公司代码：688037 公司简称：芯源微 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 年第二次临时股东大会会议须知 2025 | 2 | | --- | --- | | 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议议程 | 4 | | 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 年第二次临时股东大会会议议案 2025 | 6 | | 一、《关于取消监事会、变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的 | | | 议案》 | 6 | | 二、《关于修订部分内部治理制度的议案》 | 7 | | 三、《关于公司董事会换届暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》 | 8 | | 四、《关于公司董事会换届暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》 | 9 | 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证 ...

Core Insights - The Bluetooth chip market is experiencing significant growth, with global shipments increasing from 4.2 billion units in 2018 to 5.3 billion units in 2022, representing a compound annual growth rate (CAGR) of 5.99%. It is projected to reach approximately 5.9 billion units by 2024 [1][14]. - The market is characterized by a strong international presence, with Nordic, Dialog, and Texas Instruments holding a combined 61% share of the global BLE chip market. Chinese companies are emerging through differentiated strategies, focusing on low-power Bluetooth chips and specific application scenarios [1][14]. - The Bluetooth chip industry is expected to penetrate various applications, including smart industrial devices, automotive equipment, smart city solutions, and smart home technologies, driving rapid growth in the Chinese Bluetooth chip sector [1][14]. Industry Overview - Bluetooth chips are integrated circuits that enable short-range wireless communication, applicable in audio transmission, data transfer, and location services. They can be categorized into classic Bluetooth chips and BLE (low-energy) chips [4][15]. - The industry has evolved since the 1990s, with significant advancements driven by the rise of IoT, autonomous driving, and 5G technologies, leading to a high growth phase starting in 2017 [6][15]. Market Dynamics - The Bluetooth chip industry value chain consists of upstream resource providers, midstream chip manufacturers, and downstream users. Upstream includes design tool suppliers and wafer manufacturers, while midstream focuses on Bluetooth chip manufacturers providing various products [8][15]. - The Chinese Bluetooth chip industry is still in its early stages but holds substantial growth potential, especially with the advent of the metaverse era [1][14]. Key Players - Notable companies in the Bluetooth chip sector include: - **Yuchip Technology**: Focuses on low-power AIoT chip design, with significant revenue from smart audio SoC chips [29]. - **Hengxuan Technology**: Specializes in low-power wireless computing SoC chips, with a strong presence in smart wearable and home markets [31]. - **Zhongke Blue Communication**: Engages in wireless audio SoC chip development, covering various product lines [28][31]. - **Tai Ling Microelectronics**: Recently went public, focusing on low-power Bluetooth and Zigbee technology chips [28]. - **Jieli Technology**: Concentrates on system-level chips for audio and wearable devices [28]. Future Trends - The industry is expected to see technological innovations that enhance performance, including higher bandwidth and lower latency, driven by the adoption of Bluetooth 5.4 and subsequent versions [33]. - Application scenarios are diversifying beyond traditional consumer electronics into smart homes, wearables, and automotive electronics, with increasing demand for reliable solutions in B2B markets [34]. - Domestic Bluetooth chip companies are strengthening collaborations across the supply chain, aiming for a complete ecosystem from design to application, with a noticeable trend towards domestic substitution in the face of international competition [35].

Core Viewpoint - The governance structure of companies is undergoing a transformation, with a notable trend of A-share listed companies opting to abolish the supervisory board, reflecting a shift towards more flexible governance models [1][2][3]. Group 1: Reasons for Abolishing the Supervisory Board - The new Company Law, effective from July 1, 2024, no longer mandates the establishment of a supervisory board, allowing companies to decide based on their actual governance needs [2]. - The change from a mandatory to an optional supervisory board signifies a diversification and flexibility in corporate governance models, enabling companies to tailor their governance structures to their specific scale, business characteristics, and strategic goals [2][6]. - Nearly 300 companies in the A-share market have announced plans to cancel their supervisory boards this year, with many already having received shareholder approval for such changes [3]. Group 2: Implications of the Change - The abolition of the supervisory board does not imply a weakening of supervisory functions; instead, these functions will be assumed by the audit committee established within the board of directors [4][5]. - The audit committee, typically composed of independent directors with financial or legal backgrounds, is expected to enhance the professionalism and effectiveness of oversight compared to the previous supervisory board structure [5]. - This transition reflects an increase in the flexibility and adaptability of corporate governance structures, allowing companies to optimize their management frameworks according to their development stages and industry characteristics [6].

