、第二届 监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 12,000.00 万元的闲置自有资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险较低的现金管理产品。本议 案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、使用自有资金进行现金管理的基本情况 1.投资目的：提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金。 尽管现金管理投资的产品属于发行主体提供的低风险投资品种，但金融市场 主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化 1 / 3 的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存有一定的系统性风险。 2.投资产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格 ...

经 核 查 独 立 董 事 林 伟、戴 梦华、 陈 臻 的 任 职 经 历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担 任 除 独 立 董 事 以 外 的 任 何 职 务, 也 未 在 公 司 主 要 股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系 因此,公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管 指引 第 1 号 -- 规 范 运 作 》 中 对 独 立 董 事 独 立 性 的相关要求。 杭州 热电股份 202 18 日 杭州热电集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根 据 证 监 会 《上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、 上海 证 券 交 易 所 《 股 票 上 市 规 则 》 《 上 市 公 司 自 律 监管指引第1号--规范运作》等要求,杭州热电集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事林伟、戴梦华、陈臻的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见: ...

第一章 总 则 第一条 为规范杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公 司"）资金出借行为，有效控制公司资金出借风险，保证公司资 产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规与规范性文件 以及《杭州热电集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及控股子公司，公司控股子公司 提供资金出借，视同公司行为，参照本办法执行。 第三条 本办法所称资金出借，是指公司及控股子公司作为 资金出借方，在确保正常资金需求前提下，向申请人提供货币性 资金使用，对方在约定的时间偿还本金、利息的行为。 杭州热电集团股份有限公司 资金出借管理办法 第二章 基本原则 第四条 公司资金出借应当遵循合法、审慎、自愿、公平、 诚信的原则，严格控制资金风险。 第五条 公司资金出借实行统一管理，未经公司董事会批准 均不得对外出借资金。 第六条 资金出借对象（以下统称"申请人"）仅限于公司直 接或间接持有股权的企业，并按照股权比例承担责任风险。如申 请人其他股东方无法按照持股比例提供资金出借，应当提供相应 的担 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-012 杭州热电集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 8 月 18 日分别召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用最高不超过人民币 16,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、风险较低的现金 管理产品。上述额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，同时 董事会授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。 一、现金管理概况 （一）现金管理目的 （二）资金来源 1、资金来源 本次现金管理资金来源为公司部分暂时闲置募集资金。 2.募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕280 号）核准，杭州热电集团股 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-011 截至本公告披露日，杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）股东 杭州市实业投资集团有限公司（以下简称"杭实集团"）持有公司股份 13,534,300 股，占公司总股本 3.38%，上述股份为公司 IPO 前取得，已于 2022 年 6 月 30 日上市流通。杭实集团一致行动人浙江华丰纸业集团有限公司（以下简称"华丰 集团"）持有公司股份 64,000,000 股,占公司总股本的 16%，上述股份通过杭实 集团协议转让获得。（详见 2023-066 号公告） 集中竞价减持计划的主要内容 杭实集团计划以集中竞价交易方式减持公司股份不超过 4,001,000 股，即不 超过公司总股本的 1%。其中，在任意连续 90 日内通过集中竞价交易方式减持股 份总数不超过公司总股本的 1%，集中竞价减持期间为自本减持计划公告之日起 15 个交易日后的 3 个月内。若此期间公司发生送股、资本公积金转增股本等股 份变动事项，减持计划相应调整。减持价格按照减持实施时的市场价格确定。 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量（股） | 持股比例 | | 当前持 ...

暨减持结果的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 大股东的基本情况 股东杭州市实业投资集团有限公司（以下简称"杭实集团"）实施减持计划 前持有杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）股份数为 81,000,000 股，占公司总股本的 20.24%，上述股份为公司 IPO 前取得，已于 2022 年 6 月 30 日上市流通。（详见公司披露的 2023-050 号公告）。 2023 年 11 月 3 日，股东杭实集团因完成国有股权 64,000,000 股无偿划转 协议转让的过户登记手续，新增一致行动人浙江华丰纸业集团有限公司（以下简 称"华丰集团"）持有公司股份。前述权益变动前杭实集团持有公司股份数为 80,700,000 股，占公司总股本 20.17%；前述权益变动后，杭实集团与华丰集团 共计持有公司股份 80,700,000 股，其中杭实集团持股 16,700,000 股（占公司总 股本 4.17%），华丰集团持股 64,000,000 股（占公司总股本 16.00%）。（详见 ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-006 杭州热电集团股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、备查文件 第二届董事会第二十一次会议决议。 特此公告。 杭州热电集团股份有限公司董事会 会议由刘祥剑先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》 的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 变更部分募投项目实施地点的公告》（公告编号：2024-008）。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、董事会会议召开情况 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次会 议于 2024 年 2 月 4 日以通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 1 月 30 日通过 邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 202 ...

杭州热电集团股份有限公司 证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-007 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》 经审核，监事会认为：公司本次变更部分募投项目实施地址，不存在变相改 变募集资金用途和损害股东利益的情形，未改变募集资金的投向，不影响募集资 金投资项目的实施，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使 用的相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次变更募集资金 投资项目实施地址履行了必要的法定程序，监事会同意公司本次变更部分募投项 目实施地址。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 变更部分募投项目实施地点的公告》（公告编号：2024-008）。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、监事会会议召开情况 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次会议 于 2024 年 2 月 4 日以通讯的方式召开。会议通知已于 ...