证券代码：688037 券简称：芯源微 告编号：2023-059 沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于 归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告 特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2023 年 8 月 25 日 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用了人民币 5,000 万元闲置募集资 金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金投 资项目建设进度的正常进行。 截至 2023 年 8 月 24 日，公司已将上述临时补充流动资金的人民币 5,000 万 元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通 知了保荐机构和保荐代表人。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 8 月 25 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,800.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，单次补充流动资 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-053 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号 沈阳芯源微电子 设备股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 21 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 21 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 52,063,514 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 52,063,514 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 37.8784 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 37.8784 | （四） 表决方式是否符合《 ...

关于 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项 之 独立财务顾问报告 证券简称：芯源微 证券代码：688037 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由芯源微提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次调整及首次授予事项对芯源微股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对芯源 微的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的 风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 2023 年 8 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十五次会议相关议案的 独立意见 根据《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定,我们作为沈 阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,对公司第二 届董事会第十五次会议审议的相关议案发表如下独立意见: 一、《关于调整公司 2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》 经审查,本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及公司 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的规定。本次调整事项在公司 2023 年 第一次临时股东大会对董事会的授权范围内,所做决策履行了必要的程序,调整 合法、合规、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 综上,我们一致同意公司对本激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数 量进行相应的调整。 二、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 1、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权,董事会确定公司本激励计 划的首次授予日为 2023 年 8 月 14 日,该授予日符合《上市公司股权激励管理办 法》等法律、法规以及 ...

北京市邦盛律师事务所 关于 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法 律 意 见 书 [2023]邦盛股字第 118 号 中国·北京·海淀区中关村大街19号新中关大厦A座12层 电话（Tel）：(010)82870288 传真（Fax）：(010)82870299 二○二三年八月 北京市邦盛律师事务所 法律意见书 北京市邦盛律师事务所 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 [2023]邦盛股字第 118 号 致：沈阳芯源微电子设备股份有限公司 北京市邦盛律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳芯源微电子设备股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第一次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性文件及 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） ...

2、本计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、 上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 激励对象相关信息。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截止授予日） 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司 股本总额的 20%。 姓名 国籍 职务 获授限制 性股票数 量（万股） 占授予限制 性股票总数 比例 占本激励计 划公告日股 本总额比例 一、高级管理人员、核心技术人员 程虎 中国 副总裁、核心技术人员 1 0.63% 0.01% 张新超 中国 财务总监 2 1.27% 0.01% 刘书杰 中国 董事会秘书 2 1.27% 0.01% 张军 中国 核心技术人员 1.5 0.95% 0. ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-058 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2023 年 8 月 14 日 限制性股票首次授予数量：126.00 万股，占目前公司股本总额 13,744.8931 万股的 0.92% 股权激励方式：第二类限制性股票 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的公司 2023 年 限制性股票首次授予条件已经成就，根据沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2023 年 8 月 14 日 召开的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2023 年 8 月 14 日为首次授予 日，以 50.00 元/股的授予价格向 160 名激励对 ...

一、监事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十四次会议 （以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2023 年 8 月 9 日送达全体监事。 会议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席梁倩倩女士主持。 会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下： 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2023-056 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 监事会对公司 2023 年限制性股票激励计划设定的激励对象获授限制性股票 的条件是否成就进行核查，认为： 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法 ...