恒盛能源股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《 中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，恒盛 能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：238 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：2272 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数：836 人 2023 年度的业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入：30.99 亿元 证券业 ...

二、报告期内董事会审计委员会会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会共召开了八次会议，历次会议均由全体委 员亲自出席，无缺席情况，具体情况如下： | 序号 | 会议召开时间 | 会议名称 | 会议审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2023年1月15日 | 第二届董事会审计委员 | 《关于2023年年度报告审计前沟通事项 | | | | 会第九次会议 | 的议案》 | | 2 | 2023年2月28日 | 第二届董事会审计委员 | 《关于2023年年度报告审计中沟通事项 | | | | 会第十次会议 | 的议案》 | | 3 | 2023年3月28日 | 第二届董事会审计委员 会第十一次会议 | 《公司2022年度财务决算报告》、《关 | | | | | 于 确 认 公 司 2022 年 度 财 务 报 告 的 议 | | | | | 案》、《关于公司2022年度利润分配及 | | | | | 资本公积转增股本方案的议案》、《公 | | | | | 司2022年度募集资金存放与使用情况的 | | | | | 专项报告》、《公司2022年度内部控制 | | | ...

经核查独立董事的任职经历及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事 未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任 何职务，与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他 可能对其独立客观判断产生影响的情况。独立董事在 2023 年度始终保持高度的 独立性，其履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》 、《上市公司治理准则》 等法律法规中关于独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的 职责，为公司决策提供了公正、独立的专业意见。 恒盛能源股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 恒盛能源股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事由于友 达先生、周鑫发先生、徐浩先生组成。根据《上市公司独立董事管理办法》的规 定，公司独立董事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。 自查结果显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》的独立性要 求，不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客观判断关系的情 形，能够独立履行职责，不受公司 ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-009 恒盛能源股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会审议程序 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月16日召开第三届董 事会第七次会议，审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，表决 结果为：同意5票，反对0票，弃权0票。关联董事余国旭、余恒回避表决。 2.独立董事意见 公司 2024 年第一次独立董事专门会议审议了《关于 2024 年度日常关联交易 预计的议案》，认为公司预计的 2024 年日常关联交易事项，为公司正常生产经营 的需要，遵循了公开、公平、公正原则；公司结合 2023 年日常关联交易和实际 情况，对 2024 年该事项进行的预计较为客观。关联交易没有影响公司的独立性， 不存在损害公司及其他非关联股东、特别是中小股东的合法权益的情形。认可公 司预计的 2024 年日常关联交易事项，同意将该议案提交公司董事会审议，关 ...

作为恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董事， 2023年度本人于友达严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行工作职责，积极 出席股东大会、董事会以及董事会专门委员会，认真审阅各项议案并独立、客观地发 表意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司及全体股东特别是广大中小股东 的利益。现将2023年度履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 2023年6月20日，公司完成董事会的换届选举，第三届董事会独立董事由于友达先 生、周鑫发先生、徐浩先生组成。 恒盛能源股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为公司第三届董事会独立董事，具备专业资质及能力，在所从事的专业领 域积累了较为丰富的经验。本人的基本情况如下： (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 于友达先生，独立董事，1964年4月出生，无境外永久居留权，研究生学历，高级 会计师，注册会计师，注册评估师。曾任浙江省肿瘤医院财务副科长，浙江省卫生厅 培训中心财务科长、浙江信达会计师事务所所长，现任浙江韦宁会计师事务所有限公 司法定代表人、董事长； ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-011 恒盛能源股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策的变更系根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变 更，对公司财务报表无影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影 响。 一、概述 公司自 2023 年起提前执行财政部颁布的《企业会计准则解释第 17 号》"关 于售后租回交易的会计处理"规定 本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相 关规定。本次会计政策变更后，公司将执行准则解释 17 号的相关规定。其他未 变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执 行。 （二）会计政策变更的原因 本次会计政策的变更因国家法律法规体系调整，根据财政部修订的最新会计 准则进行的相应变更。 （三）会 ...

恒盛能源股份有限公司: 贵公司发来的《恒盛能源股份有限公司股票交易异常波动有关事 项的询证函》已收悉,本人作为恒盛能源股份有限公司(以下简称" 恒 盛能源"）的控股股东及实际控制人，经自查确认，现回复如下: 一、截至目前,除贵公司在指定媒体上已公开披露的信息外,本 人不存在影响恒盛能源股票交易价格异常波动的重大事项;不存在应 披露而未披露的重大信息包括但不限于重大资产重组、股份发行、上 市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、 股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。 二、在本次股票价格异常波动期间,本人不存在买卖恒盛能源股 票的情形。 关于《恒盛能源股份有限公司股票交易异常波动的询证函》 的回函 的回函 恒盛能源股份有限公司: 贵公司发来的《恒盛能源股份有限公司股票交易异常波动有关事 项的询证函》已收悉,本人作为恒盛能源股份有限公司(以下简称"恒 盛能源")的实际控制人,经自查确认,现回复如下: 一、截至目前,除贵公司在指定媒体上已公开披露的信息外,本 人不存在影响恒盛能源股票交易价格异常波动的重大事项;不存在应 披露而未披露的重大信息包括但不限于重大资产重组、股份 ...

恒盛能源股份有限公司 股票交易异常波动暨风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-002 重要内容提示： 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格于 2024 年 3 月 13 日、3 月 14 日、3 月 15 日连续三个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。 根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，属于股票交易异常波动的情形。 根据公司于 2023 年 10 月 28 日披露的 2023 年第三季度报告显示，2023 年前三季度公司实现营业收入 55,826.63 万元,同比下降 10.12%；扣非净利润 8,347.47 万元，同比下降 8.90%。公司不存在应披露未披露的信息，请广大投 资者注意投资风险，理性投资。 经公司自查并向公司控股股东、实际控制人书面函证核实，截至本公告 日，公司、公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息。 一、股票交易（异常）波动的具体情况 公司股票价格于 2024 年 3 ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-001 恒盛能源股份有限公司 关于向全资子公司增资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次增资概述 （一）增资基本情况 恒鑫电力为公司全资子公司，为满足其业务发展需要，推动高质量发展，公 司拟以自有资金 100,070,420.54 元人民币对其增资，增资后恒鑫电力注册资本 由 19,292.957946 万元变更为 29,300 万元，仍为公司全资子公司。 （二）本次增资的决策与审批程序 公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于向全资子公司增资的议案》， 本次增资事项在公司董事会审批范围内，无需提交公司股东大会审议。 （三）本次增资事项不构成《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 规定的关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产 1 投资标的名称：浙江恒鑫电力有限公司（以下简称"恒鑫电力"） 投资金额：恒盛能源股份有限公司（以下简称"恒盛能源"或"公司"） 拟以自有资金向恒鑫电力增资 100, ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于恒盛能源股份有限公司 2023年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的要求，申万宏源证 券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作 为恒盛能源股份有限公司（以下简称"恒盛能源"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，于2023年12月25日至2023年12月27日对恒盛能源2023年度有关情 况进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 申万宏源承销保荐针对恒盛能源实际情况制订了2023年度现场检查工作计 划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保 荐机构以邮件方式将现场检查事宜通知恒盛能源，并要求公司提前准备现场检查 工作所需的相关文件和资料。2023年12月25日至2023年12月27日，保荐代表人根 据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关 人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、访谈公司控股股东及检查主要控 股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计 ...