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2025-042 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期 届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司已开展董事会换届选举工 作，现将本次董事会换届选举情况公告如下： 一、董事会选举情况 二、其他说明 上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任 职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情 形。上述董事候选人不存在受到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，不存在涉嫌犯罪被司 法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，亦不是失信被执 行人。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经 ...

Summary of Key Points Core Viewpoint The announcement details the cancellation of the supervisory board, changes in registered capital, and amendments to the company's articles of association and internal governance systems by Shenyang Xinyuan Microelectronics Equipment Co., Ltd. Group 1: Changes in Registered Capital - The company’s registered capital has been increased from 200,966,966 yuan to 201,138,646 yuan due to the completion of the third vesting period of the restricted stock incentive plan, resulting in an additional 171,680 shares [1][4]. - The total number of shares has changed from 200,966,966 shares to 201,138,646 shares following the completion of the stock vesting [1][4]. Group 2: Cancellation of Supervisory Board - The company plans to cancel the supervisory board to enhance its governance structure, with the audit committee of the board taking over the supervisory functions [2][3]. - The relevant rules governing the supervisory board will be abolished, and corresponding amendments to the articles of association will be made [2][3]. Group 3: Amendments to Articles of Association - The articles of association will be revised to reflect the cancellation of the supervisory board and changes in registered capital [2][3]. - Specific articles regarding the rights and obligations of shareholders, the governance structure, and the responsibilities of the board and management will be updated to ensure compliance with current laws and regulations [2][3][4].

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届董事会提名委员会关于第三届董事会独立董 事候选人的审查意见 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 因此，我们同意提名潘伟先生、李宝玉先生、钟宇先生为公司第三届董事会 独立董事候选人，其中李宝玉先生为会计专业人士，并同意将该事项提交公司董 事会审议。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 董事会提名委员会 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以 下简称《规范运作》）等法律法规、规范性文件以及《沈阳芯源微电子设备股份 有限公司章程》等相关规定，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"）第二届董事会提名委员会对公司第三届董事会独立董事候选人的任职资格 进行了审核，并出具如下审查意见： 先生的个人履历等相关资料，其中潘伟先生为会计专业人士，上述独立董事候选 人未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管 理人员不存在关联关系，未发现其 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会，现提名钟宇先生为沈阳芯 源微电子设备股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任沈阳芯源微电子设备股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与沈阳芯源微电子股份有限公司之间不存在任何影响其独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 被提名人钟宇先生已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二） 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以 ...

第一章 总则 第一条 为保证沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《沈阳芯源微电 子设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》及其他有关法律、法规，制定本办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还 需遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄 弟姐妹、子女配偶的父母； 他主要负责人； 或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他 组织，但公司及其控股子公司除外； 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关联交易管理办法 第三章 关联交易 第七条 关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司与关联人之间发生 的交易 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《沈阳 芯源微电子设备股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项 审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国民法典》 （以下简称《民法典》）、《沈阳芯源微电子设备股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。本制度所称"公司及公司控股子公司的对外担保总额"，是指 包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担 保总额之和。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司、控股子公司。 第五条 对外担保的审批权限。 公司发生"提供担保"交易事项，除应当经全体董事的过半数审议通过外， 还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过，并及时披露。 公司对外担保（包括抵押、质押或保证等）行为属于下列情形之一的，还应 当在董事会审议通过后提交股东会审议： （一 ...