北京市邦盛律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 法 律 意 见 书 [2024]邦盛股字第 058 号 中国·北京·海淀区中关村大街19号新中关大厦A座12层 电话（Tel）：(010)82870288 传真（Fax）：(010)82870299 二○二四年五月 北京市邦盛律师事务所 法律意见书 北京市邦盛律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 预留部分授予相关事项 之 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项之 法律意见书 [2024]邦盛股字第 058 号 致：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 北京市邦盛律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳芯源微电子设备股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权 激励信息披露》 ...

证券简称：芯源微 证券代码：688037 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予事项 2 1. 上市公司、公司、本公司、芯源微：指沈阳芯源微电子设备股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、激励计划、本计划：指 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励 对象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 废失效的期间。 9. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。 10. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截止授予日）进行审核，发 表核查意见如下： 1、本次股权激励计划预留授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理 办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 本次股权激励计划预留授予激励对象名单人员符合《公司法》《证券法》等 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-035 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 21 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第二十一次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 5 月 16 日送达全体监 事。会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席梁倩倩女士主 持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定，会议决议合法、有效。 监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划设定的预留部分激励对象获授限 制性股票的条件是否成就进行核查，认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件 规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格； 本激励计划的预留部分激励对象具备《中华人民 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-034 公司董事胡琨元先生对公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案投弃权票， 弃权理由：经讨论，本人认为对公司核心骨干进行股权激励是合理且必要的，能 够有效吸引和留用人才；但由于无法对未来几年全球及国内半导体产业发展前景 做出准确判断，因此投弃权票。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长宗润福先生主持，经与会董事审议，形成决议如下： （一）审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2023 年第一次临时 股东大会的授权，公司认为 2023 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已 经成就，同意以 2024 年 5 月 21 日为预留授予日，授予价格为 50.00 元/股，向 37 名激励对象授予 32.00 万股限制性股票。 表决结果：8 票同意，0 票反对，1 票弃权。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》和《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中国国际金融股份有 限公司（以下简称"中金公司"）作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公 司"或"芯源微"）持续督导工作的保荐机构，承担公司持续督导工作，并出具 2023 年 度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立并有效执行了持续督 | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与公司签订《保荐协 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 议》，该协议明确了双方在持续督导 | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | ...

证 券 研 究 报 告 2024 年 05 月 13 日 芯源微 (688037) | --- | --- | |-----------------------------|-------------------------------| | 市场数据： | 2024 年 05 月 10 日 | | 收盘价（元） | 94.21 | | 一年内最高 / 最低（元） | 304.01/77.48 | | 市净率 | 5.4 | | 息率（分红 / 股价） | - | | 流通 A 股市值（百万元） | 12990 | | 上证指数/深证成指 | 3154.55/9731.24 | 一年内股价与大盘对比走势： 相关研究 证券分析师 报告原因：有业绩公布需要点评 买入（维持）投资要点： 公告：2024Q1 营业收入 2.44 亿元，同比-15.27%，归母净利润为 1601.1 万元，同比 -75.73%。2023 年营业收入 17.17 亿元，同比+23.98%，归母净利润为 2.51 亿元，同比 +25.21%，基本 EPS 为 1.82 元，平均 ROE 为 11.17%。2023 年芯源微新签订单同比基 本 ...

2024 年 05 月 10 日 告 司 究 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------------|-----------------|-------|----------|----------|--------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

告 研 前道 Track 设备领域龙头，先进封装设备打造第 二增长曲 2024 年 05 月 10 日 司 究 证 公 报 —芯源微（688037.SH）公司事件点评报告 证券研究报告 随着 AI 芯片需求持续大涨，作为 AI 芯片当中的极为关键的 器件，HBM 持续供不应求。根据美光 CEO Sanjay Mehrotra， 美光 2024 年的 HBM 产能已全部售罄，2025 年的绝大产能供 应也已经分配完毕。此外，半导体封测龙头日月光投资马币 6969.6 万令吉取得马来西亚槟城州桂花城科技园土地使用 权，主要布局先进封装产能；Amkor 和格芯强强联合，致力 于打造亚洲以外的先进封装半导体供应链。我们认为随着 AI 应用的发展，对于算力和存力的需求持续提升，行业对于先 进封装设备的需求也会相应得到提升。技术层面，摩尔定律 逐渐放缓，Chiplet 技术成为持续提高集成度和芯片算力的 重要途径之一。Chipt 技术需要通过先进封装技术，像搭积 木一样把许多小芯片模块（Chiplet）集成在一起，去实现整 个集成以后的芯片系统。根据 Frost&Sullivan 预测，2025 年中国先进封装市场规模为 ...

2024 年 5 月 8 日 公司研究/公司快报 证券研究报告 事件描述 事件点评 摊薄每股收益(元)： 0.12 受订单节奏影响，24Q1 业绩短期承压。分结构看，24Q1 公司前道产品 每股净资产(元)： 17.58 收入同比保持快速增长，后道先进封装/化合物领域上年新签订单下滑，验收 净资产收益率(%)： 0.64 机台相对较少，收入同比下降。24Q1 公司归母净利润下滑主要受薪酬支出 资料来源：最闻 同比+35%，股份支付费用同比+266%和退税收入同比-43%影响。 分析师： 考虑新签及在手订单对公司收入确认的影响，调整公司 2024-2026 年 EPS 分别为 2.54 /3.43 /4.39 元，对应公司 5 月 7 日收盘价 91.11 元，2024 - 2026 年 PE 分别为 35.9/26.6/20.8 倍，维持"买入-A"评级。 下游恢复不及预期，市场竞争加剧，扩产及研发不及预期。 公司近一年市场表现 执业登记编码：S0760523050002 邮箱：gaoyuyang@sxzq.com 徐怡然 邮箱：xuyiran@sxzq.com 公司研究/公司快报 请务必阅读最后一页股票评级 ...