烟台睿创微纳技术股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天职业字[2024]23464-2 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 - -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scc.mof.gov.cn） 内部控制审计报告 天职业字[2024]23464-2 号 烟台睿创微纳技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了烟 台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称"睿创微纳")2023年12月 31日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是睿创微纳董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 我们认为,睿创微纳于 2023年 12月 31 目按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在 所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于独立董事任期届满离任暨补选公司第三届董事 会独立董事并调整第三届董事会专门委员会委员的 公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 一、独立董事任期届满离任情况 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事邵怀宗 博士自 2018 年 5 月 17 日起担任公司独立董事至今任期即将届满六年，根据《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规以及《公司章程》的有关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得 超过六年，故邵怀宗博士任期届满后将不再担任公司独立董事及董事会专门委员 会中相关职务，亦不担任公司其他任何职务。 在公司股东大会选举产生新任独立董事之前，邵怀宗博士将继续履行其作为 独立董事及董事会专门委员会委员的相关职责。 截至 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及公司章程等相关规定,现就公司董事会审计委员会 2023年度工作情况报告如 下: 2023 年度,董事会审计委员会共召开了 6 次会议,全体委员出席了会议。具体情况如下: 1、2023年１月９日，召开第一次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。 2、2023年 2 月 25 日,召开第二次会议,审议通过了《关于 2022年度计提资产减值准 备的议案》。 3、2023 年 4 月 17 日,召开第三次会议,审议通过了《关于聘请公司 2023 年度财务报 告审计机构和内部控制审计机构的议案》、《关于公司 2022年度董事会审计委员会履职情况报 告的议案》《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司 2022 年度审计报告 的议案》、《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2022年度内部控制审计报 告的议案》、《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》。 4、2023年６月19日,召开第四次会议,审 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号： 2024-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于2023年年度利润分配预案公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 重要内容提示: 每股分配比例 A 股每 10 股派发现金红利人民币 1.2 元（含税）。不实施包括资本公积金转 增股本、送红股在内的其他形式的分配。 一、利润分配预案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 母公司期末可供分配利润为人民币 882,643,647.27 元；公司 2023 年度合并报 表归属于上市公司股东的净利润为人民币 495,768.536.09 元。公司 2023 年年 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用 证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金 向全资子公司提供借款用于募投项目的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"或"睿创微纳"）于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会 议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体以及使用募集资金向全资子公司 提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司睿创微纳（广州）技术 有限公司（以下简称"睿创广州"）为"艾睿光电红外热成像整机项目"实施 主体并开立专项账户，同时使用募集资金向睿创广州提供借款用于实施募投项 目。现将有关情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意烟台睿创微纳技术股份 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（邵怀宗） 作为烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报 告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要求，独立、 勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议，认真审议董 事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2023年度履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邵怀宗，男，1969年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 1992年7月至1995年8月于华北光电技术研究所工作，任助理工程师；1998年7月 至2000年2月于西南技术物理研究所任工程师；2003年3月于电子科技大学任教， 先后担任讲师、副教授、教授；2014年4月至2015年4月于英国谢菲尔德大学电 子与电气工程学院交流访问。2018年5月至今，任睿创微纳独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人 ...

证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-031 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 30 分 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（张力上） 作为烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，报 告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要求，独立、 勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议，认真审议董 事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见，切 实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人2023年度履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事2023年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 报告期内，公司共召开10次董事会、2次股东大会。本人作为独立董事， 本着勤勉尽责的态度，通过出席董事会、股东大会，认真履行独立董事职责， 在此基础上进行独立、客观、审慎的判断并作出表决、发表意见，对董事会审 议的各项议案均投了同意票，同时对需要独立董事发表意见的重要事项均发表 了明确同意的独立意见。本人认为，报告期内公司重大经营决策事项均履行了 必要的审议程序， ...

本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》。 为降低票据管理成本，提高公司及合并范围内子公司票据资产的使用效率，减少 货币资金占用情况，公司及合并范围内子公司拟向合作金融机构开展即期余额不 超过 1 亿元人民币的票据池业务，上述额度可循环使用，期限自董事会会议审议 通过之日起 12 个月，具体事项如下： 证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-027 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于开展票据池业务的公告 一、票据池业务情况概述 转债代码：118030 转债简称：睿创转债 1、业务概述 票据池业务是指银行接受客户委托,针对客户合法持有的商业汇票设立票据 池,为其提供票据托管、票据托收、票据贴现、票据质押融资、票据开立、票据 背书、票据追索等一揽子管家式金融服务。 2、合作银行 公司及合并范围内子公司拟根据实际情况及具体合作条件选择国内 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，切实保护公司和投资者的权益，提 高资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取 ...